証券コード： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 証券略称： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
2022年制限株式インセンティブ計画
調整及び初回授与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
目次
一、釈義……2二、声明……3三、基本仮定……4四、独立財務顧問の意見……5
(I)今回のインセンティブ計画の承認手続き……5(II)今回実施されたインセンティブ計画と株主総会審議で可決されたインセンティブ計画の相違状況….6
(III)今回のインセンティブ計画の付与条件の説明……7
(IV)初回授与の具体的な状況……8(V)今回のインセンティブ計画の実施が関連年度の財務状況と経営成果に及ぼす影響の説明……10
(VI)結論的な意見……11一、釈義本独立財務顧問報告書において、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を有する。
上場企業、会社、清新指 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
環境
独立財務顧問は上海栄正投資コンサルティング株式会社を指す。
上海栄正投資コンサルティング株式会社北京 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 技術独立財務顧問報告株式会社2022年制限性株式インセンティブ計画調整及び初めて関連事項を授与する独立財務顧問報告
本インセンティブ計画、本インセンティブ指 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ計画
会社は本インセンティブ計画に規定された条件と価格に基づいて、インセンティブ対象制限株、標的株に一定数の会社株を授与し、当該株は一定期間の販売制限期間を設け、本インセンティブ計画に規定された販売制限解除条件に達した後、販売制限流通を解除することができる
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画の規定に従い、株式オプションまたは制限株を取得した会社の取締役、高級管理職、核心中堅
付与日とは、会社がインセンティブ・オブジェクトに権益を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
有効期間とは、制限株式付与登録が完了した日からインセンティブ対象者が授与された制限株式のすべての販売制限または買い戻し抹消が解除された日までを指す。
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本計画に基づいて授与された制限株が譲渡を禁止され、債務の担保、返済に用いられる期間を指す。
解除販売制限期間とは、本計画に定める解除販売制限条件が成立した後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除して上場流通できる期間をいう。
解除販売制限日とは、本計画に定める解除販売制限条件が成立した後、インセンティブ対象が保有する制限株の解除販売制限日をいう。
解除販売制限条件とは、本計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元は人民元を指す
二、声明
この独立した財務コンサルタントは、本報告書に対して以下の声明を発表します。
(I)本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、材料は Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) から提供され、本計画に関わる各方面はすでに独立財務顧問に保証した:提供された本独立財務顧問報告書の根拠となるすべての書類と材料は合法的、真実、正確、完全、タイムリーで、漏れ、虚偽または誤導性の陳述が存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に責任を負う。この独立した財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
(II)本独立財務顧問は、今回の激励計画が Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) の株主に対して公平で合理的であるかどうか、株主の権益と上場企業の持続的な経営に与える影響について意見を発表するだけで、 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資意思決定によって生じる可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
(III)本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報と本報告書に対する説明または説明を他の機関および個人に委託および授権していない。
(IV)本独立財務顧問は、上場企業の全株主に、上場企業が公開した今回のインセンティブ計画に関する情報を真剣に読むように要請した。
(V)本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社全体の株主に対して責任を果たす態度に基づいて、客観的公正の原則に基づいて、今回の激励計画に関連する事項を深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社の章程、報酬管理方法、過去の取締役会、株主総会決議、最近の3年と最近の会社の財務報告、会社の生産経営計画などを含む。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本報告は「会社法」「証券法」「管理方法」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書の要求に従い、上場企業が提供した関連資料に基づいて作成する。
三、基本仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮説に基づいている。
(I)国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
(II)本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。(III)上場企業が今回の激励計画に対して発行した関連書類は真実で、信頼できる。
(IV)今回のインセンティブ計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に予定通りに完成することができる。
(V)今回の激励計画に関わる各方面は誠実に信用を守ることができ、激励計画及び関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に履行することができる。
(VI)他の予測不可能および抵抗不可能な要因による重大な不利な影響はない。
四、独立財務顧問意見(I)今回の激励計画の審査・認可手順
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年の制限株インセンティブ計画は必要な承認手続きを履行しました。
1、2022年1月23日、会社の第5回取締役会第三十三回会議は『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案)>及びその要約に関する議案』『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法に関する議案』『株主総会授権取締役会に株式激励に関する議案を申請することに関する議案』を審議した。会社の独立取締役は今回の激励計画に対して同意した独立意見を発表した。
2022年1月23日、会社の第5回監事会第19回会議はBeijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案)>及びその要約に関する議案を審議、採択した。
2、2022年4月28日、会社の第5回取締役会第36回会議は『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案』を審議、採択した。同社の第5回監事会第21回会議は、Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)>およびその要約に関する議案を審議、採択した。会社は初回授与激励対象数量、授与予定株式数量及び授与権益分配、初回授与権益の株式支払費用及び償却状況について改訂を行い、独立取締役は今回の激励計画に対して同意した独立意見を発表した。
3、2022年4月30日、会社は「株権激励について四川省国資委員会の届出同意を得た公告」を発表した。会社はすでに四川省政府国有資産監督管理委員会が発行した「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限株激励計画の届出に関する事項に関する返信」(川国資函〔202273号)を受け取り、2022年制限株激励計画の実施に原則的に同意した。同日、独立取締役は今回の激励計画について、すべての株主に委託投票権を募集した。
4、会社は2022年4月30日から2022年5月9日まで社内ネットワークOAシステムで今回の激励計画激励対象の名前と職務を公示した。公示の期限内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議や不良反映を受けていない。詳しくは、2022年5月10日に指定情報開示メディアで開示された会社「監事会の2022年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する査察意見及び開示状況説明」を参照してください。
5、2022年5月16日、会社は2022年の第2回臨時株主総会で「Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案」「Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画実施審査管理方法に関する議案」「株主総会授権取締役会に株式激励に関する議案を申請することに関する議案」を審議・採択した。会社は2022年の制限株インセンティブ計画を実施して承認を得た。
6、会社は今回のインセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者がインセンティブ計画(草案)の公開公開公開前の6ヶ月以内(即ち2021年7月23日から2022年1月24日まで)に会社の株を売買する状況を自己調査した。詳しくは、2022年5月17日に指定情報開示メディアで公開された「2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象及びインサイダー情報関係者の会社株売買状況に関する自己調査報告」を参照してください。
7、2022年5月18日、会社の第5回取締役会第38回会議と第5回監事会第22回会議は「2022年の制限株激励計画の激励対象リストの調整と権益数の授与に関する議案」「激励対象に制限株を初めて授与することに関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で、有効で、確定した初回授与日は関連規定に合致する。会社監事会は初授与日激励対象リストを審査し、査察意見を発表する。
以上より、本独立財務顧問は、本報告書の発行日までに、会社の今回の激励計画の調整と初回授与に関する事項はすでに必要な承認と授権を得ており、関連法律、法規と規範性文書及び今回の激励計画に関する規定に合致していると考えている。(II)今回実施したインセンティブ計画と株主総会審議で可決されたインセンティブ計画の違い
今回の激励計画の中で高級管理職の賈双燕が個人の原因で一部会社が授与する制限株26万2000株を放棄したことを考慮する。4人の激励対象者は離職で激励資格を失い、高級管理職の安徳軍氏など35人の激励対象者は今回の激励計画への参加を自発的に放棄し、関連する制限株は計493.00万株だった。「会社法」「証券法」「管理方法」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社「2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)」などの関連規定と会社2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は、今回のインセンティブ計画における制限株のインセンティブ対象者数と付与権益数を調整することに同意した。調整後
