北京徳衡弁護士事務所
Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) について
2021年度株主総会の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
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北京徳衡弁護士事務所
Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) について
2021年度株主総会の
法律上の意見
徳恒01 G 202023002号致： Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981)
Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) （以下「会社」という）2021年度株主総会（以下「本会議」という）が2022年5月19日（木）に開催されました。北京徳衡弁護士事務所（以下「徳衡」と略称する）は会社の委託を受けて、呉蓮花弁護士、孫哲敏弁護士（以下「徳衡弁護士」と略称する）を派遣し、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）、「＊ Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、今回の会議の招集、開催プログラム、現場出席者資格、採決プログラムなどの関連事項について立証し、法律意見を発表する。新型コロナウイルス感染による肺炎の影響を受けて、本所は弁護士を派遣してビデオ方式で今回の会議を目撃した。
本法律の意見を出すために、徳衡弁護士は会社が提供した以下の書類を審査し、（I）「会社規約」を含むが、これに限らない。
（II）「 Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 株主総会議事規則」；
（III）「 Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 第3回取締役会第9回会議決議」；（IV）「独立取締役の第3回取締役会第9回会議に関する事項に関する独立意見」；
（i）会社は2022年4月28日に巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が公表した「 Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 2021年度株主総会開催に関する通知」（以下「株主総会の通知」と略称する）；
（Ⅵ）会社の今回の会議現場の参加株主の登記記録と証拠資料；
（8550）会社の今回の会議の株主の採決状況の証拠資料；
（Ⅷ）「 Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) 第3回監事会第7回会議決議」；（8552）今回の会議の他の会議文書。
徳衡弁護士は以下のような保証を得た：すなわち、会社はすでに徳衡弁護士が本法律の意見を出すために必要な材料を提供し、提供した原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻している。
本法律の意見の中で、徳衡弁護士は「株主総会規則」と会社の要求に基づいて、会社の今回の会議の召集、開催プログラムが法律、行政法規、「会社定款」と「株主総会規則」の関連規定に合緻しているかどうかだけで、会議に出席する人の資格、召集人の資格が合法的に有効かどうかと会議の採決プログラム、採決結菓が合法的に有効かどうかについて意見を発表します。今回の会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
徳衡及び徳衡弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実、正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負いたい。
この法律上の意見は、会社の今回の会議に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
関連法律法規の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、徳衡弁護士は会社の今回の会議の招集と開催の関連法律問題に対して以下の法律意見を提出した。
一、今回の会議の招集と開催プログラム
（I）今回の会議の招集
1.2022年4月27日に開催された会社の第3回取締役会の第9回会議決議に基づいて、会社の取締役会は今回の会議を招集した。
2.会社の取締役会は2022年4月28日に巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が「株主総会のお知らせ」を発表した。今回の会議の開催通知の公告日は今回の会議の開催日から20日に達した。株式登録日は2022年5月12日で、会議の開催日との間隔は7営業日以下で、ネット投票開始日との間隔は2取引日以上です。
3.前記公告は今回の会議の招集者、開催時間、開催方式、出席対象、会議開催場所、会議登録方法、会議連絡先及び連絡先などを列挙し、すべての提案の具体的な内容を十分かつ完全に開示した。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
（II）本会議の開催
1.今回の会議は現場採決とネット投票を結合する方式を採用した。
今回の現場会議は2022年5月19日（木）午後14時30分に会議で明記された場所で予定通り開催されることを通知した。
今回のネット投票は2022年5月19日です。このうち、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は、2022年5月19日9時15分~9時25分、9時30分~11時30分と13時00分~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月19日9時15分から15時です。
2.理事長の桑樹軍さんは今回の会議を主宰します。今回の会議は会議の通知に記載された議案について審議した。取締役会のスタッフはその場で今回の会議を記録した。議事録は今回の会議に出席した会議の司会者、取締役、監事などが署名した。
3.本会議は、本会議を開催する通知に明記されていない事項を採決する場合はありません。徳衡弁護士は、会社が今回の会議を開催する時間、場所、会議の内容は通知で通知された内容と一緻しており、今回の会議の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の会議に出席する人員と会議招集者の資格
議決権の株式数は119055710株で、会社の議決権株式総数の714320%を占めている。そのうち：1.現場会議に出席した株主と株主代理人は3人で、議決権のある株式数は118810000株で、会社の議決権のある株式総数の712846%を占めている。
徳衡弁護士は現場会議に出席する株主の営業許可証または住民身分証明書、証券口座カード、授権依頼書などの関連書類を検査し、現場会議に出席する株主係は今回の会議の株式登録日の株主名簿に記載されており、株主代理人の授権依頼書は実際に有効である。
2.今回の会議のネット投票結菓によると、今回の会議のネット投票に参加した株主は43人で、議決権のある株式の数は245710株で、会社の議決権のある株式の総数の0.1474%を占めている。前記インターネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されている。
3.今回の会議に出席した現場会議は、インターネット投票に参加した中小投資家（会社の5%以上の株式を持つ株主とその一緻動人、および会社の取締役、監事、高級管理職の職務を担当する株主以外の株主、以下同じ）の株主と株主代理人の計43人で、議決権のある株式の数は245710株で、会社の議決権のある株式総数の0.1474%を占めている。
（II）会社の取締役、監事、取締役会の秘書が今回の会議に出席し、その他の高級管理者と徳衡弁護士が今回の会議に列席し、これらの人員はすべて今回の会議に出席または列席する合法的な資格を持っている。
（III）今回の会議は会社の取締役会によって招集され、今回の会議の招集者の資格として合法的に有効である。徳衡弁護士は、今回の会議に出席し、列席した人員と今回の会議の招集者の資格はすべて合法的で有効で、「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合していると考えている。
三、今回の会議で臨時提案を提出する株主資格と提案プログラム
徳衡弁護士の証言を経て、今回の会議は株主が臨時提案を提出しなかった。
四、今回の会議の採決プログラム
（I）今回の会議は現場投票とネット投票の方式で今回の会議議案を採決した。会社の今回の会議で審議された議案は「株主総会の通知」に記載された審議事項と一緻し、今回の会議現場では通知された議案を修正することは発生していない。
（II）今回の会議は「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの規定によって規定されている2人の株主代表、1人の監事代表と徳衡弁護士が共同で計算、監督を行う責任を負う。
（III）今回の会議の投票採決後、会社は合併して今回の会議の採決結菓をまとめ、会議の司会者は会議現場で投票結菓を発表した。
会社は関連議案の中小投資家の採決状況に対して単独で計算し、単独で採決結菓を公開した。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の採決プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、今回の会議の採決プログラムは合法的で有効だと考えている。
五、今回の会議の採決結菓
現場会議の投票結菓と今回の会議のネット投票結菓を結びつけて、今回の会議の採決結菓は以下の通りです。
1.「〈2021年度取締役会活動報告〉に関する議案」を普通決議で審議、採択する
採決の結菓：119038610株に同意し、9400株に反対し、7700株を棄権し、会議に出席した議決権株式総数の999856%を同意した。
このうち、中小投資家の採決状況は、228610株に同意し、9400株に反対し、7700株を棄権し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の930406%を同意した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
2.「〈2021年度監事会活動報告〉に関する議案」を普通決議で審議、採択する。
採決の結菓：119038610株に同意し、9800株に反対し、7300株を棄権し、会議に出席した議決権株式総数の999856%を同意した。
このうち、中小投資家の採決状況は、228610株に同意し、9800株に反対し、7300株を棄権し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の930406%を同意した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
3.『「2021年度報告とその要旨」に関する議案』を普通決議で審議、採択する
採決の結菓：119036610株に同意し、9800株に反対し、9300株を棄権し、会議に出席した議決権株式総数の999840%を同意した。
このうち、中小投資家の採決状況は、226610株に同意し、9800株に反対し、9300株を棄権し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が議決権を持つ922266%に同意した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
4.『「2021年度財務決算報告及び2022年度財務予算報告」に関する議案』を普通決議で審議、採択する
採決の結菓：119036610株に同意し、9400株に反対し、9700株を棄権し、会議に出席した議決権株式総数の999840%を同意した。
このうち、中小投資家の採決状況は、226610株に同意し、9400株に反対し、9700株を棄権し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が議決権を持つ922266%に同意した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
5.普通決議で「2021年度利益分配及び積立金の株式移転に関する事前案」を審議、採択する。
採決結菓：119038110株、17600株、棄権0株に同意し、同意株数は会議に出席した議決権株式総数の999852%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況は、228110株、17600株、棄権0株に同意し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が議決権を持つ928371%を同意した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
6.「非経営的資金占用及びその他の関連資金の往来状況に関する特別説明の議案」を普通決議で審議、採択する。
採決の結菓：119035210株に同意し、12000株に反対し、8500株を棄権し、会議に出席した議決権株式総数の999828%を同意した。
このうち、中小投資家の採決状況は、同意225、2
