Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085)
情報開示の猶予と免除業務管理制度
第一章総則
第一条30085(以下「会社」と略称する)の情報開示の猶予と免除行為を規範化し、会社が法に基づいて情報開示義務を遵守し、投資家の合法的権益を保護することを促し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号--創業板上場企業規範運営」などの規定に基づき、本制度を制定した。
第二条会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び深セン証券取引所その他の関連業務規則の規定に従い、情報開示の猶予、免除業務を行う場合、本制度を適用する。第三条会社は自ら「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に規定された猶予、免除状況の開示すべき情報があることを慎重に判断し、深セン証券取引所の関連情報開示の猶予、免除事項に対する事後監督管理を受ける。
第二章情報開示の猶予と免除の範囲
第四条会社が開示しようとする情報は国家秘密、商業秘密などの状況に属し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に基づいて開示または関連義務を履行し、国内外の法律法規に違反し、不当な競争を引き起こし、会社と投資家の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性がある場合、深セン証券取引所の関連規定に従って開示を免除することができる。
第五条会社が開示しようとする情報に不確実性があり、臨時的な商業秘密などの状況に属し、直ちに会社の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性があることを開示し、関連内幕情報の知る人が書面で秘密保持を約束した場合、会社は深セン証券取引所の関連規定に従って開示を猶予することができる。
第六条本制度でいう「国家秘密」とは、国家の秘密保持に関する法律法規及び部門規則が規定し、国家の安全と利益に関係し、法定の手続きに基づいて確定し、一定時間以内に一定範囲の人員に限られ、漏洩後、国家の政治、経済、国防、外交などの分野における安全と利益を損なう可能性がある情報を指す。
本制度でいう「商業秘密」とは、国の反不正競争に関する法律法規及び部門規則に規定され、公衆に知られず、権利者に経済的利益をもたらし、実用性を有し、権利者に秘密保持措置を取られる技術情報と経営情報を指す。
第七条開示を猶予、免除する情報は以下の条件を満たさなければならない。
(I)関連情報はまだ漏れていない。
(II)内幕情報に関する関係者は書面で秘密保持を約束した。
(III)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動は発生しなかった。
会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、勝手に猶予、免除事項の範囲を拡大してはならない。
第三章情報開示の猶予と免除事項の登録審査・認可手続き
第8条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、有効な措置を取って開示の猶予または免除の情報漏洩を防止し、勝手に猶予、免除事項の範囲を拡大してはならず、猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避しなければならない。
第九条情報開示の猶予と免除事務は会社の情報開示事務の一部であり、会社の取締役会が統一的に指導し、管理し、会社の取締役会秘書が組織と協調を担当し、会社の取締役会事務室が関連具体的な事務の処理、実施を担当する。
第十条会社の関連部門、分子会社及び情報開示義務者は会社の「情報開示管理制度」の規定に基づき、取締役会事務室に重大な情報又はその他の開示すべき情報を報告する際、当該情報が開示を猶予し、免除する必要があると判断した場合、取締役会事務室に書面申請を提出し、提出した資料の真実性、正確性、完全性に責任を負わなければならない。
第十一条取締役会弁公室は申請を受け取った後、直ちに関連情報が証券監督管理規定に規定された猶予、免除開示状況に合致するかどうかを審査し、審査意見を取締役会秘書に報告し、取締役会秘書は審査後、意見を会社の理事長に報告して確認しなければならない。
第十二条会社が特定情報に対して開示処理を猶予、免除することを決定した場合、会社の取締役会秘書が登録を担当し、会社の理事長の署名確認を経た後、取締役会事務室が適切にアーカイブ保管しなければならない。取締役会秘書の登録事項は次のとおりです。
(I)開示を猶予または免除する事項の内容;
(II)開示を猶予または免除する原因と根拠;
(III)開示の猶予期間;
(IV)猶予または免除事項の知る人のリスト;
(V)関連内幕情報関係者の書面秘密保持承諾;
(VI)猶予または免除事項の内部承認プロセス。
第13条開示の猶予又は免除処理が行われた場合、会社の関連業務部門、分子会社及び情報開示義務者は、当該情報の秘密保持を確実に行い、取締役会事務室と協力して内幕情報関係者の登録をしっかりと行い、かつ関連事項の進展を持続的に追跡し、取締役会事務室に事項の進展を速やかに報告しなければならない。取締役会事務室は市場のうわさ、会社の株とその派生品種の取引の変動状況に密接に注目しなければならない。
開示を猶予した情報が漏れたり、市場の噂が出たりした場合、会社は直ちに関連状況を確認し、開示しなければならない。
開示を猶予する原因が解消された場合、会社は直ちに関連情報を公告し、これまでの当該情報の開示を猶予した事由、会社内部の登録審査・認可などの状況を開示しなければならない。
第四章責任と処罰
第十四条会社は情報開示の猶予、免除業務責任追及メカニズムを確立し、本制度に規定された猶予、免除開示条件に属さない情報に対して猶予、免除処理を行い、またはすでに猶予、免除開示を行った情報が本制度に規定された適時に対外開示すべき状況が現れ、適時に開示しなかった場合、会社と投資家に不良な影響を与えた場合、会社は直接責任を負う関係者と分管責任者に対して状況に応じて責任を追及する。
第五章附則
第十五条本制度の未完成事項又は国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」、「情報開示管理制度」に抵触した場合、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」、「情報開示管理制度」の規定に従って執行する。
第十六条本制度の解釈権は会社の取締役会に帰属し、会社の取締役会の審議承認の日から発効して実施し、改訂時も同様である。
