意見を査察する.
華泰連合証券有限責任会社
江蘇集抽出薬康生物科学技術株式会社について
超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する査察意見
華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は江蘇集抽出薬康生物科学技術株式会社(以下「薬康生物」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場して持続的に監督する段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定に基づき、薬康生物が超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項に対して慎重に職務調査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金及び投資項目の基本状況
中国証券監督管理委員会の証監許可〔2022542号文の承認を得て、薬康生物は社会に人民元普通株(A株)500000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり22.53元で、募集資金総額は人民元112650000万元で、発行費用(税金を含まない)1003979万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は10261021万元である。2022年4月18日までに、上記の募集資金は実際に到着し、会計士事務所(特殊普通パートナー)と審査し、同検査字(2022)第110 C 00202号「検査報告」を発行した。募集資金が入金された後、会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた商業銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
「江蘇集抽出薬康生物科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場して株式募集説明書」に開示された初公開発行株式募集資金投資プロジェクト及び募集資金使用計画は以下の通りである。
単位：万元
連番項目名称投資総額募集資金投入予定金額
1モデル動物マウス研究開発繁殖一体化基6111258 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0地建設プロジェクト
2真実世界動物モデル研究開発及び転化平23642282200000台建設プロジェクト
意見を査察する.
連番項目名称投資総額募集資金投入予定金額
合計84752868200000
二、今回の超募集資金による流動資金の永久補充計画
募集資金投資プロジェクトの建設の資金需要と募集資金投資プロジェクトの正常な推進を保証する前提の下で、会社の流動資金需要を満たし、財務コストを下げ、会社の利益能力をさらに向上させ、募集資金の使用効率を高め、上場会社と株主の利益を維持するために、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、会社は一部の超過募集資金を使用して流動資金を永久に補充し、会社と主な業務に関連する経営活動に使用し、会社の実際の経営発展の需要を満たす予定である。今回、流動資金の永久補充に使用する予定の金額は6000万元で、超過募集資金の純額の30%を超えていない。
三、関連説明及び承諾
今回使用した一部の超募集資金の永久補充流動資金は会社の主な業務に関連する生産経営に使用され、募集資金の使用用途を変更し、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与える状況はなく、会社の流動資金の需要を満たし、財務コストを下げ、会社の利益能力をさらに向上させ、募集資金の使用効率を高め、上場会社と株主の利益を維持する。会社の承諾:12ヶ月ごとに累計使用金額は募集資金総額の30%を超えない。今回使用した一部の超募集資金の永久補充流動資金は主な業務に関連する生産経営でのみ使用され、募集プロジェクト建設の資金需要に影響を与えず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供しない。
四、関連審議手順
(I)取締役会と監事会の審議状況
会社は2022年5月17日に第1回取締役会第12回会議、第1回監事会第6回会議で「超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を可決し、会社が人民元6000万元の超募集資金を永久に流動資金を補充することに同意し、超募集資金の純額の30%を超えない。会社の独立取締役はこの事項について同意した独立意見を発表した。
（Ⅱ）監事会意見
意見を査察する.
監事会は、今回の一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用は会社の主な業務に関連する生産経営に用いられ、募集資金の使用用途を変更し、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与える状況はなく、会社の流動資金の需要を満たし、財務コストを下げ、会社の利益能力をさらに向上させ、募集資金の使用効率を高め、上場会社と株主の利益を維持する。
以上、監事会は会社が超募集資金を使って流動資金に関する事項を永久に補充することに同意した。
(III)独立取締役の意見
独立取締役は、会社が今回6000万元の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する予定の内容と審議手順は「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規の規定に合致していると考えている。
会社が今回一部の超募集資金を永久に流動資金を補充することは募集資金の使用効率を高めるのに有利であり、募集資金の用途を変える状況は存在せず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、会社と全体の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上、独立取締役は会社が超募集資金を使用して流動資金に関する事項を永久に補充することに同意した。
五、推薦機構の意見
検査の結果、華泰連合証券は、薬康生物が今回超募集資金を使って流動資金を永久に補充する事項は、すでに会社の取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役は同意意見を発表し、必要な手続きを履行したと考えている。今回の事項は「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定と「江蘇集抽出薬康生物科技株式会社募集資金管理制度」の規定に合致する。会社は今回、超募集資金を使用して流動資金を永久に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用し、募集資金の使用用途を変更し、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与える状況はなく、会社の流動資金の需要を満たし、財務のコストを下げ、会社の利益能力をさらに向上させ、募集資金の使用効率を高め、上場会社と株主の利益を維持する。推薦機関は薬康生物に対してこの事項を実施することに異議がない。
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(このページには本文がなく、「華泰連合証券有限責任会社江蘇集抽出薬康生物科学技術株式会社が超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する査察意見」の署名ページである)
推薦代表者（署名）：
季李華洪捷超
華泰連合証券有限責任会社(公印)年月日
