北京市中倫弁護士事務所について
2021年度株主総会の
法律意見書
2002年5月
北京市中倫弁護士事務所
について
2021年度株主総会の
法律意見書
へ: Xinxing Ductile Iron Pipes Co.Ltd(000778)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Xinxing Ductile Iron Pipes Co.Ltd(000778) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の合法性を立証し、「北京市中倫弁護士事務所の＊ Xinxing Ductile Iron Pipes Co.Ltd(000778) 2021年度株主総会に関する法律意見書」（以下「本法律意見書」と略称する）を発行した。本所及び本所の弁護士は「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」及び「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすと誠実な信用原則を遵守した。十分な検証を行い、本法律意見書に認定された事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本法律意見書は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「証券法」、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」などの現行の有効な法律、法規、規範的なファイルおよび「 Xinxing Ductile Iron Pipes Co.Ltd(000778) 株式」
法律意見書
有限会社会社定款（以下「会社定款」と略称する）、「 Xinxing Ductile Iron Pipes Co.Ltd(000778) 株主総会議事規則」（以下「株主総会議事規則」と略称する）の規定によって発行された。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は会社から以下のように保証されている。すなわち、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料を提供し、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピー材料は正本原始材料と一緻している。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の招集、開催プログラム、会議出席者資格、招集者資格及び会議採決プログラム、採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律の意見を以下の通り提出した：一、今回の株主総会の招集手順
1.2022年4月15日、会社は第9回取締役会第11回会議を開き、「会社が2021年度株主総会を開催することに関する議案」を審議、採択した。
2.2022年4月19日、会社は中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトの巨潮情報網とメディアで「2021年度株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」と略称する）を発表し、今回の株主総会の招集者、開催時間、開催方式、株式登記日、出席対象、会議場所、会議審議事項、会議登記事項、ネット投票に参加する具体的な操作の流れ、会議の連絡先などの事項は公告形式で株主全員に通知された。『会議通知』
法律意見書
の掲載日は今回の株主総会の開催日から20日になった。
審査の結菓、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の通知の時間、通知方式と内容、および会社の今回の株主総会の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻していると考えている。二、今回の株主総会の開催プログラム
1.今回の株主総会は現場採決とネット投票を結合する方式を採用した。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日（木）午後14時30分から河北省武安市2672工場区会社会議室で開催されます。
3.今回の株主総会のネット投票時間は：深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は：2022年5月19日午前9：15から9：25、9：30から11：30、午後13：00から15：00；深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月19日9時15分から15時までです。
今回の株主総会の開催方法、時間、場所は「会議通知」の内容に合っている。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の開催は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻すると考えている。三、今回の株主総会の出席者及び会議の招集者資格
1.検査の結菓、会社の今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は計66人、代表株式は計1675780908株で、会社の議決権株式総額の419989%を占め、いずれも株式登録日の登録株主である。
（1）本所の弁護士の検証を経て、現場で今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は計6人で、代表株式は計1595952784株で、会社の議決権株式総額の399982%を占めている。本所の弁護士の審査を経て、現場で会議に出席した株主、株主代理人の身分資料及び株主登録の関連資料は合法的で有効であることを確認した。
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（2）深セン証券情報有限会社の統計と会社の審査によると、ネット投票時間内にネット投票システムを通じて採決を行った株主と株主代理人60人、代表株式は計79828124株で、会社の議決権株式総額の2.0007%を占めている。ネット投票株主資格係は、ネット投票を行う際に、深セン証券取引所取引システムによって認証されます。
2.今回の株主総会に出席し、列席したのは会社の一部の取締役、監事、その他の高級管理者で、本所の弁護士は今回の株主総会をビデオで目撃した。
3.今回の株主総会の招集者は会社の第9回取締役会である。
本所の弁護士は、今回の株主総会の出席者の資格と招集者の資格はすべて「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻していると考えている。四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会の現場会議に出席した株主は記名投票方式で今回の株主総会の議案を書麺投票で採決し、「会社定款」の規定に従って監督票、検査票、計算票を行い、会議に出席した株主と株主代理人は採決結菓に異議を唱えず、その場で採決結菓を発表した。会社は深セン証券取引所取引システム及び深セン証券取引所インターネット投票システムを通じて株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供している。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票の議決権総数と統計データを提供した。
会社の合併統計現場投票とネット投票の採決結菓を経て、今回の株主総会の審議は以下の議案を採択した。
1.2021年度取締役会活動報告
総議決状況：
1674442911株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999220%を占めた。906397株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0541%を占めている。431600株を棄権し、占めた。
法律意見書
席会議のすべての株主が保有する株式の0.0258%。
中小株主の採決状況：
78540794株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の983250%を占めた。906397株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.1347%を占めている。431600株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.5403%を占めた。
2.2021年度監査役会活動報告
総議決状況：
1674045011株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の998964%を占めた。906397株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0541%を占めている。829500株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0495%を占めた。
中小株主の採決状況：
78142894株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の978268%を占めた。906397株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.1347%を占めている。829500株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.0384%を占めた。
3.2021年度財務決算報告
総議決状況：
1674442911株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999220%を占めた。911397株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0544%を占めている。426600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0255%を占めた。
中小株主の採決状況：
78540794株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の983250%を占めた。911397株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.1410%を占めている。426600株を棄権し、会議に出席した中小株主の保有株式の0.5341%を占めた。
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4.2021年度報告及び要約
総議決状況：
1674442911株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999220%を占めた。1017897株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0607%を占めている。320100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0191%を占めた。
中小株主の採決状況：
78540794株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の983250%を占めた。1017897株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.2743%を占めている。320100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.4007%を占めた。
5.2021年度利益分配事前案
総議決状況：
1674550711株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999266%を占めた。会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0713%を占めている。35400株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0021%を占めた。
中小株主の採決状況：
78648594株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の984599%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する株式の149598%を占めている。35400株を棄権し、会議に出席した中小株主の保有株式の0.0443%を占めた。
6.2022年度日常経営関連取引の議案
総議決状況：
79914308株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の986930%を占めた。911397株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の1.1256%を占めている。146900株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.1814%を占めた。
法律意見書
中小株主の採決状況：
78820494株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の986751%を占めた。911397株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の1.1410%を占めている。会議に出席した中小株主が保有する株式の0.1839株を棄権した。
