証券コード： Visionox Technology Inc(002387) 証券略称： Visionox Technology Inc(002387) 公告番号：2022045 Visionox Technology Inc(002387)
2021年株式オプションの付与解除と制限株式インセンティブ計画について
余剰留保権益の公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Visionox Technology Inc(002387) (以下「会社」と略称する)は2022年5月18日に第6回取締役会第16回会議と第6回監事会第14回会議を開き、「2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の残存権益の付与を取り消すことに関する議案」を審議・採択し、2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に対する会社の予備分配原則に基づき、会社が予約授与を確定した部分を除いて、会社は2021年の株式オプションと制限株激励計画の残りの1.33万部の予約部分の株式オプションと1.83万株の予約部分の制限株の授与を取り消すことを決定した。以下に関連事項を説明する。
一、2021年株式オプションと制限性株式激励計画が履行した審査・認可手続き
1、2021年5月12日、会社はそれぞれ第5回取締役会第19回会議と第5回監事会第12回会議を開き、「とその要約に関する議案」、「に関する議案」、「株主総会授権取締役会に株式激励に関する事項を提出することに関する議案」、「会社の2021年の株式オプションと制限性株式激励計画の初めて激励対象リストを授与することに関する議案」について、会社の独立取締役は同意した独立意見を発表した。2、2021年5月13日から2021年5月22日まで、会社は本激励計画に対して初めて授与した激励対象の名前と職務を社内で公示した。公示期間中、会社は従業員から異議を申し立てる状況を受け取っていない。2021年5月28日、会社は第6回監事会第2回会議を開き、「会社2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について初めてインセンティブ対象リストを授与する審査及び公示状況説明に関する議案」を審議、採択した。本インセンティブ計画で初めて付与されたインセンティブ対象として合法的で有効である。
3、2021年8月27日、会社は2021年第6回臨時株主総会を開催し、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「株主総会授権取締役会に株式インセンティブに関する議案の提出に関する議案」を審議・採択した。同社は「2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象者の会社株売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
4、2021年9月28日、会社は第6回取締役会第7回会議及び第6回監事会第6回会議を開き、「会社の2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の調整に関する議案」、「会社が2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画のインセンティブ対象に株式オプションと制限性株式を初めて授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役は上述の事項に対して同意した独立意見を発表し、弁護士は法律意見書を発行し、財務顧問は独立財務顧問報告書を発行した。
5、2021年10月19日、会社は「会社2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に関する株式オプションの初回付与完了に関する公告」を発表し、会社は2021年10月18日に2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の株式オプションの初回付与登録を完了し、初めて実際に付与登録された株式オプションは322939万部、インセンティブ対象は331名である。行権価格は9.49元/株で、オプション略称:維信JLC 2、オプションコード:037178。
6、2021年11月16日、会社は「会社2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に関する制限性株式の初回付与完了に関する公告」を発表し、会社は2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の制限性株式の初回付与登録を完了し、初めて実際に付与登録された制限性株式は148751万株、インセンティブ対象は151名、初回付与価格は4.75元/株である。初めて授与された制限株は2021年11月17日に上場した。
7、2022年5月18日、会社は第6回取締役会第16回会議及び第6回監事会第14回会議を開き、「2021年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部制限株式の買い戻しに関する議案」、「2021年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」、「会社が2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画のインセンティブ対象に一部の株式オプションと制限株を付与することに関する議案」と「2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の残りの予約権益の付与を取り消すことに関する議案」について、会社の独立取締役は上述の事項に対して同意の独立意見を発表し、弁護士は上述の株式オプションを抹消し、制限株の買い戻し取り消しと予約付与事項は法律意見書を発行し、財務顧問は上述の予約付与事項に対して独立した財務顧問報告書を発行した。
二、今回のキャンセルによる余剰留保権益の付与の原因と数量
「上場会社株式激励管理弁法」及び「会社2021年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に基づき、会社が一部の株式オプションと制限性株式を予約した授与は、会社株主総会の審議が今回の激励計画を通過した12ヶ月以内に確定激励対象を完成しなければならない。会社が本インセンティブ計画に対する予約分配の原則に基づき、会社が予約授与を確定した部分を除き、会社は本インセンティブ計画の残りの1.33万部の予約部分の株式オプションと1.83万株の予約部分の制限株の授与を取り消すことを決定した。
三、今回のキャンセルによる余剰予約権益の会社への影響
今回の残りの予約権の付与の取り消しと制限株は、会社の株式構造に影響を与えず、会社の財務状況と経営業績に重大な影響を与えず、2021年の株式オプションと制限株激励計画の実施にも影響を与えず、会社の管理チームの積極性と安定性にも影響を与えない。
会社の管理チームは引き続き勤勉に職務を果たし、仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造します。
四、独立取締役の意見
審査を経て、私達は会社が2021年の株式オプションと制限性株式激励計画に対する予約分配の原則に基づいて、会社がすでに予約授与の部分を確定した以外、会社は本激励計画の残りの1.33万部の予約部分の株式オプションと1.83万株の予約部分の制限性株式を授与することを取り消すことを決定して、この事項は《上場会社の株式激励管理方法》に合致して、「会社2021年株式オプションと制限株インセンティブ計画(草案)」などの関連規定は、会社および株主全体の利益を損なう状況は存在しない。そのため、2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の残りの予約権益の付与を取り消すことに同意した。
五、監事会の意見
検査の結果、監事会は、会社が予約授与を確定した部分を除いて、会社が2021年の株式オプションと制限性株式激励計画の残りの予約権益を取り消すことは「上場会社の株式激励管理方法」、「会社2021年の株式オプションと制限性株式手形激励計画(草案)」などの関連規定に合致し、会社の実際の状況と本激励計画に対する予約分配の原則に合致すると考えている。このため、2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の残りの1.33万部の予約部分の株式オプションと1.83万株の予約部分の制限株の授与を取り消すことに同意した。
六、法律意見書の結論意見
北京金誠同達弁護士事務所は、同社の今回のインセンティブ計画に関する権益付与数の調整は「上場企業株式インセンティブ管理弁法」「2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)」の関連規定に合致していると考えている。
七、書類の検査準備
1、第六回取締役会第十六回会議の決議；
2、第6回監事会第14回会議の決議;
3、独立取締役会社の第6回取締役会第16回会議に関する事項に関する独立意見;4、北京金诚同达弁护士事务所 Visionox Technology Inc(002387) 2021年株式オプションと制限株インセンティブ计画の一部制限株の取り消し、一部の株式オプションの取り消し及び予留権益授与に関する法律意见书の買い戻し。
ここに公告する。
Visionox Technology Inc(002387) 取締役会二〇二年五月十九日
