国浩弁護士(上海)事務所
について
Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153) 2021年度株主総会の
法律意見書
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国浩弁護士(上海)事務所
について
2021年度株主総会の法律意見書
致: Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153)
Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153) (以下「会社」または「上場会社」と略す)2021年度株主総会(以下「今回の株主総会」と略す)は2022年5月18日(水)午後14:30にビデオ通信会議方式で開催された。国浩弁護士(上海)事務所(以下「本所」と略称する)は会社の委託を受け、陳傑弁護士、李鐖弁護士(以下「本所弁護士」と略称する)を会議に出席させ、証言した。新型コロナウイルス感染肺炎の影響を受け、「深セン証券取引所の実体経済支援に関する若干の措置に関する通知」に基づき、本所の弁護士はビデオ通信会議方式を通じて今回の株主総会を目撃した。現在、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、中国証券監督管理委員会『上場会社株主総会規則』、『深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則』、「深セン証券取引所の実体経済を支持する若干の措置に関する通知」と「 Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153) 定款」(以下「会社定款」と略称する)は本法律意見書を発行する。
本所の弁護士は関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づいて、今回の株主総会の招集、開催手続きが合法かどうか及び「会社定款」の規定に合致するかどうか、会議に出席する人員資格の合法的有効性、採決手続きと採決結果の合法的有効性について法律意見を発表する。
当弁護士は事実に対する理解と法律に対する理解に基づいて法律意見を発表する。
当所の弁護士は、本法律意見書を会社の2021年度株主総会の必須法律文書としてアーカイブすることに同意し、法に基づいて本所が発行した法律意見に対して責任を負う。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士はすでに本法律意見書の発行に関連するすべての書類資料と証言に対して審査判断を行い、それに基づいて法律意見を以下のように発行した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
2022年4月27日、同社は今回の株主総会開催20日前に「2021年度株主総会開催に関する通知公告」(公告番号:2022011)を開示した。今回の株主総会通知は、会議の時間、場所、会議の審議事項を明記し、株主が出席する権利があることを説明し、代理人に議決権の出席と行使を委託し、株主の株式登録日に出席する権利があり、会議に出席する株主の登録方法、連絡電話と連絡先の氏名を説明した。
2022年5月14日、同社は「疫病予防・コントロール期間中の2021年度株主総会への参加に関する注意事項に関する提示公告」(公告番号:2022015)を発表し、現在の上海疫病予防・コントロールの状況に鑑み、疫病予防・コントロールの要求を満たすとともに、会社の株主が株主総会に参加するのに便利さを提供するため、同社は今回の株主総会の開催方式を通信会議方式に調整することを決定した。通信会議は投票機能を提供せず、通信方式で株主総会に参加する株主および株主代理人は、取引システムまたはインターネットシステム(http://wltp.cn.info.com.cn.)でネット投票を行います。
今回の株主総会通信会議は2022年5月18日午後14:30に予定通り開催され、審査を経て、今回の株主総会会議の開催時間、方式、内容は会議の通知と一致した。
今回の株主総会はネット投票方式を提供し、深セン証券取引所の取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月18日の取引時間、すなわち午前9:15-9:25、9:30-11:30、午後13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票した時間は2022年5月18日9:15-15:00だった。
経験証、今回の株主総会の招集、開催手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
二、会議出席者資格、招集者資格の合法的有効性
1、会議に出席する株主及び委託代理人
会社が通信会議に出席した株主が提供した身分証明書と深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、通信会議とネット投票を通じて今回の株主総会に出席した株主と株主の代表は6人で、議決権のある株式126029100株を代表し、会社の株式総数の393841%を占めている。
経験証は、上記の株主及び委託代理人が会議に参加する資格が合法的に有効である。以上、ネット投票システムを通じて投票を行った株主資格は、ネット投票システム提供機構深セン証券情報有限会社が認証した。
2、通信会議に出席及び列席したその他の人員
会議に出席した人は、株主および委託代理人のほか、会社の一部の取締役、監事、高級管理職および会社が招聘した証人弁護士などである。新型コロナウイルス感染肺炎の影響で、会社の取締役、監事、本所の弁護士はビデオ通信会議を通じて今回の株主総会に参加した。
経験証、今回の株主総会通信会議の出席及び出席者の資格は合法的に有効であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。
3、今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集者は会社の取締役会である。
経験証によると、今回の株主総会の招集者の資格は合法的に有効であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
三、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果
今回の株主総会では、会議通知に明記されたすべての議案を審議し、インターネット投票で会議通知に明記されたすべての議案を採決した。今回の株主総会議案はいずれも非累積投票議案だ。中小株主の利益に影響を及ぼす議案について、中小株主の採決を単独で採決した。
深セン証券情報有限会社から届いた今回の株主総会のネット投票結果統計表によると、今回の株主総会で審議されたすべての議案が可決された。具体的な状況は以下の通りです。
議案1、「2021年度取締役会業務報告に関する議案」
総採決状況：
125996700株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999743%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0257%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
1000株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の2.9940%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の970060%を占めている。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案2、「2021年度監事会業務報告に関する議案」
総採決状況：
125996700株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999743%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0257%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
1000株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の2.9940%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の970060%を占めている。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案3、「2021年度財務決算報告に関する議案」
総採決状況：
125996700株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999743%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0257%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
1000株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の2.9940%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の970060%を占めている。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案4、「2021年年度報告及び要約に関する議案」
総採決状況：
125996700株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999743%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0257%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
1000株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の2.9940%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の970060%を占めている。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案5、「2021年度利益分配に関する予案」
総採決状況：
126020100株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999929%を占めた。9000株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0071%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
会議に出席した中小投資家の有効採決株式の730539%を占める24400株に同意した。9000株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の269461%を占めた。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案6、「2022年会社の取締役、高級管理職の報酬と業績考課案に関する議案」
総採決状況：
125996700株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999743%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0257%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
1000株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の2.9940%を占めた。32400株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の970060%を占めている。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
議案7、「会社が銀行に年度総合授信額を申請することに関する議案」
総採決状況：
126021100株に同意し、会議に出席して株式を有効に採決した999937%を占めた。8000株に同意せず、会議に出席して株式を有効に採決した0.0063%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式の0.0000%を占めた。
中小投資家の採決状況：
25400株に同意し、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の760479%を占めた。8000株に同意せず、会議に出席した中小投資家の有効採決株式の239521%を占めた。会議に出席した中小投資家の有効採決株式の0.0000%を占める0株を棄権した。
経験証によると、今回の株主総会の各議案の審議で可決された採決票はいずれも関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、その採決手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、採決結果は合法的に有効である。
四、結論意見
以上のように、本所の弁護士は Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153) 2021年度株主総会の招集、開催手続きは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致すると考えている。今回の株主総会に出席する人員資格はいずれも合法的に有効であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。今回の株主総会の採決手続きは関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、採決結果は合法的に有効である。
本法律意見書は一式三部である。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『国浩弁護士(上海)事務所の Shanghai Cooltech Power Co.Ltd(300153) 2021年度株主総会に関する法律意見書』の署名ページ)国浩弁護士(上海)事務所
担当者：担当弁護士：
李強陳傑
李鐖
2022年5月18日
