会社略称：＊ Hengbao Co.Ltd(002104) 証券コード： Hengbao Co.Ltd(002104) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
2021年ストックオプションインセンティブ計画
最初に一部の最初の行権期間の行権条件の成菓を授与し、一部の株式オプションを抹消する。
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……2二、声明……3三、基本的な仮定……4四、本激励計画の授与と承認……5五、独立財務顧問の意見……。7（I）初めて一部の第1行権期間の行権条件の成菓状況の説明を授与する……7（II）初めて一部の第1行権期間の実行可能権激励対象と権益数量を授与する……9（III）一部のストックオプションの説明を抹消する……10（IV）結論的な意見……10一、意味不明
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味を持っています。
Hengbao Co.Ltd(002104) 、当社、会社指 Hengbao Co.Ltd(002104)
本計画は Hengbao Co.Ltd(002104) 2021年株式オプション激励計画を指す。
ストックオプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した条件で当社の一定数の株式を購入する権利を授与することです。
激励対象とは、本計画の規定に従って、ストックオプションを獲得した会社の核心技術中堅及び販売中堅人員、取締役、高級管理人員及び中間管理人員を指す。
授権日とは、会社が激励対象にストックオプションを授与する日を指し、授権日は取引日でなければならない。
有効期間：ストックオプションの初回授権登録が完了した日からすべてのストックオプションの行使または抹消が完了した日まで
期指ストックオプションの授権登録が完了する日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯を待つ
インセンティブ対象が本計画に基づいて、所有するストックオプションを行使する行為であり、権利とは、本計画において権利を行使すること、すなわちインセンティブ対象がインセンティブ計画に設定された条件に従って標的株を購入する行為を指す。
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、会社が激励対象にストックオプションを授与する際に確定した激励対象が会社の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、本計画に基づいて、激励対象がストックオプションを行使するために満たす必要がある条件を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Hengbao Co.Ltd(002104) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Hengbao Co.Ltd(002104) によって提供され、本計画に関連する各当事者はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は本計画が会社株主に対して公平、合理的であるかどうか、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表するだけで、会社に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はすべて責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回のストックオプション激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、本計画に関連する事項に対して深い調査を行い、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、歴代取締役会、株主総会決議、最近3年間及び最近1期の会社財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が本計画に対して発行した関連書類は真実で、信頼性がある。
（IV）本計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通りに完成することができる。
（8548）本計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、本計画と関連協議条項に従ってすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、本激励計画の授権と承認
本計画が履行された関連承認プログラム
（I）2021年2月4日、会社は第7回取締役会の第10回臨時会議を開き、「会社（II）2021年2月4日、会社は第7回監事会の第7回臨時会議を開き、「会社（III）2021年2月7日から2021年2月17日まで、会社は今回の激励計画の激励対象リストの名前と職務に対して社内で公示を行い、公示期間内に、会社監事会は今回の激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年2月19日、会社は「2021年株式オプション激励計画に関する監査役会の初めての部分激励対象リストの審査意見と公示状況の説明」を開示した。
（IV）2021年2月24日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「会社（i）2021年2月26日、会社は第7回取締役会第11回臨時会議と第7回監事会第8回臨時会議を開き、「激励対象に初めてストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は前述の事項に対して独立意見を発表し、会社監事会は激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
（Ⅵ）2021年4月15日、会社は初めて一部のストックオプションを授与する登録を完成し、会社の今回のストックオプション激励計画は初めて1403万部を授与し、激励対象は138人である。
（85502021年12月24日、会社は第7回取締役会第15回臨時会議と第7回監事会第12回臨時会議を開き、「会社の2021年ストックオプション激励計画の一部ストックオプション行使価格の調整に関する議案」「激励対象に一部ストックオプションを授与する議案」を審議、採択した。株式オプションの行使価格は2021年度半年間の権益分配によって4.215元/部に調整された。会社の独立取締役は前述の事項に対して独立意見を発表し、会社監事会は激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
（85512022年1月26日、会社は予約授与の一部の株式オプション登録を完了し、会社の今回の株式オプション激励計画の予約授与数は50万部で、激励対象は9人です。
（85522022年5月19日、会社は第7回取締役会第17回臨時会議と第7回監事会第13回臨時会議を開き、「2021年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に関する議案」「会社の2021年ストックオプション激励計画が初めて一部の第1行権期間の行権条件の成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表した。
調査によると、本財務顧問は、本報告書の発行日までに、2021年株式オプション激励計画が初めて一部の第1行権期間の行権条件の成菓を授与し、一部の株式オプションを抹消することはすでに必要な承認と授権を得ており、「管理方法」と会社激励計画の関連規定に符合していると考えている。五、独立財務顧問の意見
（I）初めて一部の第一の行権期間の行権条件の成菓状況の説明を授与する
1、初めて部分の第一の行権条件の成菓を授与する説明
（1）初めて一部のストックオプションを授与する最初の待ち期間が満了した
会社の「激励計画」の規定によると、本激励計画は初めて部分の株式オプションを3回に分けて行使し、対応する待ち期間はそれぞれ部分の株式オプションの登録が完了した日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。一部のストックオプションを初めて授与する最初の行権期間は、対応する一部のストックオプションの登録が完了した日から12ヶ月後の最初の取引日から対応する一部のストックオプションの登録が完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日までで、行権割合は株式権利を獲得した総量の30%である。
本激励計画は初めて一部のストックオプションを授与する登録完了日は2021年4月15日で、会社の今回の激励計画は初めて一部のストックオプションを授与する最初の待ち期間は2022年4月14日に満了した。
（2）初めて一部のストックオプションに最初の行権期間の行権条件の成菓を授与する説明
行使期間内に、同時に以下の条件を満たす場合、激励対象が授与されたストックオプション側の実行可能な権利：
番号行権条件の成菓状況
会社は次のいずれかの状況が発生していません。
（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出された。
あるいは意見を表すことができない監査報告書；
（2）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士によって会社に上記の状況が発生していないことを否定する1意見または意見を表すことができない監査報告を発行された。形、行権条（3）を満たす上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開件がなかったことがある。
利益分配を約束する場合；
（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
励起オブジェクトは次のいずれも発生していません。
