Citic Securities Company Limited(600030) について
Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 所属子会社の分割
宝武炭素業科学技術株式会社から創業板への上場に関する株式取引の自己調査期間中の関連インサイダー情報に関する知る人の株式売買状況
特定項目の審査意見
「上場会社重大資産再編管理弁法」、「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社重大資産再編」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」などの関連法律、法規の規定に基づき、 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) （以下「 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 」、「独立財務顧問」という）は、子会社の宝武炭素業科学技術株式会社（以下「宝武炭素業」という）から深セン証券取引所（以下「深交所」という）までの創業板として上場している（以下「今回の分割上場」という）。の独立財務顧問及び宝武炭素業が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した推薦機構は、今回の分割上場に関する内幕情報の知る人の株式売買状況の自己調査報告及び中国証券登録決済有限責任会社上海支社が発行した調査結菓に対して審査を行った。具体的には以下の通りである：一、今回の分割の内幕情報の知る人の自己調査期間
今回の分割の内幕情報に関する関係者の自己調査期間は、今回の分割が初めて公告された6ヶ月前から「 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 所属子会社の宝武炭素業科学技術株式会社から創業板への分割上場に関する事前案（改訂稿）」が公開される前の取引日（2021年5月22日から2022年4月28日まで、以下「自己調査期間」と略称する）である。二、今回の分割の内幕情報の関係者の審査範囲
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）宝武炭素業及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株株主及びその取締役、監事、高級管理者；
（IV）他の宝武炭素業の5%以上の株式を保有する法人（すなわち馬鋼（グループ）持株有限会社）及びその取締役、監事、高級管理者；
（Ⅴ）今回の関連仲介機構とその具体的な担当者の分割
（Ⅵ）上記の自然人の配偶者、両親及び満18歳の子供。
三、審査対象に会社の株を売買する状況説明
中国証券登記決済有限責任会社上海支社が発行した検索記録によると、今回の分割上場審査範囲内の人員と機関が自己検査期間中に Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買した場合は以下の通りである。
（Ⅰ）自然人による上場会社の株式売買状況
関連する自己調査報告書と中登会社が発行した持株と株式変更の照会証明によると、今回の分割に関連する関係自然人が自己調査期間中に Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買した場合は以下の通りである。
期末無限番号氏名所属単位/関係累計買入れ株式累計売出し流通株式（株）部（株）持株状況（株）
1胡中傑宝武炭素業取締役33 Beijing Dalong Weiye Real Estate Development Co.Ltd(600159) 600
2朱仁良報告期間内に宝武炭素業取締役017370220000を務めたことがある。
3毛新平宝武炭素業取締役2000176400
4徐芹宝武炭素業元取締役李永東の直系親族1200
5王立東宝武炭素業高級管理職4550087800 0
6陳栄宝武炭素業元取締役朱仁良之直系親族1 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 000
7朱雨瑾宝武炭素業元取締役朱仁良之直系親族0 1900
8阮楠宝武炭素業取締役張重陽の直系親族011000
9李明麗宝武炭素業監事張玉賓の直系親族23 Fujian Nanping Sun Cable Co.Ltd(002300)
10李純超宝武炭素業高級管理職李峻海の直系7002000
親族
11郭宇今回の分割上場プロジェクトの担当者100100 100
12劉斌今回の分割上場プロジェクトの担当者804 Dymatic Chemicals Inc(002054) 0015000
13陳鋭紅今回の分割上場プロジェクトの担当者0 4500 0
14許鈺暉今回の分割上場プロジェクトの担当者14001400
15冉瑞テキストサブディビジョン上場プロジェクト担当者6 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) 000
16王宝鳳今回の分割上場プロジェクトの担当者0 2000
17汪旭今回の分割上場プロジェクトの担当者4 Xj Electric Co.Ltd(000400) 0
18王新今回の分割上場プロジェクトの担当者12001200
19古娟濤今回の分割上場プロジェクトの担当者郭宇之直4600
親族
20週魯平今回の分割上場プロジェクトの担当者呂苗之直265001 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 100係親族
21李薇今回の分割上場プロジェクトの担当者張思陽之1990049800
直系親族
22黄平平今回の分割上場プロジェクトの担当者黄暁蘭之1180016800
直系親族
23顧晗今回の分割プロジェクト仲介機構弁護士担当者200200
24枚中国宝武取締役張賀雷之直系親族24 Guangdong Advertising Group Co.Ltd(002400)
25姜清蘭 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 取締役週学東の直系親族0 7000
26白燕 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 高級管理職呉軍之直系親0 2000 0
属
これらの人員はすでにそれぞれ審査期間中に Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買する行為について声明と約束を出した。具体的には以下の通りである。
「私の上記の売買 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株の売買行為は、 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 今回の分割に関する情報を何も知らないまま行われ、市場公開情報と自身の判断に基づく投資行為であり、本人は前述のことに関する裏話情報を何も知らなかったり探知したりしたことがなく、誰にも関連する裏話情報を理解したり、関連する裏話情報を利用した売買 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株の建設について何も受け取ったことがない。議論する。
私は約束します：もし私の上述の売買 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株の行為が関係部門に不当なところがあると認定されたら、私は上述の Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株の取引によって得られたすべての収益を Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) に上納したいと思います。
本人の承諾：本説明の署名日から Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 今回の分割事項の実施が完了するか、または Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) がこの事項の実施を終了すると発表するまでの間、本人は関連法律法規と証券主管機関が公布した規範的な文書規範取引行為を厳格に遵守し、インサイダー情報を利用して Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買しない。
本人は上記の声明が真実、正確、完全であることを保証し、その真実性、正確性、完全性について法律責任を負いたい」と述べた。
（II）法人売買上場会社の株式状況
Citic Securities Company Limited(600030) は今回分割上場した独立財務顧問と推薦機構のために、自己検査期間中に Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買する場合があり、具体的な状況は以下の通りです。
名称職務/関係口座名累計購入累計販売自己検査期末持
（株）（株）株式の状況
（株）
自営業務95562150988797001397930
株式口座
Citic Securities Company Limited(600030) 株信用融券0 0526700
部有限会社財務顧問専門家
資産管理
業務株1319061451119413612193884
アカウント
Citic Securities Company Limited(600030) は「情報隔離壁製度」、「未公開情報知る人登録製度」などの製度を確立し、確実に実行し、会社の投資銀行、自営業務の間で、部門、人員、資金、口座などの麺で独立して運営し、管理し、事務所は互いに隔離し、インサイダー情報とその他の未公開情報が会社の相互に利益衝突のある業務の間で有効な隔離を実現することができる。上述の情報の不適切な流通と使用を製御し、インサイダー取引の発生を防止し、会社と顧客の間、顧客と顧客の間、従業員と会社、顧客の間の利益衝突を避ける。当社の自営口座が宝鋼株を売買するのは、自身の独立投資研究に基づく決定であり、日常市場化行為に属し、投資銀行が取得したインサイダー情報を知らなかったり、利用したりしていません。
華宝証券株式会社（以下「華宝証券」と略称する）は今回の分割上場の推薦機関であり、自己調査期間中に Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 株を売買する場合があり、具体的な状況は以下の通りである。
累計購入累計販売自己検査期末保有
名称役職/関係口座名（株）（株）株式状況
（株）
華宝証券株の資産管理
部有限会社推薦機構業務株式100100 100
アカウント
上記の取引は華宝証券の定量化戦略の資管製品の下で発生した取引であり、この資管製品は既定の投資戦略によって自動的に株を選択し、投資取引を行い、管理者は戦略によって選択された株に対して調整を行わず、今回分割されたインサイダー情報を利用したインサイダー取引行為には属しない。これ以外にも、今回の審査期間中、華宝証券では売買が発生していません。四、結論
今回の分割事項に対して、上場会社は厳格な秘密保持措置をとり、インサイダー情報の知る人の範囲を製限し、関連する情報開示義務を履行し、選択的な情報開示と情報の早期流出は存在しない。今回の分割の内幕情報を知っている人が発行した自己調査報告書と関連説明と約束によると、関連内幕情報を知っている人が今回の分割上場の内幕情報を利用して取引する行為はない。五、独立財務顧問の審査意見
調査によりますと、独立財務顧問は、自己調査期間中、上記の関係者と関係機関が上場会社の株式を売買する行為があり、上記の関係者と関係機関はすでに上場会社の株式売買行為について説明や約束を出し、インサイダー情報を利用して取引を行う状況はないと声明したということです。上記の株を売買する行為は今回の分割に実質的な影響を与えない。
（以下本文なし）
