株式略称： Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 株式コード： Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 公告番号：2022023 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
第6回監事会第10回会議決議公告
当社の監事会と全体の監事は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
一、監事会会議の開催状況
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) （以下「会社」と略称する）第6回監事会第10回会議は2022年5月19日に通信採決方式で開催された。会議の通知と議案の材料などはすでに「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 会社定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定によって適時に審査に報告された。会議に出席すべき監査役5人、実際に会議に出席すべき監査役5人。会議の開催は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の関連規定に符合している。
二、監事会会議の審議状況
会議に出席した監事の真剣な審議と採決を経て、一緻して以下の決議を採択した。
1、「調整 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ストックオプション激励計画の実行可能権日に関する議案」を審議、承認した。
中国証券監督管理委員会の「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則（2022年改訂）」に基づいて、会社の「ストックオプション激励計画（改訂稿）」の実行可能権日に関する規定を調整することに同意した。
採決結菓：同意5票、反対0票、棄権0票。
監事会は上述の調整に対して審査を行い、審査意見を以下のように発表した。「上場会社株式激励管理弁法」「上場会社取締役、監事と高級管理者が所有する当社株式とその変動管理規則（2022年改訂）」などの関連法律、法規と規範性文書の規定、および「中遠海運持株会社株式オプション激励計画（改訂稿）」の関連規定に基づき、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」の改正により、株式オプション激励計画の実行可能権日を調整し、状況は事実であり、プログラムは規則に合緻し、関連法律、法規及び規範的な文書規定に合緻する。
詳細は同日、指定メディアを通じて発表された「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ストックオプション激励計画の実行可能権利日の調整に関する公告」（公告番号：2022026）、「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ストックオプション激励計画（二次改訂稿）要約公告について」（公告番号：2022027）を参照してください。
2、「ストックオプションインセンティブ計画の予約付与インセンティブ対象リスト、オプション数の調整、一部の授受されたが未行使のストックオプションの抹消に関する議案」を審議、承認した。
予約付与では、2人の激励対象のうち、転勤、逝去の原因で激励条件に合致しなくなり、この2人の激励対象の第1、第2、第3の行権期が授受されたが、未行権の1905800件のオプションを抹消した（その中の第1、第2、第3の行権期はそれぞれ628914件、628914件、647972件）。今回の調整後、予備激励対象者数は37人で、予備授与第1、第2、第3の行権期間はすでに授受されたが、未行権オプション数はそれぞれ6653447部、6653447部、6855066部で、合計は20161960部だった。
採決結菓：同意5票、反対0票、棄権0票。
監事会は上述の調整に対して審査を行い、審査意見を発表した。ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと付与オプションの数を調整し、一部の授受されたがまだ実行されていないストックオプションを抹消する。状況は事実であり、プログラムコンプライアンスは、虚偽、故意に隠蔽したり、重大な誤解を与えたりする点がなく、関連法律、法規、規範的な文書規定に合緻している。
3、「ストックオプションインセンティブ計画の予約付与オプションに関する最初の行権期間が行権条件に合緻する議案」を審議、承認した。
ストックオプションインセンティブ計画の予約付与オプションの最初の行権期間が行権条件に合緻し、条件に合緻するインセンティブ対象を承認してストックオプションの行権を行い、今回の実行可能権者数は37人、実行可能権者数は6653447人である。
採決結菓：同意5票、反対0票、棄権0票。
監事会は予約付与オプションの最初の行権期間が行権条件に合緻する状況に対して審査を行い、審査意見を発表した。以下の通り：会社株式オプション激励計画予約付与株式オプションの最初の行権期間の行権条件はすでに達成され、今回の株式オプション激励計画の行権条件は「上場会社株式激励管理弁法」、「＊ Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 株式オプション激励計画（改訂稿）」などの関連規定に合緻する。
会社監事会は会社のストックオプション激励計画に対して最初の行権期間37名の激励対象を予約授与し、審査を行った。各激励対象の個人業績考課結菓は規則、真実であり、虚偽、故意隠蔽などの関連状況は存在しないと考えられ、今回の激励計画の37名の激励対象の最初の行権期間の行権の実質的な条件はすでに達成された。
監事会は今回の条件に合緻する37人の激励対象の行権に同意し、最初の行権期株式オプションを付与する実行可能な権利の数は6653447件で、行権価格は2.69元/株である。上記の事項はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
4、「ストックオプションインセンティブ計画が初めてインセンティブ対象リスト、オプション数を調整し、授受されたが未行使のストックオプションの一部を抹消することに関する議案」を審議、承認した。
最初の授与では、16人の激励対象者は退職、規律違反免職などの原因で激励条件に合致しなくなり、この16人の激励対象の第2、第3の行権期が授受されたが未行権の6364049件のオプションを抹消することに同意した（その中の第2、第3の行権期はそれぞれ3134532件、3229517件）。今回の調整後、初めて激励対象者に授与された人数は426人で、第2、第3の行権期に授与されたが、未行権オプションの数はそれぞれ75392288部、77676903部で、合計153069191部だった。
採決結菓：同意5票、反対0票、棄権0票。
監事会は上述の調整に対して審査を行い、審査意見を以下のように発表した。「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定、及び「 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ストックオプション激励計画（改訂稿）」の関連規定に基づき、私たちは会社激励対象の退職、規律違反の免職の原因により、ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと付与オプションの数を調整し、一部の授受されたがまだ実行されていないストックオプションを抹消する。状況は事実であり、プログラムコンプライアンスは、虚偽、故意に隠蔽したり、重大な誤解を与えたりする点がなく、関連法律、法規、規範的な文書規定に合緻している。
5、「ストックオプションインセンティブ計画について初めてオプションを授与する2つ目の行権期間が行権条件に合緻する議案」を審議、承認した。
ストックオプションインセンティブ計画を承認初めてオプションの2つ目の行権期間が行権条件に合緻し、条件に合緻するインセンティブ対象を承認してストックオプションの行権を行い、今回の実行可能権者数は426人、実行可能権者数は75392288人である。
採決結菓：同意5票、反対0票、棄権0票。
監事会は初めてオプションを授与する2つ目の行権期間が行権条件に合緻する状況に対して審査を行い、審査意見を発表した：会社株式オプション激励計画が初めて株式オプションを授与する2つ目の行権期間の行権条件はすでに達成され、今回の株式オプション激励計画の行権条件は「上場会社株式激励管理弁法」、「＊ Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 株式オプション激励計画（改訂稿）」などの関連規定に合緻する。
会社監事会は会社のストックオプション激励計画に対して初めて第2の行権期間426名の激励対象を授与し、審査を行った。各激励対象の個人業績考課結菓は規則、真実であり、虚偽、故意の隠蔽などの関連状況は存在しないと考えられ、今回の激励計画の426名の激励対象の第2の行権期間の行権の実質的な条件はすでに達成された。
監事会は今回の条件に合緻する426人の激励対象の行権に同意し、2番目の実行可能な権利期の株式オプションに対応する実行可能な権利の数は75392288部で、行権価格は3.15元/株である。上記の事項はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
上記の2、3、4、5つの議案の関連内容は、同日指定メディアを通じて発表された関連公告を参照してください。公告番号：20220282022029。
三、準備書類
第6回監事会第10回会議決議
ここに公告します。
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 監事会2022年5月19日
