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浙江波寧弁護士事務所
2021年度株主総会について
法律意見書
致: Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142)
浙江波寧弁護士事務所（以下は本所と略称する）は＊＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) （以下は会社と略称する）の委託を受けて、本所の執業弁護士朱和鳩、何卓君（以下は本所弁護士と略称する）を派遣して会社の2021年年度株主総会に出席させ、『中華人民共和国公司法』（以下は『会社法』と略称する）、「上場会社株主総会規則」(以下「株主総会規則」と略称する)及び「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、本所の弁護士が今回の会議の開催の合法性を目撃し、法に基づいて本法律意見書を発行する。
本法律意見書において、本所弁護士は、今回の株主総会の招集及び開催の手続、今回の株主総会に出席する者の資格、今回の株主総会審議議案の採決手続、採決結果が関連法律及び会社定款の規定に合致するか否かについて意見を発表し、今回の株主総会審議議案の内容及びこれらの議案に記載された事実及びデータの真実性及び正確性について意見を発表しない。
本所の弁護士は本法意見書を今回の株主総会公告の法定書類とすることに同意し、会社のその他の公告書類とともに公告し、法に基づいて本所が発行した法律意見書に対して責任を負う。
当所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を果たす精神に基づいて、会社が提供した書類と関連事実に対して検査と検証を行い、現在法律意見書を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
(I)今回の株主総会の招集者は会社の取締役会である
同社の第7回取締役会第10回会議は2022年4月6日に「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度株主総会の開催に関する議案」を審議・採択した。2022年4月27日、会社の取締役会は指定メディアで「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度株主総会開催通知に関する公告」を発表した。この公告には、2022年5月18日午後15時30分に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 総行ビル(寧波市Yin州区寧東路345号)で2021年度株主総会を開催する予定であることが記載されている。会社が発表した公告には、今回の株主総会の時間、場所、会議審議の事項が記載されており、株主が出席する権利があることを説明し、代理人に出席および会議に出席する株主の登録方法、連絡電話、通信先を委託することができる。会社の取締役会はすでに今回の株主総会が開かれる20日までに公告方式で各株主に通知した。
（Ⅱ）会社の今回の株主総会で採用した採決方式は、現場投票とネット投票を組み合わせた方式である
今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日午後15時30分に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 総行ビル(寧波市yin州区寧東路345号)で開催され、会議の開催時間、場所は通知内容に合致した。今回の株主総会は深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行った2022年5月18日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された時間は2022年5月18日9:15-15:00だった。
審査の結果、今回の年度株主総会の招集、開催手順は「会社法」、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致している。
二、今回の株主総会に出席する者の資格
(I)本株主総会に出席する株主及び株主代理人
本年度株主総会に出席した株主の署名及び授権依頼書によると、本年度株主総会に出席した株主と代理人の数は計313人で、会議に出席した株主が議決権を有する株式総数(株)は4054677590株で、会社の株式総数の614011%を占めている。このうち、今年度の株主総会に現場で出席した株主および株主委託代理人は計4人で、保有株式数は3266088252株で、会社全体の494593%を占めています。インターネット投票に参加した株主は309人で、議決権を持つ株式数は788589338株で、会社の全株式の119418%を占めている。
(Ⅱ)今回の株主総会に出席したその他の者
会社の一部の取締役、監事及び取締役会秘書は今回の株主総会に出席し、会社の高級管理者、本所の証人弁護士が今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会の招集は会社の取締役会であり、今回の株主総会の出席者、列席者、招集者の資格は「会社法」などの法律、法規と「会社定款」の規定に合致している。
三、今回の株主総会審議の議案
今回の株主総会の通知により、今回の株主総会で審議された議案は以下の通りである:1 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度取締役会業務報告2 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度報告
3 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年財務決算報告及び2022年財務予算計画
4 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度利益分配方案5.00外部監査機構の招聘に関する議案
6 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年関連取引執行状況及び2022年作業計画7.00ロビカイ氏を Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 第7回取締役会取締役に選出する議案8 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 42募集資金保管及び実際使用状況特別報告9. Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 42定款」の改訂に関する議案10. Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 42株主総会議事規則」の改訂に関する議案11.00改訂に関する「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 取締役会議規則」の議案12 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度監事会業務報告13 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度取締役会と取締役職責履行評価報告14 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度監事会と監事職責履行評価報告15 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度高級管理職と高級管理職職責履行評価報告16 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 422021年度資本管理職責履行状況評価報告
上記の16項目の採決が必要な議案のほか、今回の年度株主総会では、「監事会の会社2021年度外部監査機構監査報告に関する意見」および「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社2021年度独立取締役述職報告」を聴取した。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会が実際に審議した議案は会議通知の内容と一致し、審議した議案は「会社法」、「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
四、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
今回の株主総会の採決手続きと採決結果は、現場の書面記名投票方式とネット投票方式を採用して審議事項を採決した。統計採決結果によると、今回の株主総会審議議案の採決結果は以下の通りである。
（一）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度取締役会仕事報告』
採決状況:4054255367株の同意で、会議に出席した株主が持つ有効採決権株式の総数の999896%を占めている。12913株の反対。409310株棄権。
採決結果:可決。
（二）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度報告』
採決状況:4054256867株の同意で、会議に出席した株主が持つ有効採決権株式の総数の999896%を占めている。11413株が反対した。409310株棄権
採決結果:可決。
（三）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年財務決算報告及び2022年財務予算計画』
採決状況:4053764229株の同意は、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の9999775%を占めている。504051株が反対した。409310株棄権。
採決結果:可決。
（四）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度利益分配方案』
採決状況:4054655977株の同意は、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の999995%を占めている。21313株が反対した。300株棄権。
中小投資家の採決状況:8 Jilin Expressway Co.Ltd(601518) 22株に同意し、会議に出席した中小投資家の採決権株式総数の9999975%を占めた。21313株に反対する。棄権300株。
採決結果:可決。
(五)『外部監査機関の招聘に関する議案』
株式総数の999223%;945779株が反対した。2205452株棄権。
中小投資家の採決状況:857022204株に同意し、会議に出席した中小投資家の採決権株式総数の996337%を占めた。945779株に反対する。棄権2205452株。採決結果:可決。
（六）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年関連取引執行状況及び2022年工作計画』
本議案は関連株主の採決回避に関する。
採決状況:858651902株の同意は、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の998231%を占めている。15313株が反対した。1506220株棄権。
中小投資家の採決状況:858651902株に同意し、会議に出席した中小投資家の採決権株式総数の998231%を占めた。反対15313株;棄権1506220株。採決結果:可決。
(七)『ロビカイ氏を Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 第七回取締役会取締役に選出する議案について』
採決状況:3884786612株の同意は、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の958100%を占めている。169899,978株が反対した。0株棄権。
中小投資家の採決状況:690282457株に同意し、会議に出席した中小投資家の採決権株式総数の802492%を占めた。反対169899,978株;棄権0株。採決結果:可決。
（八）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 募集資金保管及び実際使用状況特別報告』
採決状況:4054256867株の同意で、会議に出席した株主が持つ有効採決権株式の総数の999896%を占めている。11413株が反対した。409310株棄権。
議決権のある株式総数の999511%である。反対11413株;棄権409310株。採決結果:可決。
(九)《修正Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 定款>に関する議案》
採決状況:4054519902株の同意は、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の999961%を占めている。157688株が反対した。0株棄権。
採決結果:可決。
(十)『Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株主総会議事規則の改訂に関する議案』
採決状況:4054666177株が同意し、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の999997%を占めた。11413株が反対した。0株棄権。
採決結果:可決。
(十一)《修正Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 取締役会議事規則 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 取締役会議事規則>の議案》
採決状況:4054666177株が同意し、会議に出席した株主が保有する有効採決権株式の総数の999997%を占めた。11413株が反対した。0株棄権。
採決結果:可決。
（十二）『＊＊ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度監事会仕事報告』
採決状況:4054256867株の同意で、会議に出席した株主が持つ有効採決権株式の総数の999896%を占めている。11413株が反対した。409310株棄権。
採決結果:可決。
（十三）『 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 2021年度取締役会と取締役職務履行評価報告』
採決状況:4054256867株の同意で、会議に出席した株主が持つ有効採決権株式の総数の999896%を占めている。4013株が反対した。416710株
