Citic Securities Company Limited(600030)
Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) について
初公開発行前に発行済み株式の一部が限定販売を解除し、上場流通する
の審査意見
＊＊ Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略称する）は＊ Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) （以下「＊ Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構である。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連規定に基づき、会社が初めて公開発行する前に発行済み株式の一部が限定販売を解除し、上場流通することについて審査を行った。具体的には以下の通りです。
一、初めて株式を公開発行する概況
中国証券監督管理委員会の「第 Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) 初公開発行株式登録に関する承認」（証監許可2021880号）の登録同意を得て、会社は初めて人民元普通株（A株）株32920000株を公開発行し、2021年5月24日に深セン証券取引所創業板に上場取引を行った。初公開発行前の総株式は987 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株で、初公開発行株が完成した後、会社の総株式は1316880000株で、その中の有限販売条件株は100456682株で、会社の総株式の762885%を占め、無限販売条件株は31223318株で、会社の総株式の237115%を占めている。今回の上場流通の限定株は初公開発行前に発行された一部の株式に属し、この一部の株式の限定期間は会社が初めて公開発行し、上場した日から12ヶ月である。今回の限定販売を解除した株主の数は計10戸で、株式の数は1116000株で、会社の総株式の8.4751%を占めている。具体的には、会社が2021年5月21日に巨潮情報網で公開した「 Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) 初公開発行株式と創業板に上場する上場公告書」を参照してください。この一部の限定販売株は2022年5月24日から上場流通する。今回初めて公開発行前に発行された一部の限定株式が上場流通した後、残りの限定販売条件株は87 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株で、会社の総株式の665249%を占めている。
会社が初めて株式を公開発行した株式の限定販売株が形成されてから今まで、会社は利益分配、積立金の増加などによる株式数の変動は発生していない。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
（I）今回株式売却制限の解除を申請した株主の約束
今回株式売却制限の解除を申請した株主は、北京智明浩金投資管理有限会社-寧波梅山保税港区浩金致同株式投資パートナー企業（以下「浩金致同」と略称する）、北京智明浩金投資管理有限会社-贛州浩金致信株式投資センター（以下「浩金致信」と略称する）、青島永合金豊グループ有限会社（以下「永合金豊」と略称する）、李其忠、国興萍、楊金玉、梁金桓、範英傑、紀栄剛、劉暁偉、合計10名の株主。「 Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) 初公開株式を発行し、創業板に上場する募集説明書」と「 Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) 初公開株式を発行し、創業板に上場する上場公告書」を確認したところ、今回株式売却制限の解除を申請した株主は以下のように約束した。
1、株式の限定販売手配、任意で株式をロックし、ロック期間を延長する約束
（1）会社株主の浩金致同、浩金からの手紙の承諾
「会社の株式が上場した日から12ヶ月（以下「ロック期間」という）以内に、本企業が今回の発行前に直接および/または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または他人に管理したり、管理したりすることはありません。また、会社が本企業が直接および/または間接的に保有していた会社が株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻したりすることもありません。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が創業板上場会社の合計5%以上の株式を保有する株主が上場会社の株式を譲渡する製限的な規定に変更があれば、当社は変更後の規定に従って株式ロック義務を履行する。
上記のロック期間が満了した後、関連株式の譲渡と取引はその時有効な法律、法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門の関連規定、規則と要求によって実行される。」（2）会社の株式を保有する取締役、監事、高級管理者の承諾
1）会社の株式を直接保有する取締役、高級管理職紀栄剛、楊金玉、国興萍、梁金桓の承諾
「（1）会社の株式が上場した日から12ヶ月（以下「ロック期間」という）以内に、今回の発行前に本人が直接および/または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または他人に管理したり、会社が本人が直接および/または間接的に保有していた会社が株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻したりすることはありません。
（2）会社の株式が上場した日から、本人が保有している会社の株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回っていない。会社が上場してから6ヶ月以内に会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末（2021年11月24日、非取引日順延）の終値が発行価格を下回ったりして、本人が会社が初めて株式を公開する前に発行済み株式のロック期間が自動的に6ヶ月延長されます。ロック期間を延長する内に、本人が直接または間接的に保有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行された株式を譲渡したり、他人に管理したりしないし、会社がこの株式を買い戻したりすることも提案しません。上記発行価格は会社が初めて公開発行した株式の発行価格を指し、上記期間中に会社が配当、配当、振替資本、増発新株または配当などの利息除去、権利除去行為が発生した場合、上記価格は相応の調整を行う。
（3）前記ロック期間が満了した後、本人が会社の取締役/高級管理者を務めている間、本人が毎年譲渡する会社の株式は本人が持っている会社の株式総数の25%を超えない。
任期満了前に退職する場合は、本人が就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、以下の製限的な規定を遵守しなければならない。（1）毎年譲渡される会社の株式は本人が保有する会社の株式総数の25%を超えない。（2）本人が退職した日から6ヶ月以内に、本人が持っている会社の株式を譲渡しない；（3）法律、行政法規、部門規則、規範的な文書及び証券取引所の業務規則が董監高株式の譲渡に対するその他の規定。
本人は職務変更、離職などの原因ではなく、前述の約束の履行を放棄することを約束した。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が創業板上場会社の取締役、監督または高級管理者に上場会社の株式を譲渡する製限的な規定に変更があれば、本人は変更後の規定に従って株式ロック義務を履行する。
上記のロック期間が満了した後、関連株式の譲渡と取引はその時有効な法律、法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門の関連規定によって実行される。」
2）会社の株式を直接または間接的に保有する監事李其忠の承諾
「（1）会社の株式が上場した日から12ヶ月（以下「ロック期間」という）以内に、今回の発行前に本人が直接および/または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または他人に管理したり、管理したりすることはなく、会社が本人が直接および/または間接的に保有していた会社が株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻したりすることもありません。
（2）前記ロック期間が満了した後、本人が会社の監査役を務めている間、本人が毎年譲渡する会社の株式は本人が持っている会社の株式総数の25%を超えない。
任期満了前に退職する場合は、本人が就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、以下の製限的な規定を遵守しなければならない。（1）毎年譲渡される会社の株式は本人が保有する会社の株式総数の25%を超えない。（1）本人が退職した日から6ヶ月以内に、本人が持っている会社の株式を譲渡しない；（3）法律、行政法規、部門規則、規範的な文書及び証券取引所の業務規則が董監高株式の譲渡に対するその他の規定。
本人は職務変更、離職などの原因ではなく、前述の約束の履行を放棄することを約束した。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が創業板上場会社の監督事に対して上場会社の株式を譲渡する製限的な規定に変更があれば、本人は変更後の規定に従って株式ロック義務を履行する。
上記のロック期間が満了した後、関連株式の譲渡と取引はその時有効な法律、法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門の関連規定によって実行される。」
（3）会社の株式を保有する他の株主の承諾
会社の株式を持つ株主の永合金豊、範英傑、劉暁偉の約束：
「会社の株式が上場した日から12ヶ月（以下「ロック期間」という）以内に、本企業/本人が今回の発行前に直接および/または間接的に保有していた会社の株式を譲渡または他人に管理したり、管理したりすることはなく、会社が本企業/本人が直接および/または間接的に保有していた会社が株式を公開発行する前に発行した株式を買い戻したりすることもありません。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が創業板上場会社の株主に公開発行株式を譲渡する前に発行済み株式の製限的な規定を変更すれば、当社/本人は変更後の規定に従って株式ロック義務を履行する。
上記のロック期間が満了した後、関連株式の譲渡と取引はその時有効な法律、法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門の関連規定、規則と要求によって実行される。」2、浩金致同、浩金致信持株意向及び減持意向に関する承諾
「1、当社は持続的に会社の発展の将来性を見て、長期的に会社の株式を保有したい。
2、本企業が保有する会社の株式のロック期間が満了した後、本企業が会社の株式を減額する予定の場合、法律、法規及び中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守する前提の下で、慎重に減少計画を製定し、法律、法規及び規範的な文書によって許可された取引方式を通じて徐々に減少する。
3、本企業が会社の株式を減少させる場合は、3つの取引日を繰り上げて公告し、法律、法規及び規範的な文書の規定に従って、通知、届出と情報開示義務を適時、正確に履行しなければならない。本企業が保有する会社の株式のロック期間が満了した後の2年間以内に、本企業が会社の株式を減額する予定の場合は、集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式を採用して減額し、減額価格は会社の上場前の前年度に監査された1株当たりの純資本生産額を下回らない。
4、当社と当社の一緻動人が会社の株式を保有する数が会社の総株式の5%を下回った場合、当社は上記の約束を守らないことができる。
5、上記の約束事項を履行していない場合、当社は約束に違反して株式を売却した収益（あれば）を会社の所有に上納すべきであることに同意した。
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が創業板上場会社の持株株主、実際の支配者、5%以上の株式を持つ株主が上場会社の株式を譲渡する製限的な規定に変更があれば、当社は変更後の規定に従って相応の義務を履行する」と述べた。
（II）今回の株式売却制限の解除を申請した株主が承諾を履行する状況
本審査意見が発行された日まで、今回株式売却制限の解除を申請した株主は、上記の約束を厳格に履行し、上記の約束に違反することはない。
（III）今回の株式売却制限の解除を申請した株主は、本審査意見が発行された日までに、非経営的に会社の資金を占用している場合はなく、会社が上記の株主に対して規則違反の保証をしていない場合はありません。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売株式の上場可能流通日は2022年5月24日（火）である。
2、今回の売却制限解除申請株式総数は1116000株で、会社の総株式の8.4751%を占めている。
3、今回の限定販売を解除した株主は計10名。
4、今回の株式売却制限解除申請の具体的な状況は以下の通りである：
シリアル番号株主名が保有する売却制限株式総数（株）今回の売却制限解除数量（株）備考
1浩金致同3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000
2浩金は3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000に手紙を送った。
3永合金豊21 China Vanke Co.Ltd(000002) 10000
4李其忠10000000000注②
5国興萍60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 00000注②
6楊金玉2000000000注②
7梁金桓200000000注②
8紀栄剛1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00000注②
9範英傑2000000000
10劉暁偉10
