北京市金杜(広州)弁護士事務所
2021年度株主総会について
の法律意見書
致: Unionman Technology Co.Ltd(688609)
北京市金杜(広州)弁護士事務所(以下、本所と略称する)は Unionman Technology Co.Ltd(688609) (以下、会社と略称する)の委託を受け、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)による中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則(2022年改訂)」(以下「株東大会規則」と略称する)などの中華人民共和国国内(以下は中国国内と略称し、本法律意見書の目的のため、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない)現行の有効な法律、行政法規、規則と規範性文書と現行の有効な会社定款に関する規定であり、弁護士を派遣して会社が2022年5月18日に開催した会社2021年年度株主総会(以下、今回の株主総会と略称する)に出席した。そして、今回の株主総会に関する事項について、本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した以下の書類を審査した。会社の第4期取締役会の第21回会議の審議と改正を経て、そして会社の2022年の第1回臨時株主総会の審議を経て可決した《 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 定款》(以下は《会社定款》と略称する);
2.会社は2022年4月28日に《中国証券報》《証券時報》《上海証券報》《証券日報》と巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトの《広東 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 株式会社第5回取締役会第3回会議決議公告》に掲載した。
3.会社は2022年4月28日に《中国証券報》《証券時報》《上海証券報》《証券日報》と巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトの《広東 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 株式会社第5回監事会第2回会議決議公告》に掲載した。
4.会社は2022年4月28日に《中国証券報》《証券時報》《上海証券報》《証券日報》と巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトの《広東 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 株式会社の2021年年度株主総会開催に関する通知》に掲載した。
5.会社の今回の株主総会の株式登録日の株主名簿;
6.現場会議に出席した株主、取締役、監事、取締役会秘書及び会議に列席した高級管理者の出席登録記録及び証明書資料;
7.上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネットワーク投票状況の統計結果。
8.会社の今回の株主総会議案及び関連議案の内容に関する公告などの書類。
9.その他の会議文書。
会社はすでに本所に保証して、会社はすでに本所にすべて本法律意見書の発行に影響するのに十分な事実を開示して、そして本所が本法律意見書を発行するために要求した会社に提供した原始書面材料、コピー材料、承諾書あるいは証明を提供して、記載、虚偽陳述と重大な漏れを隠していない。会社が本所に提供した書類と材料は真実で、正確で、完全で、有効であり、書類材料はコピーまたはコピーであり、オリジナルと一致し、一致している。
本法律意見書において、本所は今回の株主総会の招集と開催の手続、今回の株主総会に出席する人員資格と招集者資格及び採決手続、採決結果が関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致するか否かについてのみ意見を発表する。今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性、正確性については意見を発表しない。本所は現行の有効な中国国内の法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。
本所は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と「会社定款」の関連規定及び本法意見書の発行日以前にすでに発生した或いは存在する事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、会社の今回の株主総会の関連事項に対して十分な検査検証を行い、本法意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。本法律意見書に発表された結論的な意見は合法的で、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在せず、相応の法律責任を負う。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告資料とし、他の会議文書とともに関係機関に報告し、公告することに同意する。それ以外に、本の同意を得ずに、本法律意見書はいかなる他の人のためにいかなるその他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、今回の株主総会に出席し、今回の株主総会の招集と開催に関する事実及び会社が提供した書類に対して検証を行い、現在法律意見を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年4月26日、会社の第5回取締役会第3回会議で「 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年度株主総会の開催に関する議案」が審議・採択され、2022年5月18日に会社の2021年度株主総会を開催することが決定した。
2022年4月28日、会社は公告の形式で《証券時報》《中国証券報》《上海証券報》《証券日報》と巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督管理委員会の指定情報開示メディアに《 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年年度株主総会の開催に関する通知》を掲載した。(Ⅱ)今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は、現場採決とネット投票を組み合わせて開催される。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日午前10:00に恵州市恵南ハイテク産業園恵泰路5号 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 園 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 五階会議室で開催され、この現場会議は理事長のジェーン啓軍さんが主宰した。
3.上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月18日午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。上海証券取引所のインターネット投票プラットフォームを通じてネット投票を行う具体的な時間は2021年5月18日9:15-15:00である。
当所弁護士の査察を経て、今回の株主総会開催の実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は「2021年度株主総会開催に関する通知」に公告された時間、場所、方式、会議審議の提出事項と一致した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催は法定手続きを履行し、法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する会議人員の資格と招集者の資格
(I)本株主総会に出席する者の資格
当所弁護士は、今回の株主総会の株式登録日の株主名簿、今回の株主総会に出席した法人株主の持株証明書、法定代表者証明書、および今回の株主総会に出席した自然人株主の持株証明書書類、個人身分証明書、授権代理人の授権委託書と身分証明書などの関連資料を審査し、現場で会社の今回の株主総会に出席した株主および株主代理人の計13人を確認した。代表は議決権株式1978779157株で、会社の議決権株式総数の399332%を占めている。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結果によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は2人で、議決権のある株式19839株を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.0040%を占めている。
このうち、会社の取締役、監事、高級管理職および単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主(以下、中小投資家と略称する)の3人は、議決権のある株式802566株を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.1620%を占めている。
総じて、今回の株主総会に出席した株主数は計15人で、議決権のある株式19788996株を代表し、会社の議決権のある株式総数の399372%(株式登録日現在の会社の総株式数は50000000株で、そのうち会社の買い戻し専戸の株式数は4474865株で、これらの買い戻し株式は議決権を享有しないため、今回の株主総会が議決権を享有する総数は495525135株である)。上述の株主総会に出席した人員のほか、今回の株主総会の現場会議に出席した人員には、会社の一部の取締役、監事と取締役会秘書及び本所頼江臨弁護士、田雅倩弁護士が含まれ、会社の独立取締役李東さん、肖浩さんは地方にいるため、今回の株主総会に現場に出席せず、電話方式で今回の株主総会に出席した。会社の非独立取締役兼副社長の許華さんは仕事の原因で今回の株主総会に出席しなかった。会社の財務総監の凌俊さんは仕事の原因で今回の株主総会に出席できなかった。会社の他の高級管理職は今回の株主総会の現場会議に出席した。
前述のように今回の株主総会のネット投票に参加した株主の資格は、ネット投票システムが機構の検証を提供し、我々はこれらの株主の資格を査察することができず、このような今回の株主総会のネット投票に参加した株主の資格が法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する前提の下で、当所の弁護士は、今回の株主総会に出席した人員の資格が法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定。
(Ⅱ)募集者資格
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会であり、招集者の資格は関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合致する。
三、今回の株主総会の採決手続き、採決結果
(I)今回の株主総会の採決手続
1.今回の株主総会で審議された議案は、「 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年度株主総会開催に関する通知」と一致し、原案の修正や新たな議案の追加はなかった。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用した。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議は記名投票で会議通知に明記された議案を採決した。現場会議の採決は株主代表、監事代表及び本所弁護士が共同で計票、監票を行った。
3.ネット投票に参加した株主は、所定のネット投票時間内に上海証券取引所取引システム投票プラットフォームまたはインターネット投票プラットフォームを通じて議決権を行使し、ネット投票が終了した後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社にネット投票の統計データファイルを提供した。
4.会議の司会者は現場会議の投票とネット投票の統計結果を結びつけて、議案の採決状況を発表し、採決結果に基づいて議案の通過状況を発表した。
(Ⅱ)今回の株主総会の採決結果
本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に従い、以下の議案を審議・採択した。
1.「 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年度取締役会業務報告に関する議案」の採決結果は以下の通りである。
同意1978779157株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の999899%を占めている。反対19839株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の0.0101%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占める。このうち、中小投資家の採決状況は、782727株に同意し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の975281%を占めている。19839株に反対し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人の代表が議決権のある株式総数の2.4719%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0%を占めた。
本議案はすでに今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人の有効採決で可決された。
2.「 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年度監事会業務報告に関する議案」の採決結果は以下の通りである。
同意1978779157株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の999899%を占めている。反対19839株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の0.0101%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占める。このうち、中小投資家の採決状況は、782727株に同意し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の975281%を占めている。19839株に反対し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人の代表が議決権のある株式総数の2.4719%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0%を占めた。
本議案はすでに今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人の有効採決で可決された。
3.「 Unionman Technology Co.Ltd(688609) 2021年度財務決算報告に関する議案」の採決結果は以下の通りである。
同意1978779157株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の999899%を占めている。反対19839株は、会議に出席した株主と株主代理人の代表が議決権のある株式総数の0.0101%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占める。このうち、中小投資家の採決状況は、782727株に同意し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が採決権のある株式総数の975281%を占めている。19839株に反対し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人の代表が議決権のある株式総数の2.4719%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の0%を占めた。
