上海市錦天城弁護士事務所
Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) について
2021年年次株主総会の
法律意見書
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海センタービル11/12階
電話：02120511000ファックス：02120511999
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上海市錦天城弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、会社が2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を開催することについて、「中華人民共和国公司法」（以下「会社法」と略称する）「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規約とその他の規範的な文書及び「＊ Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、本法律意見書を発行する。
新型コロナウイルス感染による肺炎の感染状況を受けて、上海証券取引所の「感染状況に対応して自律監督管理サービスを最適化し、市場の運営をさらに保障するいくつかの措置に関する通知」の関連規定に基づき、本所の弁護士はオンラインビデオ会議方式を通じて今回の株主総会を目撃した。本所の弁護士は今回の株主総会に関連する関連事項に対して必要な審査と検証を行い、本所がこの法律意見書を発行するために必要とする関連文書、資料を確認した。本所は本法律意見書に認定された事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表された結論性意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負いたい。
これを参考にして、本所の弁護士は上述の法律、法規、規則及び規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、法律意見を以下のように提出した：一、今回の株主総会の召集者資格及び召集、開催のプログラム
調べによると、会社の今回の株主総会は会社の取締役会が招集して開催された。同社は2022年4月28日、上海証券取引所のウェブサイトなどの情報開示メディアに「 Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」を掲載し、今回の株主総会の開催日時、場所、審の開催日を20日に達した。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日14時30分に浙江省慈渓市北三環東路1988号恒元広場A座24階会議室で開催された。インターネット投票は上海証券取引所ネットワーク投票システムとインターネット投票システムを通じて行われる（このうち、上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年5月19日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年5月19日9：15-15：00）。
本所の弁護士は審査した後、今回の株主総会の召集者資格は合法的で有効で、今回の株主総会の召集、開催プログラムは「会社法」「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範的な文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。二、今回の株主総会の会議に出席する人員の資格
1、会議に出席する株主及び株主代理人
審査の結菓、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は22人で、議決権株式631560342株を代表し、所有する議決権株式数は会社の株式総数の587954%を占めた。
本所の弁護士の検証により、現場で会議に出席する株主、株主代理は一人当たり会議に出席する合法的な証明を持っており、その会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
ネット投票システムを通じて投票する株主資格は、ネット投票システム提供機構上の交所情報ネットワーク有限会社が身元を検証する。
2、会議に出席した他の人
本所の弁護士の検証により、今回の株主総会に出席した他の人は会社の取締役、監事、高級管理者であり、会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
以上のことから、本所の弁護士は審査後、会社の今回の株主総会の出席者資格はすべて合法的で有効だと考えている。三、今回の株主総会で審議された議案
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会で審議された議案は会社の株主総会の職権4、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓に属する。
今回の株主総会の議事日程と審議事項に基づいて、今回の株主総会は現場投票とネット投票で採決する方式で審議事項を採決した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社は合併して統計し、現場で審議事項の現場投票とネット投票の採決結菓を発表した。
1、「『会社2021年度取締役会活動報告』に関する議案」を審議、採択する
採決結菓：631555842株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999992%を占めた。200株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%、4300株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0008%を占めた。
2、「＜会社2021年度監事会活動報告＞に関する議案」を審議、採択する。
採決結菓：631555842株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999992%を占めた。200株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%、4300株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0008%を占めた。
3、「会社の2021年度財務決算報告」に関する議案を審議、採択する。
採決結菓：631526222株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999938%を占めた。反対34420株は、会議に出席した有効採決株式総数の0.0054%、棄権4300株で、会議に出席した有効採決株式総数の0.0008%を占めている。
4、「『会社の2021年年次報告及び要約』に関する議案」を審議、採択する
採決結菓：631555842株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999992%を占めた。200株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%、4300株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0008%を占めた。
5、「会社の2021年度利益分配事前案に関する議案」を審議、採択する
採決結菓：631560142株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999999%を占めた。200株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0001%、棄権0株を占め、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めている。
中小株主の採決状況：
同意：5086681株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の999960%を占めている。反対：200株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
6、「継続雇用会社の2022年度財務監査機構及び内部製御監査機構に関する議案」を審議、採択する。
採決結菓：631535842株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999961%を占めた。19500株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0030%、5000株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0009%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：5062381株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の995183%を占めている。反対：19500株は、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.3833%を占めている。棄権：5000株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0984%を占めている。
7、「会社の取締役、監事の2021年度報酬案の確定に関する議案」を審議、採択する。
採決結菓：631559742株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999999%を占めた。600株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0001%、棄権0株を占め、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めている。
中小株主の採決状況：
同意：5086281株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の999882%を占めている。反対：600株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0181%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
8、「会社が2022年度に金融機関に総合信用供与額を申請することに関する議案」の採決結菓を審議、採択した：631333242株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の999640%を占めた。227100株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0360%、棄権0株を占め、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めている。
9、「会社が2022年度に金融機関に総合与信を申請して担保を提供することに関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：63042632株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の998195%を占めた。反対1139710株は、会議に出席した有効採決株式総数の0.1805%、棄権0株で、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めている。
中小株主の採決状況：
同意：3947171株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の775951%を占めている。反対：1139710株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の224049%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
10、「増補監事に関する議案」を審議、採択する
採決結菓：630633432株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の998532%を占めた。926910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.1468%、棄権0株を占め、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
会社は今回の株主総会の現場会議に出席した株主が記名投票方式で上述の審議事項を採決した。会社の一部の株主は上海証券取引所のネット投票システムを通じて今回の株主総会の上述の審議事項に対してネット投票を行い、上海証券取引所は今回のネット投票の採決統計数字を提供した。関連する開票、監督票はすべて「上場会社株主総会規則」「会社定款」の規定によってそれぞれ行われている。
本所の弁護士は審査した後、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓は「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範的な文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、会議で採択された上述の決議法は有効だと考えている。五、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、会社の2021年年度株主総会の招集と開催プログラム、招集者資格、会議出席者資格、会議採決プログラム及び採決結菓などのことは、「会社法」「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範的な文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、今回の株主総会で採択された決議は合法的で有効であると考えている。
（以下本文なし）
