北京市中倫(深セン)弁護士事務所について Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737)
2021年度株主総会の
法律意見書
二〇二年五月
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北京市中倫(深セン)弁護士事務所
について Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737)
2021年度株主総会の
法律意見書
致: Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」という）などの関連法律法規の規定及び会社の現行定款（以下「会社定款」という）の関連規定に基づき、北京市中倫（深セン）弁護士事務所（以下「本所」という）は＊＊＊＊ Keshun Waterproof Technologies Co.Ltd(300737) （以下「会社」という）の委託を受け、弁護士を会社の2021年度株主総会(以下「今回の株主総会」という)に出席させ、今回の株主総会の招集と開催手続き、招集者資格、出席と列席会議員資格、採決手続きおよび採決結果などについて法律意見を発表する。
一、今回の株主総会の招集及び開催手続
今回の株主総会を開くため、会社の取締役会は2022年4月28日に所定の情報開示メディアに会議通知を公告した。この通知は会議の開催方式、開催時間と開催場所を明記し、会議の議題を公開し、株主が出席し、代理人に議決権の出席と行使を委託する権利があることを説明し、会議の登録方法、会議に出席する権利がある株主の株式登録日、会議の連絡先の名前と電話番号を明確にし、「株主総会規則」と「会社定款」の要求に合致した。
今回の会議は現場会議とネット投票を組み合わせて行われた。本会議の現場会議は2022年5月18日午後14:30に仏山市順徳区容桂紅旗中路工業区38号の1社4階会議室で予定通り開催された。会社の株主が深セン証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じてネット投票を行った時間は2022年5月18日9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00で、インターネット投票プラットフォームを通じて投票した時間は2022年5月18日9:15-15:00だった。
本所見では、今回の株主総会の招集と開催手順は「会社法」「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致する。
二、今回の株主総会の招集者資格
今回の株主総会は会社の取締役会が招集する。会社の取締役会は今回の株主総会を招集する資格を備えている。三、今回の株主総会の出席、出席者の資格
(I)本株主総会に出席する株主
今回の株主総会は現場会議とインターネット投票を組み合わせて開かれ、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は77人で、会社の議決権を代表する株式は477768061株で、会社の議決権を持つ株式総数の404348%を占めています。
1.会社が提供した株主名簿、現場会議の会議登録帳、株主身分証明書及び授権委託書などの書類に基づき、現場会議に出席した株主及び株主代理人は計14人で、会社を代表して議決権のある株式は394698092株である。本所の弁護士の検証を経て、現場会議に出席した株主及び株主代理人はいずれも今回の株主総会に出席する資格を備えている。
2.深セン証券取引所株主総会ネットワーク投票システムの最終確認によると、今回の株主総会で確定したネットワーク投票期間内に、深セン証券取引所株主総会ネットワーク投票システムを通じて投票した株主は63人で、会社の議決権を代表する株式は83069969株である。ネット投票に参加する株主の資格はすでに深セン証券取引所株主総会のネット投票システムによって認証されている。当所の弁護士はネット投票の株主資格を査察することができず、ネット投票に参加する株主資格はいずれも「会社法」「証券法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」などの規定に合致する前提の下で、関連会議に出席する株主は資格に合致する。
(II)会議に出席・列席するその他の人員
1.会社の取締役；
2.会社監事；
3.会社の取締役会秘書;
4.会社のその他の高級管理職；
5.当所弁護士。
経験証によると、上記の人員はいずれも今回の株主総会に出席または列席する合法的な資格を備えている。
四、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
今回の株主総会で審議された議案は、会議通知の内容と一致し、今回の株主総会では、会議通知に明記されていない事項を採決したり、原議案を修正したり、新しい議案を追加したりすることはなかった。
今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式で採決を行い、現場会議はすべての議事日程を履行し、書面方式ですべての議案を項目ごとに採決し、会社の定款に規定された手順に従って計票と監票を行った。インターネット投票は、会議通知によって決定された期間に従い、インターネット投票システムを通じて行われる。現場投票とネット投票がすべて終わった後、会社は現場投票とネット投票の採決結果を集計した。司会者は会議現場で採決結果を発表し、出席した株主や株主代理人は採決結果に異議を唱えず、その場で採決結果を発表した。
今回の株主総会の議案に対する採決結果は以下の通りである。
1.議案名称:「2021年度取締役会業務報告に関する議案」
採決結果:477757161株同意、0株反対、10900株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%を占めている。
2.議案名称:「2021年度監事会業務報告に関する議案」
採決結果:477757161株同意、0株反対、10900株棄権。
同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%を占めている。
3.議案名称:「2021年度報告及び要約に関する議案」
採決結果:477757161株同意、0株反対、10900株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%を占めている。
4.議案名:「内部統制自己評価報告に関する議案」
採決結果:477757161株同意、0株反対、10900株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%を占めている。
5.議案名称:「2021年度財務決算報告に関する議案」
今回の株主総会の株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%である。
6.議案名:「2021年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に関する議案」の採決結果:477757161株同意、0株反対、10900株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999977%を占めている。
7.議案名称:「2021年度利益分配予案」に関する議案」
採決結果:477766361株同意、0株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999996%を占めている。
8.議案名称:「会計士事務所の再雇用に関する議案」
採決結果:477733061株同意、24100株反対、10900株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999927%を占めている。
9.議案名称:「2022年会社の取締役、監事報酬案に関する議案」
採決結果:81052068株同意、0株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の9999979%を占めている。
関連株主はいずれも採決を回避した。
10.議案名:「2022年の日常的な関連取引の予想に関する議案」
採決結果:90852994株同意、0株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の9999981%を占めている。
関連株主はいずれも採決を回避した。
11.議案名:「一部の株式オプションの抹消及び一部の制限株の買い戻し抹消に関する議案」の採決結果:477766361株が同意し、0株が反対し、1700株が棄権した。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999996%を占めている。
12.議案名称:「登録資本金の変更、経営範囲の変更及びの改正に関する議案」
採決結果:477766361株同意、0株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の999996%を占めている。
13.議案名称:「会社が不特定対象への転換社債発行条件に合致する議案について」
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.議案名:「転換社債を不特定対象者に発行することに関する議案」14.01発行証券の種類
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.02発行規模
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.03額面金額と発行価格
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.04転換可能債務の存続期間
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.05債券金利
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.06元利返済の期限と方式
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.07転換期間
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.08転換価額の確定及び調整
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.09転換株数の確定方式及び転換時に1株未満の金額の処理方法
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.10転換価額の下方修正条項
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.11償還条項
採決結果:457898661株同意、198667700株反対、1700株棄権。同意株数は、今回の株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の958412%を占めている。
14.12
