証券コード： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 証券略称： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 公告番号：2022052 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
2022年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの調整及び権益付与数に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) (以下「会社」と略称する)は2022年5月18日に第5回取締役会第38回会議、第5回監事会第22回会議を開き、「2022年の制限株激励計画の激励対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」を審議・採択した。以下に関連事項を説明する。
一、今回の株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続き
1、2022年1月23日、会社の第5回取締役会第三十三回会議は『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案)>及びその要約に関する議案』『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法に関する議案』『株主総会授権取締役会に株式激励に関する議案を申請することに関する議案』を審議した。会社の独立取締役は今回の激励計画に対して同意した独立意見を発表した。
2022年1月23日、会社の第5回監事会第19回会議はBeijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案)>及びその要約に関する議案を審議、採択した。
2、2022年4月28日、会社の第5回取締役会第36回会議は『Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案』を審議、採択した。同社の第5回監事会第21回会議は、Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)>およびその要約に関する議案を審議、採択した。会社は初回授与激励対象数量、授与予定株式数量及び授与権益分配、初回授与権益の株式支払費用及び償却状況について改訂を行い、独立取締役は今回の激励計画に対して同意した独立意見を発表した。
3、2022年4月30日、会社は「株権激励について四川省国資委員会の届出同意を得た公告」を発表した。会社はすでに四川省政府国有資産監督管理委員会が発行した「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限株激励計画の届出に関する事項に関する返信」(川国資函〔202273号)を受け取り、2022年制限株激励計画の実施に原則的に同意した。同日、独立取締役は今回の激励計画について、すべての株主に委託投票権を募集した。
4、会社は2022年4月30日から2022年5月9日まで社内ネットワークOAシステムで今回の激励計画激励対象の名前と職務を公示した。公示の期限内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議や不良反映を受けていない。詳しくは、2022年5月10日に指定情報開示メディアで開示された会社「監事会の2022年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する査察意見及び開示状況説明」を参照してください。
5、2022年5月16日、会社は2022年の第2回臨時株主総会で「Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)>及びその要約に関する議案」「Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年制限性株式激励計画実施審査管理方法に関する議案」「株主総会授権取締役会に株式激励に関する議案を申請することに関する議案」を審議・採択した。会社は2022年の制限株インセンティブ計画を実施して承認を得た。
6、会社は今回のインセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者がインセンティブ計画(草案)の公開公開公開前の6ヶ月以内(即ち2021年7月23日から2022年1月24日まで)に会社の株を売買する状況を自己調査した。詳しくは、2022年5月17日に指定情報開示メディアで公開された「2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象及びインサイダー情報関係者の会社株売買状況に関する自己調査報告」を参照してください。
7、2022年5月18日、会社の第5回取締役会第38回会議と第5回監事会第22回会議は「2022年の制限株激励計画の激励対象リストの調整と権益数の授与に関する議案」「激励対象に制限株を初めて授与することに関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で、有効で、確定した初回授与日は関連規定に合致する。会社監事会は初授与日激励対象リストを審査し、査察意見を発表する。
二、調整事由及び調整結果
同社の2022年の制限株インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)の中高級管理職の賈双燕氏が個人的な理由で一部会社が授与する予定の制限株26.00万株を放棄し、4人のインセンティブ対象者が退職したためインセンティブ資格を失い、高級管理職の安徳軍氏など35人のインセンティブ対象者が今回のインセンティブ計画への参加を自ら放棄したことを考慮すると、制限株は計493.00万株に達した。「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社「2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)」などの関連規定と会社2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、同社は2022年5月18日に第5回取締役会第38回会議を開き、「2022年制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストの調整及び権益付与数に関する議案」を審議・採択し、今回のインセンティブ計画における制限株式のインセンティブの対象者数及び権益付与数の調整に同意した。調整後、同社の今回のインセンティブ計画の初回付与対象者数は236人から197人に調整され、初回付与権益数は388700万株から336800万株に調整され、一部の権益数は変わらない。
会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、今回の調整は授権範囲内の事項に属し、会社の取締役会を経て通過すればよく、株主総会の審議を再び提出する必要はない。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社が今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リスト及び権益付与数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさない。
四、独立取締役の意見
同社は2022年の制限株インセンティブ計画インセンティブ対象リストと権益付与数量の調整について、「会社法」「証券法」「管理方法」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」などの法律、法規と規範性文書の株式インセンティブ計画調整に関する関連規定に合致し、必要なプログラムを履行し、調整プログラムは合法的に規則に合致した。会社及び全株主の利益を損なうことはない。調整後の激励対象はいずれも会社が2022年の第2回臨時株主総会で承認した激励計画で確定した激励対象リスト内にあり、制限株の授与を禁止する状況はなく、激励対象の主体資格は合法的で有効である。そのため、会社が制限株インセンティブ計画に関する事項を調整することに合意しました。
五、監事会の意見
今回の会社2022年制限性株式激励計画激励対象リスト及び授与権益数の調整は「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」及び会社「2022年制限性株式激励計画(草案改訂稿)」及びその要約などの関連規定に合致し、調整手順は関連規定に合致する。会社及び全株主の利益を損なうことはない。調整後の激励対象はいずれも会社が2022年の第2回臨時株主総会で承認した激励計画で確定した激励対象リスト内にあり、制限株の授与を禁止する状況はなく、激励対象の主体資格は合法的で有効である。会社が今回の激励計画の激励対象リストと権益授与数を調整することに同意する。
六、弁護士法律意見書の結論意見
北京国楓弁護士事務所の弁護士は、今回の株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象の調整と初回付与その他の事項について必要な承認と授権手続きを履行したと考えている。会社の取締役会が確定した今回の株式激励計画の授与日、授与対象、授与数量及び授与価格はいずれも「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「激励計画(草案改訂稿)」の規定に合致する。会社と激励対象はいずれも「激励計画(草案改訂稿)」に規定された授与条件に合致する。会社はすでに現段階で必要な情報開示義務を履行している。
七、独立財務顧問の意見
上海栄正投資コンサルティング株式会社は今回のインセンティブ計画の調整及び初めて授与された関連事項について、2022年の制限性株式インセンティブ計画の調整に関する事項はすでに必要な承認と授権を得ており、調整事項は関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
八、書類の検査準備
1、会社の第五回取締役会第三十八回会議の決議；
2、会社の第五回監事会第二十二回会議の決議；
3、会社の独立取締役は会社の第5回取締役会の第38回会議に関する事項に関する独立意見;4、北京国楓弁護士事務所の Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年の制限株激励計画について、初めて関連事項を授与する法律意見書。
5、上海栄正投資コンサルティング株式会社は Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年の制限性株式インセンティブ計画の調整及び関連事項を初めて授与した独立財務顧問報告について。
ここに公告する。
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 取締役会二〇二年五月十八日
