上海沢昌弁護士事務所
Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) について
2021年度株主総会の
法律意見書
上海市浦東新区民生路1286号匯商ビル15階郵便番号：200135電話：02150430980ファックス：02150432907
二〇二年五月
上海沢昌弁護士事務所
Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) について
2021年度株主総会の
法律意見書
沢昌証字202201-02-02致: Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207)
当社は＊＊＊ Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を開催することについて、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上市会社株主総会規則」などの法律、法規、規則及びその他の規範性文書及び「 Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所及び本所の弁護士は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの規定に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、今回の株主総会に関連する事項に対して必要な査察と検証を行った。この法律意見書の発行に必要な関連書類、資料を審査した。最近のCOVID-19疫病の影響で、本所は弁護士を派遣してビデオ方式で会社の今回の株主総会に出席し、目撃した。本所は本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負いたい。
これを鑑みて、本所の弁護士は上述の法律、法規、規則及び規範性文書の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、現在法律意見を以下のように発行している。
一、今回の株主総会の招集者資格及び招集、開催の手続
検査の結果、会社の今回の株主総会は会社の取締役会が招集して開催された。会社は2022年4月28日に指定情報開示メディアと深セン証券取引所のウェブサイト(www.szse.cn.)「 Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) 2021年度株主総会開催に関する通知」を発布し、今回の株主総会の開催時期、場所、審議事項、出席者、登録方法等を公告し、公告掲載日は今回の株主総会の開催日から20日に達した。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月18日に会社の会議室で予定通り開催された。ネット投票時間は2022年5月18日で、そのうち深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行った時間は2022年5月18日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月18日9:15-15:00の任意の時間である。
本所の弁護士の検査を経て、今回の株主総会の招集者の資格は合法的で、有効であり、今回の株主総会の招集、開催手続きは「会社法」「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致している。
二、今回の株主総会に出席する者の資格
1、会議に出席する株主及び株主代理人
査察の結果、今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人は計16人で、代表株式は124617350株で、保有株式数は会社の株式総数の677784%を占め、そのうち:
（1）現場会議に出席する株主及び株主代理人
会社が会議に出席した株主、株主代理人の署名と授権委託書などの資料によると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は12人で、代表株式は12261350株で、会社の株式総数の666883%を占めている。
本所の弁護士の検査を経て、今回の会議に出席した株主、株主代理人の資格は合法的に有効である。
(2)インターネット投票に参加する株主
深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の株主総会でネット投票システムを通じて有効採決を行った株主は計4人で、代表株式は2004200株で、会社の株式総数の1.0901%を占めている。以上、ネット投票システムを通じて投票を行った株主は、深セン証券情報有限会社が株主の身分を調べた。
(3)会議に参加する中小投資家株主
現場とインターネットを通じて今回の会議に参加した中小投資家の株主は計14人で、代表株式は25871379株で、会社の株式総数の140712%を占めています。
2、会議に出席するほかの人
本所の弁護士の検査を経て、今回の株主総会に出席した他の人員は会社の取締役、監事と高級管理者であり、会議に出席する資格は合法的に有効である。
以上、本所の弁護士は検査した後、会社の今回の株主総会の出席者の資格はすべて合法的に有効だと考えている。三、今回の株主総会審議の議案
本所の弁護士の検査を経て、会社の今回の株主総会で審議された議案は会社の株主総会の職権範囲に属し、今回の株主総会を開く通知公告に明記された審議事項と一致している。今回の株主総会の現場会議では、通知された議案の修正は発生しなかった。
四、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果
今回の株主総会の議事日程と審議事項に基づき、今回の株主総会は現場会議とネット投票を結合する方式で、以下の議案を審議し、採決した。
1、『2021年度取締役会業務報告に関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
2、『2021年度監事会業務報告に関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
3、『2021年度財務決算報告に関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。4、『2021年度利益分配予案に関する議案』
採決結果:
同意:124617250株で、会議に出席した株主が持っている有効議決権の株式数の999999%を占めている。反対:100株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0001%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25871279株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999996%を占めている。反対:100株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0004%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。5、『2021年度報告全文及びに関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。6、『2021年度内部統制自己評価報告に関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。7、『会社の取締役、高級管理職の2021年度報酬状況及び2022年度報酬案に関する議案』
採決結果:
同意:13554739株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999911%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0089%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:13554739株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999911%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0089%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。山東聯科実業グループ有限会社、潍坊聯銀投資管理センター(有限パートナー)、青州匯金企業管理センター(有限パートナー)、陳有根回避採決。
8、『会社監事2021年度報酬状況及び2022年度報酬案に関する議案』
採決結果:
同意:1226152008株は、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:23869237株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999950%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0050%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。イ坊匯青企業管理センター(有限パートナー)は採決を回避した。
9、『会社の再雇用2022年度監査機構に関する議案』
採決結果:
同意:124616150株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の999990%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0010%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した株主が保有する有効議決権の株式数の0.0000%を占めている。
中小投資家の採決状況：
同意:25870179株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の999954%を占めている。反対:1200株で、会議に出席した中小投資家が持っている有効議決権の株式数の0.0046%を占めている。棄権:0株で、会議に出席した中小投資家が保有する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。10、『会社及び子会社について2022
