証券コード： Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 証券略称： Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 公告番号：2022027
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
ストックオプション激励計画（二次改訂稿）要約公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。重要な内容の提示：株式インセンティブ方式：株式オプション株式源：指向発行本インセンティブ計画はインセンティブ対象に株式オプションを218269万部（予約オプション218237万部を含む）を授与する予定で、関連する標的株は人民元A株普通株で、本インセンティブ計画の公告時の会社株式総額の1.78%を占めている。一、会社の基本状況
（I）会社概要
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) （元中国遠洋控股有限公司）は2005年3月3日に登録され、2005年6月30日に香港連合所マザーボードに上場（株式番号：1919）、2007年6月26日に上海証券取引所に上場（株式番号： Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ）した。会社は主にコンテナ運航と埠頭業務に従事している。
（II）2015年から2017年までの主な業績（元）
主要財務データ2017年2016年2015年調整後
営業収益9046395786105711 China Oilfield Services Limited(601808) 60476503559078276
上場企業に帰属する
株主の純利益26619358714890 Beijing Hualian Hypermarket Co.Ltd(600361) 28046930178949
上場企業に帰属する
株主の控除非950068952517094338564121461643038655経常損益の純利益
潤経営活動による
キャッシュフロー純額70920393838615195321796707179134942
上場企業に帰属する
株主の純資産20669286170301832329577802855954892871
総資産1331900477833119652734822816049349769731
（III）会社取締役会、監事会、高級管理者構成
1.取締役会構成
会社の取締役会は7人の取締役で構成され、それぞれ：理事長兼執行役員万敏、副理事長兼執行役員黄小文、執行役員楊志堅、独立非執行役員呉ダビデ、週忠恵、張松声、馬時亨である。
2.監事会構成
会社監事会は5人の監事から構成され、それぞれ：株主監事楊世成、従業員監事鄧黄君、宋濤、外部独立監事孟炎、張建平である。
3.高級管理者構成
会社の現在の高級管理職は5人で、それぞれ：総経理楊誌堅、副総経理葉建平、総会計士張銘文、副総経理陳帥、取締役会秘書郭華偉である。二、ストックオプション激励計画の目的
国有企業の改革政策の推進と会社の再編・統合の漸進的な完成に伴い、内部でより市場化され、より豊富な激励体係を構築するために、 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) の法人管理構造をさらに完備させ、会社の設立を促進し、激励製約メカニズムを健全化し、会社の中高層管理人材と核心技術人材の積極性を十分に引き出し、株主利益、会社利益と経営者個人利益を効菓的に結びつける。各方面に会社の長期的な発展に共同で注目させ、＊ Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ＃＃中長期目標の達成を推進し、「会社法」、「証券法」、「管理方法」、「香港上場規則」及びその他の法律、法規、規範性文書と「会社定款」に基づいて、本株式オプション激励計画を製定する。
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 株式インセンティブ計画を構築し、実施する主な目的は次のとおりです。
（I）株式激励を通じて株主と会社の高級管理者の利益を緊密に結びつけ、株主価値の最大化と国有資産の価値保証の増加を促進する。
（II）中国人材市場において競争力のある全体的な報酬を提供し、会社の戦略目標を実現するために必要な重要な職位者を引きつけ、保留し、激励することを確保する。
（III）株式インセンティブメカニズムの構築を通じて、会社の高級管理職と肝心な職場の従業員の報酬収入と会社の業績表現を結合し、インセンティブされた人員の行為と会社の戦略目標を一緻させ、会社の長期的な戦略目標の実現を促進する。三、激励対象の確定根拠、範囲と確認
（I）激励対象が確定した法的根拠
本計画の激励対象は「会社法」、「証券法」、「管理弁法」、「香港上場規則」などの関連法律とその他の関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて確定する。
（II）激励対象確定の原則
本計画の激励対象範囲の確定原則は以下の通りである：
1.激励対象は原則として現職の会社取締役（独立取締役を含まない）に限られる。会社の総経理、副総経理、総会計士及び取締役会秘書などの高級管理者；会社の他の核心管理者、すなわち会社及び部下の完全および持株子会社の経営業績と持続的な発展に直接影響を与える管理者は、勝手に範囲を拡大してはならない。
2.激励対象が当社の取締役（独立取締役を含まない）、最高行政人員または主要株主またはそれぞれの連絡先（「香港上場規則」で定義されているように）である場合、この授与はまず会社の独立取締役の承認を得なければならない。
3.会社の監事、独立取締役は本計画に参加しない。
4.単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は本計画に参加しない。
5.上場会社の親会社（持株会社）の責任者が上場会社に勤めている場合、株式激励計画に参加することができるが、上場会社の株式激励計画に参加するしかない。
6.「管理方法」の規定によって激励対象にならない人員は本計画に参加してはならない。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された場合。
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（5）法律法規によって上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（III）励起対象に付与される範囲
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 初めてストックオプションを授与する激励対象は計475人（ストックオプションを授与する激励対象を含まない）を超えず、2017年末の会社総人数の約2.16%を占め、人員範囲は以下を含む：
1 Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 副社長、会計士、取締役会秘書などの高級管理職；会社の他の核心管理者、すなわち会社及び部下の完全および持株子会社の経営業績と持続的な発展に直接影響を与える管理者である。
2.激励対象には監事、取締役、関連法律法規に規定された激励対象にならない人が含まれていない。予約オプションの授与激励対象は、本計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表、法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求に応じて激励対象の関連情報をタイムリーに正確に開示する。12ヶ月以上激励対象を明確にしていない場合、予約オプションは有効になりません。予約オプションの激励対象の確定基準は激励対象の確定の原則を参照して確定する。（IV）励起対象の確認
会社は株主総会を開く前に、会社のウェブサイトやその他の方法を通じて、激励対象の名前、職務を社内で公示する。会社監査役会は激励対象リストを審査し、確認状況を株主総会で説明する。四、激励ツール及び標的株の出所、数量と分配
（I）励起工具及び標的
本計画では、インセンティブツールとしてストックオプションを採用し、標的株は Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 人民元A株普通株である。
（II）標的株式の出所
本計画の株式源は、インセンティブ対象に指向発行された人民元A株の普通株式である。
（III）今回の授与総量
本計画は激励対象に合計218269万件以上のストックオプション（予約オプションを含む）を授与する予定で、対応する標的株の数は218269万株以下で、会社のすべての発行済み株式総額の1.78%とA株の株式総額の2.25%を占めている。その中で、218237万件のオプションを予約し、予約オプションは本計画の授与総量の10%を占めている。
（Ⅳ）今回授与された分配状況
会社のいかなる激励対象がすべての有効な株式激励計画を通じて授受した当社の株式の累計は会社のA株の株式総額の1%を超えない。
最初に授与されたストックオプションの授与時の各激励対象間の分配状況は以下の表の通りである。
一人当たりの授与期間が今回の総番号職務氏名権部数の総量に占める割合を占めている。
1副社長陳翔7540000.35%0.006%
2副社長姚爾欣7540000.35%0.006%
3副社長朱建東7540000.35%0.006%
4総会計士張銘文7540000.35%0.006%
5副社長蕭啓豪7540000.35%0.006%
6副社長陳帥7540000.35%0.006%
取締役会秘郭華偉
7本5730000.26%0.005%
8紀委書記劉南5730000.26%0.005%
激励対象人数の一人当たりの授与期間予定オプションが今回の授与が株式総数の数部合計総量に占める割合額に占める割合
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 高級管70875056700002.60%0.05%管理者8
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) 子会社782000101660004.66%0.08%上級管理職13
その他の業務と管理3977471805777208274%1.47%ポストキーパー454
励起対象小計47541350119641320090.00%1.60%
予約株式2182370010%0.18%
合計218239900100.00%1.78%
五、ストックオプションの有効期限、付与と行使の手配
（I）計画有効期間
本計画の有効期間は10年で、株主総会が本計画を承認した日から計算されます。本計画に基づいて付与されたストックオプション（予約オプションを含む）の有効な権利期間は7年間です。会社は本計画の発効日から2年後に新しい株式激励計画の授与オプションを実施することができ、新しい株式激励計画は依然として株主総会の承認を得る必要がある。
（II）授与日
授与日は、本計画が株主総会の審議によって承認された後、会社の取締役会によって確定されます。授与日は、会社の株主総会の審議が本計画を通過した日から60日以内に確定しなければならない（予約オプションの授与日を除く）。授与日は取引日でなければならず、次の区間日ではありません。
1.激励対象が会社の取締役（独立取締役を含まない）、高級管理者であれば、会社の年度業績公告の発行前60日から業績公告の発行日まで
