国浩弁護士（上海）事務所法律意見書
国浩弁護士（上海）事務所
について
Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
不特定のオブジェクトへの転換社債の発行
これ
法律意見書
上海市北京西路968号嘉地センター27階郵便番号：200041
23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
電話/Tel:+86 2152341668ファックス/Fax:+86 2152433051
Webアドレス/Web site：http://www.grandall.com.cn.
2021年10月
ディレクトリ
意味……2第一節引用……4一、弁護士事務所と担当弁護士のプロフィール……4二、本所の弁護士が法律意見書と弁護士の仕事報告を作成する仕事の過程……6三、弁護士が声明すべき事項……8第2節本文……10一、今回の発行の承認と許可……10二、今回発行された主体資格……21三、今回の発行の実質的な条件……23四、発行人の独立性……30五、発行人の主要株主……33六、発行人の株式とその変化……34七、発行人の業務……36八、関連取引及び同業競争……38九、発行人の重大債権債務……58十、発行人の主な財産……64十一、発行者の重大な資産変化と買収合併……94十二、発行人会社定款の製定と修正……94十三、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……96十四、発行人取締役、監事と高級管理職とその変化……99十五、発行人の税務と財政補助金……103十六、発行者の環境保護、製品品質、技術基準、安全生産……107十七、発行人募集資金の運用……109十八、発行人の業務発展目標……114十九、訴訟、仲裁、行政処罰……115二十、発行者募集説明書の法的リスクの評価……117二十一、結論……117第3節署名ページ……118
意味
特に説明がない限り、本法律意見書の関連語は以下の特定の意味を持っています。
会社、発行人、高指 Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) は、かつて「青島測股份大学測製技術有限会社」という名前で呼ばれていた。
今回の発行は Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) 不特定の対象に転換社債を発行することです。
転換社債
長治高測指長治高測新材料科学技術有限会社
洛陽高測指洛陽高測精密機械有限会社
ポット関高測指ポット関高測新材料科学技術有限会社
楽山高測指楽山高測新エネルギー科学技術有限会社
塩城高測指塩城高測新エネルギー科学技術有限会社
「会社定款」とは「 Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) 定款」を指す。
本所は国浩弁護士（上海）事務所を指す。
本所の弁護士とは、今回の発行のために割り当てられた担当弁護士、すなわち、本法意見ブックマーク署のページ「担当弁護士」の欄に署名した弁護士のことです。
中興華会計士中興華会計士事務所（特殊普通パートナー）
「20172019年度中興華会計士が発行した「中興華審字（2020）第監査報告」030358号「監査報告」を指す。
「2020年度監査報とは、中興華会計士が発行した「中興華審字（2020）第告」030108号「監査報告」を指す。
「2020年年次報告書は『 Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) 2020年年次報告書』に報告する」
「2021年半年度報とは「 Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) 2021年半年度告」報告」
推薦機関、推薦指 Guosen Securities Co.Ltd(002736)
人、主な販売業者
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「登録管理方法」は「科創板上場会社証券発行登録管理方法（試行）」を指す。
「上場規則」は「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「執業弁法」は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理弁法」を指す。
「執業規則」は「弁護士事務所証券法律業務執業規則（試行）」を指す。
国浩弁護士（上海）事務所法律意見書
報告期間2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月
直近3年間は2018年度、2019年度、2020年度を指す
中国証券監督管理委員会とは
上海証券取引所
元は人民元を指す
中国は中華人民共和国を指し、本法律意見書の目的だけである。
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国浩弁護士（上海）事務所
について Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
不特定のオブジェクトへの転換社債の発行
これ
法律意見書
へ: Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
国浩弁護士（上海）事務所（以下「本所」と略称する）は、 Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) （以下「発行人」または「会社」と略称する）と署名した「特別法律顧問招聘契約」に基づいて、発行者が不特定の対象に転換社債（以下「今回発行」と略称する）の発行を申請する特別招聘特別法律顧問を務めている。
本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国会社法」「科創板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理弁法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」の要求に従って、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、事実を根拠として、法律を準縄として、検査活動を展開して、本法律意見書を発行します。
第一節の引用
一、弁護士事務所及び取扱弁護士の概要
（Ⅰ）弁護士事務所概要
本所係は上海のパートナー製弁護士事務所に登録され、1993年に設立された上海万国弁護士事務所を前身とする。1998年6月、司法省の許可を得て、上海市万国弁護士事務所は北京張湧濤弁護士事務所、深セン唐人弁護士事務所と共同で中国初の弁護士グループである国浩弁護士グループ事務所を設立し、これによって国浩弁護士グループ（上海）事務所に改称した。2011年3月、国浩弁護士グループ事務所は「国浩弁護士事務所」に改称され、国浩弁護士グループ（上海）事務所も国浩弁護士（上海）事務所に改称された。
本所の業務範囲は以下を含む：企業の改製と株式会社の発行上場に参与し、発行者または販売者の弁護士を担当し、法律意見書を発行し、上場会社に法律相談とその他のサービスを提供する；大中型企業の資産再編に参加し、上場会社の買収、合併、株式譲渡などのことに法律サービスを提供する。証券会社と証券投資家の長年の法律顧問を務め、その規範化運営に法律意見を提供し、その代理人として、証券紛争に関する訴訟、仲裁、非訴訟調停に参加する。先物取引所、ブローカー、顧客の代理人を務め、商品先物、金融先物に関する訴訟、仲裁、非訴訟調停に参加する。銀行、非銀行金融機関、工商企業、公民個人の委託を受け、貸付、信託及び委託貸付、融資賃貸、手形などの紛争に関する訴訟、仲裁と非訴訟調停を代行する。各種類の大手企業グループ、不動産投資、外商投資企業に全方位の法律サービスを提供し、顧客を代理して他の各種類の民事、経済麺の非訴訟事務及び訴訟と仲裁に参加させる。司法行政機関が許可した他の弁護士業務。
（II）署名弁護士の概要
今回の署名弁護士証券業務の執業記録とその主な経歴は以下の通りである。
張蘭田弁護士、本所の弁護士、パートナー、現在上海市弁護士協会科創板業務研究委員会主任、上海株式取引信託センター登録委員会委員、上海市科学委員会特別招聘創業指導者、上海弁護士協会買収合併再編委員会副主任を務めたことがある。新三板、私募株式投資、株式激励、税務計画、執業記録は良好で、複数の会社の発行上場、新三板看板、債券発行などのプロジェクトに参加したことがある。
夏青弁護士、本所弁護士、華東政法大学法学修士、主な執業分野は企業上場（IPO）、再編合併、新三板、私募株式投資と株式激励分野の法律サービスであり、執業記録は良好で、複数の会社の発行上場、新三板看板、債券発行、私募基金管理人登録などのプロジェクトに参加したことがある。
孫維平弁護士、本所弁護士、同済大学法学修士、上海市弁護士協会科学創板業務研究委員会幹事、主な執業分野は企業上場（IPO）、再編合併、新三板、私募株式投資と株式激励分野の法律サービスであり、執業記録は良好で、多くの会社の発行上場、新三板看板、債券発行などのプロジェクトに参加したことがある。
洪思雨弁護士、本所弁護士、上海対外経済貿易大学法学修士は、主に企業上場（IPO）、私募投資基金設立と投資、企業株式激励などの分野の法律サービスに従事し、執業記録が良好で、複数の会社の発行上場、新三板看板、私募基金管理人登録などのプロジェクトに参加したことがある。
今回署名した4人の弁護士は執業以来、違法違反の記録がない。
本所及び署名弁護士の連絡先は以下の通り：
電話：02152431668
ファックス：0215243051
住所：上海市北京西路968号嘉地センター27階
郵便番号：200041
二、本所の弁護士が法律意見書と弁護士の仕事報告を作成する仕事過程
本所の弁護士は、本所が発行人と「特別法律顧問招聘契約」を締結した後、正式に発行人特別法律顧問として今回の発行に参加した。本所の弁護士は2021年7月から現場に駐在し、今回の法律問題と法律意見書の発行と弁護士の仕事報告書の作成をめぐって、以下のいくつかの方麺の仕事を展開した。
（一）発行者の公開資料を読み、これらの資料に基づいてデューデリジェンス調査計画と検査計画を作成し、重点検査の事項を選定する。
（二）発行者に詳細な法律デューデリジェンス検査業務の調査リストを発行し、発行者が提供した資料が完全で、正確で、全麺的で、客観的で真実であることを要求し、発行者が提供した資料を一つ一つ検査しなければならない。検査状況に応じて、必要な資料をすべて取得するまで調査リストを更新します。
（三）発行者の取締役、監事、高級管理者とコミュニケーション、麺談を行い、会社の規範的な運営状況を理解し、特に今回発行された
