Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) 監事会議事規則
(2021年度株主総会審議改訂)
第一条趣旨
監事会の議事方式と意思決定手順をさらに規範化し、監事会の規範運営と科学的な意思決定レベルを高めるため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)などの法律法規と「 Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、本規則を制定する。
第二条監事会会議
監事会会議は定期会議と臨時会議に分かれている。
監事会は毎年少なくとも3回会議を開き、6ヶ月ごとに少なくとも1回会議を開く。第三条定期会議の提案
監事会定期会議の開催の通知を出す前に、全体の監事に会議提案を募集しなければならない。提案を募集する際、監事会は会社の経営管理の意思決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理者の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第四条臨時会議
以下のいずれかの場合、監事会は10日以内に臨時会議を開かなければならない。
(I)3分の1以上の監事が開催を提案した場合。
(II)監事会の議長が必要と認める場合。
(III)会社定款に規定されたその他の状況。
第五条臨時会議の提案手続
監事が監事会の臨時会議を開くことを提案した場合、監事会の議長に直接監事の署名を提案した書面提案を提出しなければならない。書面の提案には以下の事項を明記しなければならない。
(I)監事の名前を提案する。
(II)提案理由または提案に基づいた客観的な事由;
(III)会議の開催時間または期限、場所と方式を提案する。
(IV)明確かつ具体的な提案;
(V)提案監事の連絡先や提案日など。
第六条会議の招集と司会
監事会会議は監事会の議長が招集し、司会する。監事会の議長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で1人の監事を推挙して招集し、主宰する。第七条会議の通知
監事会は定期会議を開催し、会議の開催10日前に書面で全体の監事に通知しなければならない。監事会は臨時会議を開き、会議の5日前に書面で全体の監事に通知しなければならない。第八条会議通知の内容
書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)会議の時間、場所;
(II)審議予定事項(会議提案);
(III)会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面の提案;(IV)監事採決に必要な会議資料;
(V)監事は自ら会議に出席するか、または他の監事に代わって会議に出席する要求を委託しなければならない。
(VI)連絡先と連絡先。
第九条会議の開催
監事会会議は過半数の監事が出席しなければならない。関連監事が会議の出席を拒否したり、会議の開催を怠ったりして会議の最低人数の要求を満たすことができない場合、その他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
第十条自ら出席し、出席を依頼する
監事は原則として自ら監事会会議に出席しなければならない。理由により会議に出席できない場合は、事前に会議資料を審査し、明確な意見を形成し、書面で他の監事に代わって出席するように委託しなければならない。第十一条会議の開催方式
監事会会議は現場開催を原則とする。監事が十分に意見を表明することを保障する前提の下で、通信採決方式で開催することもできる。
第十二条監事会の権限
会社定款第七章第7.4条に掲げる内容はいずれも監事会議の議事範囲である。第十三条会議審議手続
会議の司会者は会議の監事に各提案に対して明確な意見を発表してもらうべきだ。
会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理職、会社のその他の従業員または関連仲介機構の業務人員に会議に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第十四条意見を発表する
監事は関連会議の資料を真剣に読み、状況を十分に理解した上で独立し、慎重に意見を発表しなければならない。
第十五条会議の採決
監事会会議の採決は1人1票を実行し、挙手採決方式で行い、必要に応じて投票採決することができる。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に参加する監事は上述の意向の中からその1つを選択し、選択をしていないか、同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者は当該監事に再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なす。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は棄権とみなす。
第十六条決議の形成
監事会は会議の提案を審議し、関連決議を形成し、会社全体の監事人数の半数を超える監事がその提案に賛成票を投じなければならない。法律、行政法規と会社定款は監事会形成決議がより多くの監事同意を得なければならないことを規定し、その規定から。
第十七条会議記録
監事会の職員は現場会議を記録しなければならない。会議の記録には以下の内容が含まれなければならない。
(I)会議の回数と開催の時間、場所、方式;
(II)会議通知の発行状況;
(III)会議の招集者と司会者;
(IV)会議の出席状況;
(V)会議審議の提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主な意見、提案に対する採決意向;
(VI)各提案の採決方式と採決結果(具体的な同意、反対、棄権票を説明する);
(VII)会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。
通信採決方式で開かれる監事会会議については、上記の規定を参照し、会議記録を整理しなければならない。
第十八条会議の決議
会議の記録のほかに、統計的な採決結果に基づいて会議が形成した決議に基づいて、単独の決議記録を作成しなければならない。
第19条監事署名
会議の監事は会議の記録と決議の記録に対して署名して確認しなければならない。監事は会議記録または決議記録に対して異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、直ちに監督管理部門に報告し、公開声明を発表することもできる。
監事が前項の規定に従って署名確認を行わず、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録と決議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
第20条決議公告
監事会は公告事項を決議し、取締役会秘書が「株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。
第21条決議の執行
監事は関係者に監事会決議の実行を督促しなければならない。監事会の議長は、今後の監事会会議ですでに形成された決議の執行状況を通報しなければならない。
第二十二条会議ファイルの保存
監事会会議ファイルは、会議通知と会議資料、監事が出席に代わる授権委託書、会議に出席した監事の署名で確認された会議記録、決議記録などを含み、監事会議長が指定した専任者が保存する。
監事会会議資料の保存期間は10年である。
第二十三条附則
本規則は監事会が株主総会に報告して承認した後に発効し、改正する時も同様である。本規則は監事会が解釈する。
