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広東信達弁護士事務所
について Shenzhen S.C New Energy Technology Corporation(300724)
2021年度株主総会の
法律意見書
信達会字(2022)第127号致: Shenzhen S.C New Energy Technology Corporation(300724) (以下「貴社」または「会社」という)
広東信達弁護士事務所(以下「信達」と略称する)は貴社の委託を受け、信達弁護士を会社の2021年度株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)に出席させ、今回の株主総会の合法性を目撃し、「広東信達弁護士事務所の Shenzhen S.C New Energy Technology Corporation(300724) 2021年度株主総会に関する法律意見書」(以下「本法律意見書」と略称する)を発行する。
信達弁護士は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略す)、『上場会社株主総会規則』(以下「株主総会規則」と略す)、『深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則』などの法律法規と規範性文書及び『 Shenzhen S.C New Energy Technology Corporation(300724) 定款』(以下「会社定款」と略す)の規定に基づき、貴社の今回の株主総会の招集、開催手続き、会議出席者及び招集者の資格、採決手続きと採決結果などの事項について法律意見を発表します。
師事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実は、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な検証検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、発表した結論性意見は合法的、正確で、虚偽記載が存在しない。誤導的な陳述または重大な漏れ、そして相応の法律責任を負う。
本法律意見書は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的でのみ使用され、その他の目的として使用してはならない。信達弁護士は本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告することに同意した。
信達は弁護士業界公認の業務基準、道徳規範及び勤勉職責履行精神に基づき、今回の株主総会に関する事項に対して法律意見を以下の通り発行する:一、今回の株主総会の招集と開催手順(I)今回の株主総会の招集
1.会社の第4回取締役会第10回会議の決議に基づき、2022年5月18日に2021年年度株主総会を開催することを決定した。
2022年4月27日、会社の取締役会は巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)中国証券監督管理委員会の指定情報開示メディアは「2021年度株主総会の開催に関する通知」を公告した。(Ⅱ)今回の株主総会の開催
今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて開催され、具体的な状況は以下の通りである。今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日(水)14:30に広東省深セン市坪山区龍田街道竹坑コミュニティ金牛東路62号会社の会議室で開催された。
2.今回の株主総会は深セン証券取引所のネット投票システムを採用し、ネット投票時間は以下の通りである。
(1)取引システム投票プラットフォームを通じて投票する具体的な時間:2022年5月18日9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00;
(2)インターネット投票システムによる投票の具体的な時間:2022年5月18日9:15-15:00。3.今回の株主総会は会社の理事長が主宰する。
信達弁護士の査察を経て、今回の株主総会の招集と開催手続きは「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合致している。二、本株主総会に出席する者及び招集者資格(I)本株主総会に出席する者1.今回の株主総会に出席する者
信達弁護士は、今回の株主総会の株式登録日の株主名簿、現場出席またはオンラインで今回の株主総会に出席する法人株主の法定代表者証明書類、法定代表者個人身分証明書類、授権委託書、および今回の株主総会に出席する自然人株主の個人身分証明書などの書類を審査した。現場に出席またはオンラインで今回の株主総会に出席した株主および株主から委託された代理人は17人で、会社の株式120014926株を保有し、会社の株式総数の344596%を占めている。
COVID-19疫病予防・コントロールなどの必要により、会社の取締役、監事、高級管理職及び信達弁護士は現場またはオンライン方式で今回の株主総会に出席または列席した。
信達弁護士は、今回の株主総会会議に出席する人員資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。2.インターネット投票に参加する人
深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、有効時間内にネット投票で有効採決を行った株主は70人で、会社の株式35764251株を保有し、会社の株式総数の102689%を占めている。
以上、ネット投票方式で投票を行った株主資格は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムで認証されている。(Ⅱ)今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会であり、招集者の資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致する。三、今回の株主総会の採決手続と採決結果(I)今回の株主総会の採決手続
1.今回の株主総会の審議及び採決事項は会社がすでに会議通知を公告した議案であり、今回の株主総会に出席した株主は新しい議案を提出しなかった。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用した。
今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で会議通知に明記された議案を採決し、株主代表、監事代表と信達弁護士が計票と監票を行い、その場で採決結果を公表した。ネット投票に参加した株主は規定のネット投票時間内に、深セン証券取引所取引システムまたはインターネット投票システムを通じて議決権を行使し、ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票採決統計結果を提供した。会社は現場投票とネット投票の採決結果を集計した。(Ⅱ)今回の株主総会の採決結果
会社合併統計の現場とインターネット投票の採決結果に基づき、今回の株主総会審議では以下の議案が可決された。「2021年度取締役会業務報告」
採決結果:155775277株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999975%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。2.「2021年度監事会業務報告」
採決結果:155775277株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999975%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。3.「2021年度報告全文及びその要約」
採決結果:155775277株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999975%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。4.「2021年度利益分配案」
採決結果:155777977株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999992%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の採決結果は以下の通りである。
44973790株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の9999973%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有している議決権のある株式総数の0.0027%を占めている。会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式の総数の0%を占める0株を棄権した。5.「2021年度財務決算報告」
採決結果:155775277株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999975%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。6.「会社の非独立取締役報酬に関する議案」
採決結果:36436390株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999953%を占めた。1700株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0%を占めた。
関連株主の余仲、左国軍、梁美珍、蒋沢宇、蒋婉同、平潭恒興偉業投資パートナー企業(有限パートナー)、アモイ市弘興遠業投資パートナー企業(有限パートナー)、平潭鼎業偉業投資パートナー企業(有限パートナー)、珠海横琴富海銀濤叁号株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)は採決を回避した。
このうち、中小投資家の採決結果は以下の通りである。
36436390株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の999953%を占めた。1700株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有している議決権のある株式総数の0.0047%を占めている。会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式の総数の0%を占める0株を棄権した。7.「会社の独立取締役報酬に関する議案」
採決結果:155777477株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999989%を占めた。1700株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0011%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0%を占めた。8.「会社監事報酬に関する議案」
採決結果:155777477株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999989%を占めた。1700株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0011%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0%を占めた。9.「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」
採決結果:155775277株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の9999975%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。
このうち、中小投資家の採決結果は以下の通りである。
44971090株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の999913%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有している議決権のある株式総数の0.0027%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の0.0060%を占めた。10.「会社の再雇用2022年度監査機関に関する議案」
採決結果:155764777株に同意し、会議に出席した有効採決権株式総数の999908%を占めた。11700株に反対し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0075%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0017%を占めた。
このうち、中小投資家の採決結果は以下の通りである。
44960590株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の999680%を占めた。11700株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有している議決権のある株式総数の0.0260%を占めている。2700株を棄権し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の0.0060%を占めた。11.「一部の募集資金投資項目を終止し、残りの募集資金を流動資金に永久的に補充することに関する議案」
採決結果:155777977株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999992%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0008%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の採決結果は以下の通りである。
44973790株に同意し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式総数の9999973%を占めた。1200株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有している議決権のある株式総数の0.0027%を占めている。会議に出席した中小投資家が保有する議決権のある株式の総
