証券コード： Hengbao Co.Ltd(002104) 証券略称： Hengbao Co.Ltd(002104) 公告番号：2022027 Hengbao Co.Ltd(002104)
会社の2021年株式オプション激励計画が初めて一部の第1行権期の行権条件の成菓を授与する公告について
当社と取締役会の全員は公告内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
特別なヒント：
1、会社が初めて一部の株式オプションを授与した最初の行権期間の行権条件はすでに成菓し、実行可能権の激励対象は計118人で、実行可能権の株式オプションの数は372.78万部で、現在の会社の総株式の割合を0.5349%占めて、初めて一部の株式オプションを授与した行権価格は1部あたり4.215元である。
2、行使条件を満たすストックオプションは自主行使モードを採用する。
3、今回の実行可能権株式オプションがすべて実行されれば、会社の株式はまだ上場条件を備えている。
4、今回のストックオプションは関連部門が権利を行使する手続きを終えた後に実行できる権利が必要で、会社はその時に別途関連公告を発表するので、投資家に注意してください。
Hengbao Co.Ltd(002104) （以下「会社」と略称する）は2022年5月19日に第7回取締役会第17回臨時会議を開き、「会社の2021年株式オプション激励計画について初めて一部の第1行権期間の行権条件の成菓を授与する議案」を審議、採択した。「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び会社「2021年株式オプションインセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画」と略称する）の関連規定によると、取締役会は会社の2021年株式オプションインセンティブ計画が初めて一部の株式オプションに授与された最初の権利条件がすでに成菓したと考えている。行使条件に合致する118人の激励対象の実行可能権のストックオプションの数は372万7800件で、関連事項を以下のように公告した。
一、2021年株式オプション激励計画が履行された関連審査許可プログラム及び簡単な説明
（I）ストックオプションインセンティブ計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2021年2月4日、会社は第7回取締役会の第10回臨時会議を開き、「会社2、2021年2月4日、会社は第7回監事会の第7回臨時会議を開き、「会社3、2021年2月7日から2021年2月17日まで、会社は今回の激励計画の激励対象リストの名前と職務に対して社内で公示を行い、公示期間内に、会社の監事会は今回の激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年2月19日、会社は「2021年株式オプション激励計画に関する監査役会の初めての部分激励対象リストの審査意見と公示状況の説明」を開示した。
4、2021年2月24日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「会社5、2021年2月26日、会社は第7回取締役会第11回臨時会議と第7回監事会第8回臨時会議を開き、「激励対象に初めてストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は前述の事項に対して独立意見を発表し、会社監事会は激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
6、2021年4月15日、会社は初めて一部の株式オプションを授与する登録を完成し、会社の今回の株式オプション激励計画は初めて数量1403万部を授与し、激励対象は138人である。
7、2021年12月24日、会社は第7回取締役会第15回臨時会議と第7回監事会第12回臨時会議を開き、「会社の2021年ストックオプション激励計画の一部ストックオプション行使価格の調整に関する議案」「激励対象に一部ストックオプションを授与する議案」を審議、採択した。株式オプションの行使価格は2021年度半年間の権益分配によって4.215元/部に調整された。会社の独立取締役は前述の事項に対して独立意見を発表し、会社監事会は激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
8、2022年1月26日、会社は予約授与の一部の株式オプションの登録を完了し、会社の今回の株式オプション激励計画の予約授与数は50万部で、激励対象は9人です。
9、2022年5月19日、会社は第7回取締役会の第17回臨時会議と第7回監事会の第13回臨時会議を開き、「2021年ストックオプション激励計画の一部ストックオプションの抹消に関する議案」「会社の2021年ストックオプション激励計画について初めて一部の第1行権期間の行権条件の成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表した。
（II）2021年ストックオプションインセンティブ計画の概要
本計画はすでに会社の2021年の第1回臨時株主総会で審議され、採択された。本計画の主な内容は以下の通りである。
1、標的株の種類：会社A株普通株。
2、標的株の出所：本計画に関連する標的株の出所は会社が激励対象に会社A株の普通株を方向付けて発行する。
3、激励対象：本計画が初めて授権した激励対象は144人で、核心技術中堅と販売中堅人員、取締役、高級管理人員と中層管理人員を含む。
4、本計画が授与するストックオプションの各激励対象間の分配状況は以下の表の通りである：
授与された株式期間は現在の総株式番号の名前の職務を占めている。
権利数量（万部）の権利総数の割合の割合
1高強取締役、副総裁15.001.00%0.02%
2徐空凌取締役、副総裁、財務総監15.001.00%0.02%
3陳妹取締役会秘書、副総裁15.001.00%0.02%
核心技術中堅及び販売中堅人員、中間管理者
員（141人）141100 93.69%2.02%
予約50.00 3.32%0.07%
合計（144人）150600 100.00%2.16%
注：1、会社のすべての有効期間内の激励計画に関連する標的株の総数の累計は会社の株式総額の10%を超えない。
上記のいずれかの激励対象が有効期間内のすべての株式激励計画を通じて授与された当社の株式は、会社の株式総額の1%を超えていない。
2、本計画の激励対象には、独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は含まれていない。
3、予約部分の激励対象は本計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求に応じて直ちに正確に今回の激励対象に関する情報を披露する。
4、上表の数値が各セクションの数値の和端数と一致しない場合、すべて四捨五入の原因によるものです。
5、本計画の有効期間、待ち期間及び行権手配：
（1）本計画の有効期間は、ストックオプションが初めて許可された登録が完了した日から激励対象が授与されたストックオプションのすべての行使または抹消された日まで、最長60ヶ月を超えない。
（2）本計画のストックオプションの待ち期間は、それぞれ対応する一部のストックオプションの許可登録が完了した日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。
（3）本計画の初回付与と予約部分のストックオプションの各行権期間と各期の行権時間の手配は以下の表の通りである：
行権スケジュール行権時間の行権割合
対応する一部のストックオプションの承認登録が完了した日から12ヶ月後
最初の権利期間の最初の取引日から対応する一部の株式オプションの許可登録が30%完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日まで
対応する一部のストックオプションの承認登録が完了した日から24ヶ月後
2番目の権利期間の最初の取引日から対応する一部の株式オプションの許可登録が30%完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日まで
対応する一部のストックオプションの承認登録が完了した日から36ヶ月後
3番目の権利期間の最初の取引日から対応する一部の株式オプションの許可登録が40%完了した日から48ヶ月以内の最後の取引日まで
上記の約束期間中に行使条件が達成されていないため、行使権を申請できないこのストックオプションまたは激励対象が行使権を申請していないストックオプションは、行使または次期行使権に延期することはできず、会社が本計画に規定された原則に従って激励対象に対応するストックオプションを抹消する。
6、ストックオプションの行使条件：
（1）会社レベルの業績考課要求
本計画は2021年-2023年の3つの会計年度の中で、年度別に会社の業績指標を審査し、業績審査目標を激励対象とする年度の行動権条件の一つとする。本計画の初回および予約承認の一部のストックオプションの業績考課目標は以下の表の通りである。
2020年の利益総額を審査年度とする2021年2022年2023年
基数、各年度の利益事前設定最高指標（B）の50%55%60%を審査する
総成長率（A）事前設定最低指標（C）30%35%40%
各審査年度利益総額A≧BX=100%
成長率指標完成度A（X） A
（2）本計画の有効期間内に買収合併などの行為が発生した場合、業績考課指標値は前述の事項を控除した純利益を計算根拠とする。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課当年の実行可能権に対応する株式オプションを行使してはならず、会社が抹消する。
（2）個人レベルの業績考課要求
激励対象の個人レベルの審査は会社の関連規定に従って実施される。激励対象の当年の実際に実行可能な権利のストックオプションの数は同時に個人の前年度の業績考課とリンクし、具体的な割合は激励対象の個人業績考課結菓に基づいて確定し、具体的には以下の通りである：
個人レベルの前年度審査結菓A B C D
審査結菓85≦S≦100 70≦S標準係数（S）100%80%60%0
各年度の会社レベルの業績考課が基準を達成した場合、激励対象の個人のその年の実際の実行可能権額＝個人の各考課年度の計画実行権額×各審査年度利益総額成長率指標の完成度（X）×
