Visionox Technology Inc(002387) 独立取締役
会社の第6回取締役会第16回会議に関する事項に関する独立意見
2022年5月18日、 Visionox Technology Inc(002387) (以下「会社」と略称する)は第6回取締役会第16回会議を開き、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」及び「独立取締役制度」などの関連規則制度の規定に基づき、私たちは会社の第6回取締役会独立取締役として、真剣で責任ある態度に基づいて、関連書類を審査した。会社の今回の会議の審議に関する事項に対して独立した意見を発表するのは以下の通りである。
一、買い戻し取り消し2021年株式オプションと制限性株式激励計画の一部制限性株式に関する独立意見
検査の結果、会社の今回の買い戻し取り消しの一部の制限株は「上場会社の株式激励管理弁法」などの法律法規と「会社2021年株式オプションと制限株激励計画(草案)」の関連規定に合致し、審査・認可手続きは合法的で、規則に合致し、会社の持続的な経営と会社全体の株主の利益に影響を与える状況は存在しない。このため、独立取締役は、退職者8人が授受されたが販売制限が解除されていない制限株計417700株の買い戻し・取り消しに合意し、買い戻し価格は本インセンティブ計画に初めて4.75元/株を授与し、「2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部制限株の買い戻しに関する議案」を会社の株主総会に提出して審議することに合意した。
二、2021年の株式オプションの抹消と制限性株式激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する独立意見
検査の結果、会社は今回一部の株式オプションを抹消し、「上場会社株式激励管理弁法」などの法律法規と「会社2021年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に合致し、審査・認可手続きは合法的で、規則に合致し、会社の持続的な経営と会社全体の株主の利益に影響を与える状況は存在しない。このため、独立取締役は、会社が退職者17人に授与されたが、まだ行使されていない株式オプションの合計1638800件を抹消することに合意した。
三、会社が2021年の株式オプションと制限性株式激励計画の激励対象に一部の株式オプションと制限性株式を保留する独立意見を授与することについて
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
1、会社の2021年第6回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の2021年株式オプションと制限性株式激励計画の予約授与日を2022年5月18日と確定し、この授与日は「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの法律、法規と規範性文書の関連規定及び「会社2021年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」の関連規定;
2、会社と予約授与インセンティブ対象者はいずれも株式オプションと制限性株式を授与できない場合は発生せず、今回のインセンティブ計画の予約授与条件はすでに達成された。
3、会社の2021年の株式オプションと制限性株式激励計画の予約授与の激励対象は「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書に規定された激励対象条件に合致し、関連法律、法規と「会社定款」の関連職務資格の規定に合致し、会社の今回の激励計画に規定された激励対象の範囲に合致する。それは会社の今回の激励計画の予備として授与された激励対象の主体資格として合法的で、有効である。
4、会社は予備授与激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
5、今回の関連事項の審議手続きは「会社法」、「管理方法」などの法律法規と「会社定款」などの関連規定に合致し、審議手続きは合法的で、規則に合致する。
以上のように、会社が今回のインセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、会社の長期的な発展を促進し、会社がインセンティブ対象に株式オプションと制限株を授与することは、会社と株主全体の利益を損なうことはない。上記の意見に基づいて、私たちは会社の2021年の株式オプションと制限的な株式激励計画の予約授与日が2022年5月18日であることに同意し、会社が19人の予約授与激励対象者に200.00万部の株式オプションを授与することに同意し、行権価格は6.05元/株である。11名の予約付与インセンティブ対象者に107.00万株の制限株を付与し、付与価格は3.03元/株である。
四、2021年の株式オプションと制限株式インセンティブ計画の残りの予約権益の授与を取り消すことに関する独立意見
審査を経て、私達は会社が2021年の株式オプションと制限性株式激励計画に対する予約分配の原則に基づいて、会社がすでに予約授与の部分を確定した以外、会社は本激励計画の残りの1.33万部の予約部分の株式オプションと1.83万株の予約部分の制限性株式を授与することを取り消すことを決定して、この事項は《上場会社の株式激励管理方法》に合致して、「会社2021年株式オプションと制限株インセンティブ計画(草案)」などの関連規定は、会社および株主全体の利益を損なう状況は存在しない。そのため、2021年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の残りの予約権益の付与を取り消すことに同意した。(このページの下には本文がなく、署名ページに続きます。)
(このページには本文がなく、『 Visionox Technology Inc(002387) 独立取締役会社の第6回取締役会第16回会議に関する事項に関する独立意見』の署名ページ)独立取締役の署名:
楊有紅
娄爱东
張奇峰
2022年5月18日
