Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260)
前回募集資金の使用状況報告
中国証券監督管理委員会：
現在、貴社が印刷、配布した「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」の規定に基づき、当社の2021年12月31日までの前回募集資金の使用状況を以下のように報告します。
一、前回募集資金の募集及び保管状況
（一）前回募集資金の額、資金入金時間
1.2017年度初の株式公開発行
中国証券監督管理委員会の証監許可［20171778号文の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、当社は主引受者＊ Citic Securities Company Limited(600030) ＃＃がネット下で条件に合った投資家に価格を引き合い、上海市場の非限定A株の市場価値を持つ社会公衆投資家にネット上で価格を設定することと結合する方式を採用して、社会公衆に人民元普通株（A株）の株式7000万株を公開発行します。発行価格は1株当たり19.52元で、合計13664000万元の資金を募集し、引受と推薦料を控除した後の募集資金は12914000万元で、すでに主引受業者 Citic Securities Company Limited(600030) によって2017年10月24日に当社の募集資金監督管理口座に振り込まれた。募集資金の総額は引受と推薦料、弁護士費、監査と資本検査費、今回発行するための情報開示費用及び上場手数料などの権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用920844万元（税抜き）を控除した後、会社の今回の募集資金の純額は12743156万元である。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所（特殊普通パートナー）によって審査され、「検査報告書」（天健検査〔2017416号）が発行された。
2.2021年度非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の「承認 Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 非公開開発行株式の承認について」（証監許可［2021508号）によると、当社は主引受者 Citic Securities Company Limited(600030) が代理販売方式を採用し、自然人羅燚、羅鎏棟に人民元普通株式（A株）136165577株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり18.36元で、合計249999999372元を募集した。座控除引受と推薦費用45000000元の後の募集資金は249549999372元で、すでに主引受者 Citic Securities Company Limited(600030) によって2021年6月4日に当社の募集資金監督管理口座に振り込まれた。募集資金総額は引受推薦費、監査費、弁護士費用、情報開示費、株式登録費及び発行書類作成費などの権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用586430717元（税抜）を控除した後、今回の募集資金の純額は249413568655元だった。上記の募集
健験［2021271号）。
（二）前回募集資金の特定口座への保管状況
1.2017年度初の株式公開発行
単位：人民元万元
2021年12
口座開設銀行口座初期預金金額月31日余剰備考
額
上海浦東発展銀行寧9412007880180 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 97242.98募集資金専門家波慈渓支店
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 慈渓市395070014001325830188.58募集資金専門家長河支店
上海浦東発展銀行寧941200788014 Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Co.Ltd(000157) 募集資金専門家波慈渓支店
合計12743156
[注]2021年12月31日現在、今回の募集資金はすでに使用済みで、中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 慈渓市長河支店の口座番号は395070001040013258の募集資金専門家は2017年11月に抹消された。上海浦東発展銀行寧波慈渓支店の口座番号9412007880180 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) の募集資金口座は2019年12月に抹消され、口座番号941200788014 Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Co.Ltd(000157) の募集資金口座は2020年5月7日に抹消された。
2.2021年度非公開発行株式
単位：人民元万元
2021年12
口座開設銀行口座初期預金金額月31日余剰備考
額
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州西興5739 Shenzhen Qixin Group Co.Ltd(002781) 1033316907.06資金募集専門家支店
上海浦東発展銀行941200788018000196379506.51募集資金専門家寧波慈渓支店
合計24941357
[注]2021年12月31日現在、今回の募集資金はすでに使用済みで、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州西興支店の口座番号は5739 Shenzhen Qixin Group Co.Ltd(002781) 10333の募集資金口座は2021年10月19日に抹消された。上海浦東発展銀行寧波慈渓支店の口座番号941200788010001963の募集資金口座は2021年10月28日に抹消された。
二、前回募集資金の使用状況
前回の資金募集の使用状況の詳細は、本報告別紙1を参照してください。
三、前回募集資金の変更状況
会社は前回募集した資金投資プロジェクトの資金使用状況を変更することはありません。
四、前回の資金募集プロジェクトの実際の投資総額と承諾の違い内容と原因説明
1.2017年度初の株式公開発行
前回の資金募集投資プロジェクトの承諾投資金額は1272825万元で、2021年12月31日現在の実際の投資金額は12956643万元で、差額は232818万元で、前回の資金募集財テク収益と預金利息が資金募集プロジェクトの投入に使われている違いがある。
2.2021年度非公開発行株式
前回の資金募集投資プロジェクトの承諾投資金額は24941357万元で、2021年12月31日現在の実際の投資金額は24944271万元で、差額は29.14万元で、前回の資金募集預金金利が資金募集プロジェクトの投入に使われたことによる差異がある。
五、前回の資金募集投資プロジェクトの対外譲渡または置換状況の説明
会社には前回の資金募集投資プロジェクトの対外譲渡や置換状況は存在しない。
六、前回の資金募集投資プロジェクトの実現効菓状況の説明
（一）前回募集資金投資プロジェクトの実現効菓状況対照表
前回の資金募集投資プロジェクトの実現効菓状況の詳細は本報告添付ファイル2を参照してください。対照表における効菓を実現する計算口径、計算方法は承諾効菓の計算口径、計算方法と一緻している。
（二）前回募集資金投資プロジェクトが単独で利益を計算できない状況説明
1.2017年度初の株式公開発行
会社は募集資金を使用して流動資金を補充し、銀行ローンを返済するなどの一般的な用途に使用し、貸借構造と財務構造を最適化し、財務リスクを下げ、会社の後続の生産経営発展の需要を満たす。この募集資金投資プロジェクトは独立実施プロジェクトを形成していないため、単独で利益を計算することはできない。
2.2021年度非公開発行株式
会社は募集資金を使用して流動資金を補充し、貸借構造と財務構造を最適化し、財務リスクを下げ、会社の後続の生産経営発展の需要を満たす。この募集資金投資プロジェクトは独立実施プロジェクトを形成していないため、単独で利益を計算することはできない。
（三）前回募集資金投資プロジェクトの累計実現収益が約束の20%（20%を含む）以上を下回った場合の説明
会社は前回の資金募集投資プロジェクトの累計実現収益が約束の20%（20%を含む）以上を下回ったことはない。七、前回の募集資金の中で株式を購入するための資産の運行状況の説明
会社には、前回の募集資金の中で株式を購入するための資産の運行状況はありません。
八、遊休募集資金の使用
（一）2017年度初の株式公開発行
1.会社が遊休している募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する場合
（1）2017年12月26日、会社の第一回三十四回取締役会は「一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに関する議案」を審議、採択し、会社が一部の遊休募集資金を使用して300000万元の流動資金を一時的に補充することに同意した。2017年、会社は遊休募集資金を用いて流動資金300000万元を一時的に補充し、2018年に返還した。
（2）2018年12月5日、会社の第2期9回取締役会は「遊休募集資金の一部を継続して使用することについて、流動資金を一時的に補充する議案」を審議、採択し、会社が遊休募集資金の一部を継続して使用することに同意した。2018年、会社は遊休募集資金を用いて流動資金300000万元を一時的に補充し、2019年に返還した。
2.会社が一時遊休している募集資金を使って銀行財テク製品を購入する場合
2017年12月26日、会社の第34回取締役会は「一部の遊休募集資金を使用して財テク製品を購入することに関する議案」を審議、採択し、会社が最高限度額が人民元290000000000元を超えない遊休募集資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、発行主体に保証の約束があり、単一製品の期限が最長1年を超えない財テク製品を購入することに同意した。
（1）2017年度に会社は遊休募集資金を用いて財テク製品（固定収益証憑）2900000000元を購入し、2018年に買い戻した。
（2）2018年度に会社は遊休募集資金を用いて財テク製品（固定収益証憑）2900000000元を購入し、2018年に買い戻した。
（3）2018年度に会社は遊休募集資金を用いて構造性預金製品5800000万元を購入し、2018年度に3900000万元を買い戻し、2019年に1900000万元を買い戻した。
（二）2021年度非公開株式発行
会社には遊休募集資金の使用状況は存在しない。
九、前回募集資金の残高及び節約募集資金の使用状況
会社の前回の募集資金には残高がない。
十、その他の差異説明
当社の前回募集資金の実際の使用状況は当社の各年度定期報告書とその他の情報開示書類に開示された内容と差がない。
添付ファイル：1.前回募集資金の使用状況対照表
2.前回募集資金投資プロジェクトの実現効菓状況対照表
Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 取締役会二〇二年五月二十日
添付ファイル1-1
前回募集資金の使用状況対照表
（2017年度初公開株式発行）
2021年12月31日現在
