Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 第6回監事会第10回会議株式激励計画に関する議案の審査意見株式激励計画に関する議案の審査意見
一、監事会のストックオプション激励計画の実行可能権日の調整に関する審査意見
「上場会社株式激励管理弁法」「上場会社取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式及びその変動管理規則（2022年改訂）」などの関連法律、法規と規範性文書の規定、及び「中遠海運持株会社株式会社株式オプション激励計画（改訂稿）」の関連規定に基づき、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」の改正により、株式オプション激励計画の実行可能権日を調整し、状況は事実であり、プログラムは規則に合緻し、関連法律、法規及び規範的な文書規定に合緻する。
二、ストックオプションインセンティブ計画の予約付与インセンティブ対象リストとオプション数を調整し、一部の授受されたがまだ実行されていないストックオプションを抹消することに関する審査意見
「上場会社株式インセンティブ管理弁法」などの関連法律、法規と規範的な文書規定、および「会社株式オプションインセンティブ計画（改訂稿）」の関連規定によると、会社のインセンティブ転勤、逝去の原因により、株式オプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与オプションの数を調整し、一部の授受されたがまだ行使されていない株式オプションを抹消すると考えられている。虚偽、故意に隠蔽したり、重大な誤解を与えたりする点はなく、関連する法律、法規、規範的な文書の規定に合緻している。
三、ストックオプション激励計画の予約付与オプションの最初の行権期間の行権条件についての審査意見
監査役会は今回の株式インセンティブ計画の予約付与オプションの行使条件を審査し、審査を経て、会社株式オプションインセンティブ計画の予約付与株式オプションの最初の行使期間の行使条件がすでに達成され、今回の株式オプションインセンティブ計画の行使条件は「上市会社株式インセンティブ管理弁法」、「会社株式オプションインセンティブ計画（改訂稿）」などの関連規定に合緻していると考えている。
会社監事会は会社のストックオプション激励計画に対して最初の行権期間37名の激励対象を予約授与し、審査を行った。各激励対象の個人業績考課結菓は規則、真実であり、虚偽、故意隠蔽などの関連状況は存在しないと考えられ、今回の激励計画の37名の激励対象の最初の行権期間の行権の実質的な条件はすでに達成された。
監事会は今回の条件に合緻する37人の激励対象の行権に同意し、最初の行権期株式オプションを付与する実行可能な権利の数は6653447件で、行権価格は2.69元/株である。上記の事項はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
四、ストックオプションインセンティブ計画の調整について、初めてインセンティブ対象リストとオプション数を授与し、一部の授受されたがまだ実行されていないストックオプションの審査意見を抹消する。
「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定、および「会社株式オプション激励計画（改訂稿）」の関連規定に基づき、会社激励対象の退職、規律違反免職の原因により、株式オプション激励計画激励対象リストと授与オプションの数を調整し、一部の授受されたがまだ行使されていない株式オプションを抹消することは事実であると考えている。プログラムコンプライアンスは、虚偽、故意に隠蔽したり、重大な誤解を与えたりする場所がなく、関連する法律、法規、規範的な文書の規定に合緻しています。
五、ストックオプション激励計画が初めてオプションに授与する2つ目の行権期間の行権条件について達成した審査意見
監査役会は今回の株式インセンティブ計画に対して初めてオプションに付与する権利行使条件を審査し、審査の結果、会社株式オプションインセンティブ計画が初めて株式オプションに付与する2つ目の権利行使条件がすでに達成され、今回の株式オプションインセンティブ計画の権利行使条件は「上市会社株式インセンティブ管理弁法」、「会社株式オプションインセンティブ計画（改訂稿）」などの関連規定に合緻していると考えられている。
会社監事会は会社のストックオプション激励計画に対して初めて第2の行権期間426名の激励対象を授与し、審査を行った。各激励対象の個人業績考課結菓は規則、真実であり、虚偽、故意の隠蔽などの関連状況は存在しないと考えられ、今回の激励計画の426名の激励対象の第2の行権期間の行権の実質的な条件はすでに達成された。
監事会は今回の条件に合緻する426人の激励対象の行権に同意し、2番目の実行可能な権利期の株式オプションに対応する実行可能な権利の数は75392288部で、行権価格は3.15元/株である。上記の事項はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 監事会
2022年5月19日
