中国深セン福田区益田路6001号太平金融ビル11、12階郵便番号:518017
11、12/F、TaiPing Finance Tower、Yitian Road 6001、Futian District、ShenZhen、P.R.China 518017電話(Tel.):(07558826506488265288ファックス(Fax.):(075588265537
Webサイト(Website):http://www.shujin.cn.
広東信達弁護士事務所
2021年度株主総会について
法律意見書
信達会字(2022)第137号致: Lens Technology Co.Ltd(300433)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「上場会社株主総会規則」（以下「規則」という）などの法律、法規及び現行の有効な「 Lens Technology Co.Ltd(300433) 定款」（以下「会社定款」という）の規定により、広東信達弁護士事務所（以下「信達」という）は貴社の委託を受け、貴社の2021年度株主総会(以下「今回の株主総会」という)に弁護士(以下「信達弁護士」という)を現場に派遣し、必要な検証作業を行った上で、貴社の今回の株主総会の招集、開催手続き、会議出席者と招集者の資格、採決手続きと結果などの事項について証言意見を発表します。
信達弁護士は「規則」第5条の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、今回の株主総会に関する事実に対して以下の証人意見を提出した。
一、今回の株主総会の招集と開催手順
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
貴社の取締役会は2022年4月23日に巨潮情報サイトに「2021年度株主総会開催に関する通知」（以下「取締役会公告」という）、議事項目、出席会議の対象、登録方法などの関連事項を掲載しました。
信達弁護士は、貴社の今回の株主総会の招集手続きは「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致していると考えている。
(Ⅱ)今回の株主総会の開催
1、「取締役会公告」に基づき、貴社が今回の株主総会を開催する通知はすでに20日前に公告方式で作成され、「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致している。
2、『取締役会公告』によると、貴社の今回の株主総会に関する会議通知の主な内容は、会議時間、会議場所、会議内容、出席対象、登録方法などの事項である。これらの会議通知の内容は「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致している。
3、今回の株主総会は2022年5月18日午後14:00に「取締役会公告」に通知された浏陽経済技術開発区で、 Lens Technology Co.Ltd(300433) 南園本社オフィスビル1階VIP会議室が予定通り開催され、会議の実際の時間、採決方式は会議の通知で告知された時間、採決方式と一致し、今回の会議は会社の取締役饶橋兵が主宰した。
信達弁護士は、貴社の今回の株主総会の開催手続きは「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する者の資格、招集者の資格
(I)本株主総会に出席する株主及び株主代理人
信達弁護士が会議に出席した株主と2022年5月12日までの深セン証券取引所の取引終了時に関連する法定証券登録機構の株主名簿を照合し、検査したところ、今回の株主総会に出席した株主の名前、株主カード、住民身分証明書番号は株主名簿の記載と一致した。会議に出席した株主代理人が保有する合法的で有効な授権委託書及び関連身分証明書。
(II)本株主総会に出席または列席したその他の者
今回の株主総会に出席または列席(ビデオ方式の出席または列席を含む)したのは、貴社の一部の取締役、監事および高級管理職、信達弁護士です。
(III)今回の株主総会の招集者資格
「取締役会公告」によると、今回の株主総会の招集者は貴社の取締役会であり、今回の株主総会の招集者資格を備えている。
信達弁護士は、今回の株主総会に出席または列席した株主、株主代理人およびその他の人員はいずれも今回の株主総会に出席または列席する資格を備えており、今回の株主総会の招集者資格は合法的で有効であると考えている。三、今回の株主総会の採決手続き
信達弁護士の査察を経て、貴社は今回の株主総会で通知に組み込まれた議案を審議し、記名投票方式で現場とネット投票で採決した。
(I)今回の株主総会審議議案
「取締役会公告」に基づき、今回の株主総会は以下の事項を審議する。
1、「2021年度取締役会業務報告」に関する議案
2、「2021年度監事会業務報告」に関する議案
3、『2021年度報告』全文及びその要約に関する議案
4.2021年度の財務決算に関する議案
5、「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」に関する議案
6、会社の2021年度利益分配方案に関する議案
7.2022年度外部監査機関の再雇用に関する議案
8、会社の取締役、高級管理職の2022年度報酬案に関する議案
9、会社監事2022年度報酬案に関する議案10、子会社に担保を提供する議案
(II)採決手順
1、現場採決状況
貴社が指定した監票代表による現場採決結果の統計及び信達弁護士の査察により、今回の株主総会は通知に組み込まれた議案を採決し、現場採決結果をその場で公表した。信達弁護士は、現場投票採決の手続きは「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致していると考えている。
2、ネット採決状況
深セン証券取引所が上場企業にネット情報サービスを提供することを授権した深セン証券情報有限会社が提供した貴社のネット投票結果に基づき、今回の株主総会公告に組み込まれた議案はいずれも採決と統計が得られた。信達弁護士は、今回の株主総会のネット投票は「会社法」「規則」などの法律、法規、規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致していると考えている。
(III)採決結果
信達弁護士の査察を経て、現場とネット投票に同時投票がないことを確認し、今回の株主総会に組み込まれた議案は合併現場とネット投票の結果、いずれも可決された。具体的には、
提案1「2021年度取締役会業務報告」に関する議案
採決状況：
3402668733株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999747%を占めた。538500株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0158%を占めている。323440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0095%を占めた。
提案2「2021年度監事会業務報告」に関する議案
採決状況：
3402682733株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999751%を占めた。538500株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0158%を占めている。309440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0091%を占めた。
提案3「2021年度報告」全文及びその要約に関する議案
採決状況：
3402682733株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999751%を占めた。538500株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0158%を占めている。309440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0091%を占めた。
提案4 2021年度の財務決算に関する議案
採決状況：
3402709233株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999759%を占めた。498000株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0146%を占めている。323440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0095%を占めた。
提案5「2021年度募集資金保管・使用状況特別報告」に関する議案
採決状況：
3402684633株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999751%を占めた。536600株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0158%を占めている。309440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0091%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の997191%を占める Svg Tech Group Co.Ltd(300331) 4348株に同意した。536600株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.1782%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.1027%を占める309440株を棄権した。
提案6会社の2021年度利益分配案に関する議案
採決状況：
3402937533株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999826%を占めた。566700株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0167%を占めている。26440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0008%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、 Wuhan Jingce Electronic Group Co.Ltd(300567) 248株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の998030%を占めている。566700株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.1882%を占めている。会議に出席した中小株主の持分の0.0088%を占める26440株を棄権した。
提案7 2022年度外部監査機関の再雇用に関する議案
採決状況：
3402365033株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999658%を占めた。845900株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0249%を占めている。棄権は319740株で、会議に出席した有効採決権株式の総数の0.0094%を占めている。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の996249%を占める2999947448株に同意した。845900株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.2809%を占めている。棄権は319740株で、会議に出席した中小株主の株式の0.1062%を占めた。
提案8会社の取締役、高級管理職2022年度報酬案に関する議案
採決状況：
3402909833株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999818%を占めた。580400株に反対し、会議に出席した有効議決権の株式総数の0.0171%を占めている。40440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0012%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小株主の株式の997939%を占める Ningbo Henghe Precision Industry Co.Ltd(300539) 548株に同意した。580400株に反対し、会議に出席した中小株主の株式の0.1927%を占めている。40440株を棄権し、会議に出席した中小株主の株式の0.0134%を占めた。
提案9会社監事2022年度報酬案に関する議案
採決状況：
3402879233株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999899%を占めた。611000株に反対し、会議に出席した有効採決権株式の総数の0.0180%を占めている。40440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0012%を占めた。
提案10子会社への担保提供に関する議案
採決状況：
3402919633株に同意し、会議に出席した有効採決権株式の総数の999820%を占めた。570600株に反対し、会議に出席した有効採決権の株式総数の0.0168%を占めている。40440株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式の総数の0.0012%を占めた。本議案は、会議に出席した株主及び株主代表が保有する有効議決権株式の総数の2/3以上を獲得して可決される。
信達弁護士は、今回の株主総会の審議議案、採決手続きと採決結果は「会社法」「規則」などの法律、法規と規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致していると考えている。
四、結論意見
以上より、信達弁護士は、貴社の今回の株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「規則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、現行の「会社定款」の関連規定にも合致し、会議に出席または列席する人員資格、招集者資格は合法的で、有効であり、今回の株主総会の採決手続きは合法的であり、会議形成の Lens Technology Co.Ltd(300433) 2021年年度株主総会決議は合法的であり、有効です。
信達は本法律意見書を貴社の今回の株主総会のその他の情報開示資料とともに公告することに同意した。本法律意見書は正本2部で、副本がない。
(このページは本文がなく、『広東信達弁護士事務所の Lens Technology Co.Ltd(300433) 2021年度株主総会に関する法律意見書』の署名ページである)
広東信達弁護士事務所
担当者：担当弁護士：
林暁春
