Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085)
取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理制度第一章総則
第一条30085(以下「会社」と略称する)取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化し、証券市場秩序を維持するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「30085定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は会社の取締役、監事と高級管理者に適用され、その保有する当社の株式はその名の下に登録されたすべての当社の株式を指す。融資取引融券取引に従事する者は、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第三条当社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規、規範性文書の裏取引、市場操作、短線取引などの禁止行為に関する規定を知り、違法違反の取引を行ってはならない。
第二章株式売買禁止行為
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第五条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職は「証券法」第四十四条の規定を遵守し、その保有する当社株を購入後六ヶ月以内に売却するか、または販売後六ヶ月以内に購入しなければならない。これにより得られた収益は当社の所有となり、当社の取締役会はその収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示しなければならない。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った処理措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第七条会社の株式の5%以上を保有する株主が会社の株式を売買する場合は、本制度第六条の規定を参照して執行する。
第八条会社の取締役、監事及び高級管理者は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監督と高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
第三章情報申告、開示と監督管理
第九条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時間内に会社に深セン証券取引所などに個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(氏名、職務担当、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含む)を申告するように委託しなければならない。(I)新上場会社の取締役、監事と高級管理職が会社で株式上場を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
(III)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
(V)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
(VI)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
以上の申告情報は関係者が深セン証券取引所に提出した当社の株式を関連規定に従って管理する申請と見なす。
第十条会社及びその取締役、監事及び高級管理者は、深セン証券取引所に申告する情報の真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が当社の株式を保有する変動状況をタイムリーに公表し、これによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第十一条会社が株式を発行し、株式インセンティブを実施するなどの状況により、取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式を譲渡するために、付加的な譲渡価格、付加的な業績考課条件、販売制限期限の設定などの制限的な条件を行った場合、会社は株式の変更登録又は行使などの手続きを行う場合、深セン証券取引所に申請し、中国証券登録決済有限会社深セン支社が関係者の株式を有限販売条件の株式に登録する。
第十二条会社が会社定款の規定に基づいて取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式に対してより長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合又はその他の譲渡制限条件を付加した場合、開示し、後続の管理をしっかりと行わなければならない。
第十三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。例えば、当該売買行為が法律法規、証券取引所の関連規定と会社定款に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で関連取締役に通知しなければならない。監査役と上級管理職は、関連リスクを提示します。
第14条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が変動した日からの2つの取引日以内に、深セン証券取引所はウェブサイトで以下の内容を公開する。
(I)今回の変動前の持株数;
(II)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動後の持株数;
(IV)深セン証券取引所が要求するその他の事項。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第四章口座及び株式管理
第十六条会社の取締役、監事と高級管理職が委託会社に個人情報を申告した後、深セン証券取引所はその申告データ資料を中国決済深セン支社が身分証明書番号項目の下に開設した証券口座に登録した当社の株式を送付してロックする。
第十七条会社が上場してから一年が経過した後、取締役、監事、高級管理職の証券口座内で二級市場を通じて購入し、転換可能債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式で年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
上場1年未満で、取締役、監事、高級管理職証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%に従って自動的にロックされる。
第十八条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式を、その年末にその保有する当社の株式総数に計上し、その総数を翌年に譲渡可能な株式の計算基礎とする。
第19条毎年の最初の取引日、中国決済深セン支社は会社の取締役、監事と高級管理職が前年の最後の取引日にその名の下に登録した深セン証券取引所に上場する当社の株式を基数とし、25%で今年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。同時に、中国決済深セン支社は、当該人員が保有する今年度の譲渡可能株式額内の無制限販売条件の流通株に対してロックを解除した。
計算可能なロック額に小数が現れた場合、四捨五入して整数位を取る。ある口座が当社の株式残高が1000株未満を保有している場合、その今年度の譲渡可能な株式額は、当社の株式数を保有している。会社の権益配分等により取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変化した場合、今年度の譲渡可能株式額は相応に変更する。
第20条会社の取締役、監事と高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式を通じて譲渡した株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。司法の強制執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。
第二十一条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理職は会社に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。
第二十二条ロック期間中、取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、採決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第二十三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、実際に離任した日から六ヶ月以内に、その保有及び新規の当社株式を譲渡してはならない。
会社の権益配分等により取締役、監事及び高級管理職が当社の株式を直接保有することに変化が生じた場合は、上記の規定を遵守しなければならない。
第五章附則
第二十四条本制度の未完成事項は、国の関連法律、行政法規及び規範性文書の関連規定に基づいて執行する。
第25条本制度は取締役会が制定、修正、解釈を担当する。
第二十六条本制度は会社の取締役会の審議が可決された日から発効して実施する。
