Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
独立取締役は第5回取締役会第38回会議に関する事項
独立した意見を発表する
「上場会社独立取締役規則」「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」と「会社定款」などの関連規定に基づき、私たちは Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、第5回取締役会第38回会議の関連事項について、以下のように独立した意見を発表する。
一、2022年制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの調整及び権益付与数に関する独立意見
会社は2022年の制限性株式インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)に対するインセンティブ対象リスト及び授与権益数の調整は「会社法」「証券法」「管理方法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの法律、法規と規範性文書の中で株式インセンティブ計画の調整に関する関連規定に合致し、必要な手続きを履行した。調整手続きは合法的に規則に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。調整後の激励対象はいずれも会社が2022年の第2回臨時株主総会で承認した激励計画で確定した激励対象リスト内にあり、制限株の授与を禁止する状況はなく、激励対象の主体資格は合法的で有効である。そのため、会社が制限株インセンティブ計画に関する事項を調整することに合意しました。
二、激励対象に初めて制限株を授与することに関する独立意見
1、会社の2022年第二回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は今回の激励計画の初回授与日を2022年5月18日と確定し、この授与日は「管理方法」及び今回の激励計画の授与日に関する関連規定に合致する。
2、会社は『管理方法』などの法律、法規と規範性文書に規定された今回の激励計画の実施を禁止する状況が存在せず、会社は今回の激励計画を実施する主体資格を備えている。
3、会社が今回初めて制限株を授与した激励対象はいずれも「会社法」「証券法」「管理方法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの法律、法規及び「会社定款」に規定された職務資格及び激励対象としての条件に合致し、「管理方法」に規定された制限株の授与を禁止する状況は存在しない。激励対象は今回の激励計画に規定された激励対象の範囲に合致し、激励対象の主体資格は合法的で有効である。
4、会社とインセンティブ対象者はいずれも制限株を授与できない場合は発生せず、今回のインセンティブ計画に規定された制限株の授与条件はすでに達成された。
5、会社はインセンティブ対象に融資、貸付保証またはその他のいかなる形式の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
6、取締役会が初めて関連事項を授与することを審議する時、関連取締役はすでに関連規定に基づいて採決を回避し、審議プログラムと採決プログラムは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。会社が今回の激励計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励メカニズムを健全化し、会社の取締役、高級管理職、核心中堅の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
以上より、今回の激励計画が初めて授与した激励対象主体資格は合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致し、会社の今回の激励計画の初授与日が2022年5月18日であることに同意し、授与条件に合致した197名の激励対象に336800万株の制限株を授与し、授与価格は3.45元/株である。
独立取締役：駱建華王華張敏二零二二二年五月十八日
