北京市時代九和弁護士事務所
について
Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100)
2021年年次株主総会の
法律意見書
北京市時代九和弁護士事務所
Jurisino Law Group
住所：中国北京市東城区東長安街1号東方広場W 2基6階
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北京市時代九和弁護士事務所
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Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100)
2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100)
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「＊＊ Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) 株主総会議事規則」（以下「会社株主総会規則」と略称する）及び「＊＊ Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定に基づき、北京市時代九和弁護士事務所（以下「本所」または「時代九和」と略称する）は＊ Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、陳学軍、劉嘉璐弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を2022年5月19日に会社が開催する2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣し、今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議に出席する人の資格、招集人の資格、株主総会の採決プログラム、採決結菓の合法性、有効性などの関連問題について法律的な意見を出す。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は「 Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) 第8回取締役会第24回会議決議公告」「 Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) 第8回取締役会第25回会議決議公告」「 Tsinghua Tongfang Co.Ltd(600100) 第8回監事会第13回会議決議公告」「6001 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年年度株主総会開催に関する通知」（以下「株主総会開催通知」と略称する）、2021年年度株主総会会議文書及び本所弁護士が必要と判断したその他の文書と資料は、同時に会議に出席する株主の身分と資格を審査し、今回の株主総会の開催を目撃し、今回の株主総会議案の採決票の監督票の計算に参加した。
会社が提供した今回の株主総会の件に関する法律文書及びその他の文書、資料に対して検査と検証を行った。本所の弁護士は以下のような保証を得た。すなわち、会社は本所の弁護士が本法意見書を発行するために必要な材料として、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻している。
本所と担当弁護士は、本法律意見を今回の株主総会公告の法定文書とし、他の公告文書とともに上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）に提出して公告を審査し、法に基づいて発行された法律意見に責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任精神に基づいて、会社が提供した関連文書と事実に対して必要な審査と検証を行い、今回の株主総会に同席した。法律的な意見は以下の通りです。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
今回の株主総会を開催するために、会社の取締役会は2022年4月29日に指定情報開示メディアを通じて「株主総会開催通知」を掲載し、会議通知は今回の株主総会の時間、場所、会議内容、会議に出席する対象、会議登録弁法、その他の事項を明記した。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日午後13時30分に北京市海淀区王荘路1号清華同方科学技術ビル会議室で予定通り開催され、今回の株主総会は会社代表取締役の黄敏剛氏が主宰し、すべての会議の議事日程を完了した。今回の株主総会のネット投票は、取引所の株主総会のネット投票システムを通じて行われ、取引システムの投票プラットフォームを通じて投票された具体的な時間は、株主総会が開催された当日の取引時間帯である9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9時15分から15時までです。会議の開催時間、場所、その他の事項は会議通知に開示されたものと一緻している。
審査を経て、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の通知の時間、方式と内容及び会社の今回の株主総会の招集、開催プログラムが「会社法」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
会社が提供した会社の株主名簿、会議に出席する株主及び株主の委託代理人の身分証明書、授権委託書を調べたところ、本所の弁護士は今回の株主総会に出席する株主及び株主の授権を受けた委託代理人の2人を確認し、合計保有する会社の株式数は1149709759株で、会社の株式総数の343166%を占めている。
また、上証所情報ネットワーク有限会社が提供したネット投票の結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加し、有効な採決を行った株主は計132人で、代表会社の株式数は93376074株で、会社の議決権株式総数の2.7871%を占めている。
以上のことから、今回の株主総会に出席して採決に参加した株主と株主代理人（ネット投票方式を含む）は合計134人で、代表会社の株式数は1243085833株で、会社の議決権株式総数の371037%を占めている。
このうち、会社の取締役、監査役、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主（または株主代理人）以外の株主（または株主代理人）（以下「中小投資家」と略称する）は計133人で、代表会社の議決権株式数は23428291株で、会社の議決権株式総数の6.9925%を占めている。
上記の会社の株主と株主代表のほか、会社の一部の取締役、監事、会社の取締役会秘書が今回の株主総会に出席し、本所の証人弁護士が今回の株主総会に列席した。
（II）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者資格は合法的で有効である。
本所の弁護士の検査によると、今回の株主総会に出席する人員資格は合法的で有効で、取締役会は招集者としての資格は合法的で有効である。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
調査の結菓、今回の株主総会で採決された事項はすでに「株主総会開催通知」、2021年年度の株主総会会議文書に明記されている。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式で、議事日程に入った議案を審議し、採決したが、いかなる理由で放置されたり、採決されなかったりした。
今回の株主総会で審議された事項の現場採決投票は、現場の株主代表、監事、本所の弁護士が現場で共同で開票、監督を行った。今回の株主総会のネット投票状況は、以上の証券取引所情報ネットワーク有限会社が会社に提供した投票統計結菓に準拠している。
合併ネット投票と現場採決の結菓を経て、今回の株主総会の審議議案の採決結菓は以下の通りである：議案一：会社の2021年年度報告と要旨
全出席株主の採決状況
意見を採決する
会議に出席した株主が保有する議決権株式総数に占める代表株式数（株）の割合（%）
同意1226010976986264
反対169628571.3645
棄権1120000.0091
採決の結菓が通る
議案二：2021年度取締役会活動報告
全出席株主の採決状況
意見を採決する
会議に出席した株主が保有する議決権株式総数に占める代表株式数（株）の割合（%）
同意1225835831986123
反対171474021.3794
棄権1026000.0083
採決の結菓が通る
議案3：2021年度監事会活動報告
全出席株主の採決状況
意見を採決する
会議に出席した株主が保有する議決権株式総数に占める代表株式数（株）の割合（%）
同意1225819755986110
反対171634781.3807
棄権1026000.0083
採決の結菓が通る
議案4：2021年度独立取締役叙任報告
全出席株主の採決状況
意見を採決する
会議に出席した株主が保有する議決権株式総数に占める代表株式数（株）の割合（%）
同意1225775855986074
反対172073781.3842
棄権1026000.0084
採決の結菓が通る
議案五：2021年度財務決算報告
全出席株主の採決状況
意見を採決する
会議に出席した株主が保有する議決権株式総数に占める代表株式数（株）の割合（%）
同意1225823355986113
反対171598781.3804
棄権1026000.0083
採決の結菓が通る
議案6：2021年度に利益分配を行わない予定の案について
採決意見の全出席株主の採決状況中小投資家の採決状況
会議に出席した株主が会議に出席した中小投代表株式数（株）の議決権株式総代表株式数（株）の所有者が議決権株式数を所有している割合（%）
