北京金誠同達弁護士事務所
について
2002年度株主総会
これ
法律意見書
金証法意[2022]字0519第0420号
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北京金誠同達弁護士事務所
について
2002年度株主総会の
法律意見書
金証法意[2022]字0519第0420号より： Hbis Resources Co.Ltd(000923)
Hbis Resources Co.Ltd(000923) （以下「 Hbis Resources Co.Ltd(000923) 」または「会社」と略称する）の招聘と北京金誠同達弁護士事務所（以下「本所」と略称する）の任命を受けて、本所の弁護士は Hbis Resources Co.Ltd(000923) 2002年度株主総会に出席し、会議の関連事項に対して法律意見書を発行した。
「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」（以下「ネット投票実施細則」と略称する）に基づく「弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する」「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの法律、法規と規範性文書の要求及び「＊ Hbis Resources Co.Ltd(000923) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、会議の開催前と開催過程で、本弁護士は今回の株主総会に関する資料を審査し、株主総会の招集、開催プログラムに対して会議に出席する人員資格、招集者資格、提案審議状況、株主総会の採決方式、採決手順と採決結菓などの重要事項の合法性を検証した。COVID-19の疫病予防とコントロールの必要があるため、本所の弁護士はビデオを通じて今回の会議に出席し、今回の会議に対して証言した。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たし精神に基づいて、法律意見を発表した。一、今回の株主総会の招集と開催プログラム
Hbis Resources Co.Ltd(000923) 二○二一年度株主総会は会社の第7回取締役会第6回会議の決議を経て開催された。
そして2022年4月27日に「中国証券報」「証券時報」と巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）に「 Hbis Resources Co.Ltd(000923) 2021年度株主総会開催に関するお知らせ」（以下「会議のお知らせ」という）を公告した。「会議通知」には、今回の株主総会を開催する時間、場所、会議内容などの関連事項が記載されています。
1.会議の招集者：
会社の取締役会。
2.会議の開催方式：
現場記名投票の採決とネット投票の採決を結合する方式。
3.現場会議の開催時間、場所：
現場会議は2022年5月19日14時30分に河北省石家荘市体育南通り385号会社会議室で開催された。
4.ネット投票時間：
（1）深セン証券取引所取引システムを通じて投票する時間は：2022年5月19日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；
（2）深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する時間は2022年5月19日9時から15時までです。
審査を経て、今回の株主総会の召集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」「ネット投票実施細則」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に符合し、「会社定款」の関連規定に符合している。二、今回の株主総会に出席する人の資格
1.会社の株主及び株主授権代表
「会議通知」によると、今回の株主総会に参加する権利がある人は、2022年5月13日午後の終値までに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登録された会社全体の普通株株主である。
今回の株主総会に出席した株主と株主の授権代表は13人で、代表株式は290336445株で、会社の議決権株式総数の444804%を占めている。上記の株主はすべてネット投票システムを通じて投票採決を行った。
審査を経て、今回の株主総会に出席した株主はすべてネット投票システムの投票によって採決され、株主資格はネット投票システム提供機構の深セン証券情報有限会社が検証した。
審査を経て、今回の株主総会に出席した中小株主は計11人で、代表株式は31417407株で、会社の議決権株式総数の4.8132%を占めている。これらの中小株主はすべてネット投票システムを通じて投票採決を行っている。
今回の会議では、現場投票とネット投票の重複投票は発生しなかった。
2.今回の株主総会に出席または列席した他の人
株主と株主の授権代表が今回の株主総会に出席する以外、今回の株主総会に出席または列席する他の人は会社の一部の取締役、監事、高級管理者、本所の証人弁護士である。これらの人はみな今回の株主総会に出席したり列席したりする合法的な資格を持っている。三、今回の株主総会の提案
「会議通知」と会議関連資料によると、今回の株主総会で審議された議案は以下の通り。
議案一：「2021年度取締役会活動報告」に関する議案；
議案2：「2021年度監事会活動報告」に関する議案；
議案3：「2021年年度報告全文及び要約」に関する議案；
議案4：「2021年度財務決算報告」に関する議案；
議案五：2021年度利益分配案に関する議案；
議案6：河鋼グループ財務有限会社との「金融サービス協議」及び関連取引の更新に関する議案；
議案7：2022年度監査機構の再雇用に関する議案；
議案8：銀行及び他の金融機関に2022年の総合信用供与額を申請する議案について；
議案9：「取締役会議事規則」の改訂に関する議案；
議案10：「独立取締役勤務製度」の改訂に関する議案；
議案11：「株主総会議事規則」の改訂に関する議案；
議案12：「会社定款」の改訂に関する議案；
議案13：「今後3年間（20222024年）株主還元計画」の製定に関する議案。
議案9、議案11、議案12は特別決議案であり、今回の株主総会に出席して議決権のある株式総数の3分の2以上が通過しなければならない。議案6は関連取引提案であり、関連株主の河鋼グループ有限会社は採決を回避する。
独立取締役は今回の株主総会で職務を述べる。
審査の結菓、今回の株主総会で審議された事項は「会議通知」に記載されている事項と一緻し、上記事項以外の新しい提案を提出する株主はおらず、議案の内容を変更することはありません。四、今回の株主総会の採決方式、採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は「会社法」「株主総会規則」と「会社定款」の規定に基づいて行われた。ネット投票の採決が終わった後、深セン証券情報有限会社が提供した今回の会議のネット投票の資料によると、最終的な採決結菓は以下の通りである。
議案一：「2021年度取締役会活動報告」に関する議案
290234945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999650%を占めた。反対62700株、棄権38800株。このうち、中小株主は31315907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の996769%を占めた。反対62700株、棄権38800株。議案二：「2021年度監事会活動報告」に関する議案
290234945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999650%を占めた。反対62700株、棄権38800株。このうち、中小株主は31315907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の996769%を占めた。反対62700株、棄権38800株。議案三：「2021年年度報告全文及び要約」に関する議案
290234945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999650%を占めた。反対62700株、棄権38800株。このうち、中小株主は31315907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の996769%を占めた。反対62700株、棄権38800株。
議案4：「2021年度財務決算報告」に関する議案
290234945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999650%を占めた。反対62700株、棄権38800株。このうち、中小株主は31315907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の996769%を占めた。反対62700株、棄権38800株。
議案五：2021年度利益分配案に関する議案
290274545株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999778%を占めた。反対61900株、棄権0株。その中で、中小株主は3135507株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている議決権株式総数の998030%を占めている。反対61900株、棄権0株。
議案6：河鋼グループ財務有限会社との「金融サービス協議」及び関連取引の更新に関する議案
63830146株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の988754%を占めた。706500株に反対し、19500株を棄権した。関連株主の河鋼グループ有限会社は採決を回避した。このうち、中小株主は30691407株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の976892%を占めている。706500株に反対し、19500株を棄権した。
議案7：2022年度監査機構の再雇用に関する議案
290234945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999650%を占めた。反対43200株、棄権58300株。このうち、中小株主は31315907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の996769%を占めた。反対43200株、棄権58300株。
議案8：銀行及び他の金融機関に2022年の総合与信額を申請する議案について
会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999851%を占める290293245株に同意した。反対43200株、棄権0株。このうち、中小株主は31374207株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の998625%を占めている。反対43200株、棄権0株。
議案9：「取締役会議事規則」の改訂に関する議案
289629945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の997567%を占めた。反対706500株、棄権0株。その中で、中小株主は30710907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の977512%を占めた。反対706500株、棄権0株。
議案10：「独立取締役勤務製度」の改訂に関する議案
289629945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の997567%を占めた。反対706500株、棄権0株。その中で、中小株主は30710907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の977512%を占めた。反対706500株、棄権0株。
議案11：「株主総会議事規則」の改訂に関する議案
289629945株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の997567%を占めた。反対706500株、棄権0株。その中で、中小株主は30710907株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の977512%を占めた。反対706500株、棄権0株。
議案12：「会社定款」の改訂に関する議案
会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999851%を占める290293245株に同意した。反対43200株、棄権0株。このうち、中小株主は31374207株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の998625%を占めている。反対43200株、棄権0株。
議案13：「今後3年間（20222024年）株主還元計画」の製定に関する議案
290273745株に同意し、会議に出席した議決権株主が保有する株式総数の999784%を占めた。反対62700株、棄権0株。このうち、中小株主は31354707株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する議決権株式総数の998004%を占めている。反対62700株、棄権0株。
独立取締役は今回の株主総会で職務を述べた。今回の株主総会は上述のすべての議案を採決した。
審査を経て、今回の株主総会の採決方式、採決プログラムと採決結菓は合法的で有効である。五、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催プログラムは関連法律、法規、規範性文書と「会社規約」の関連規定に符合し、今回の株主総会の召集者資格、出席者資格、採決方式、採決プログラムと議決結菓は合法的で有効であると考えている。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、『北京金』です。
