上海市錦天城（西安）弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
住所：陝西省西安市丈八一路10号中鉄西安センター32階
電話：02989840840ファックス：0298984084848
郵便番号：710065ウェブサイト：http://www.allbrightlaw.com.
上海市錦天城（西安）弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: Shaanxi Jinye Science Technology And Education Group Co.Ltd(000812)
上海市錦天城（西安）弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Shaanxi Jinye Science Technology And Education Group Co.Ltd(000812) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、会社が2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を開催することについて、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「上場会社株主総会規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則（2020年改訂）」（以下「ネット投票実施細則」と略称する）などの法律、法規と規範性文書及び「＊ Shaanxi Jinye Science Technology And Education Group Co.Ltd(000812) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定今回の株主総会の召集と開催プログラム、会議召集者と会議出席者の資格、会議採決プログラムと採決結菓の合法性などの関連法律問題について法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所と本所の弁護士は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実な信用原則に従い、今回の株主総会に関連する事項に対して必要な審査と検証を行った。この法律意見書の発行に必要と思われる関連書類、資料を確認し、会社の今回の株主総会の全過程に参加した。本所は本法律意見書に認定された事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表された結論性意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負いたい。
これを参考にして、本所の弁護士は上述の法律、法規、規則及び規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、法律意見を以下のように提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
1.2022年4月27日、会社は8回の取締役局の第2回会議を開き、2022年5月19日午後14時に現場投票とネット投票を結合する方式で2021年年度株主総会を開催することを決定した。
2.2022年4月28日、会社は深セン証券取引所のウェブサイト及び中国証券監督管理委員会が指定した情報開示メディアに「 Shaanxi Jinye Science Technology And Education Group Co.Ltd(000812) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」を掲載した。会社が発表した公告は今回の株主総会の開催時間、場所、審議事項、会議出席者、登録方法、登録と連絡先などの内容を記載している。同時に、会社の取締役局はすでに公告の中で今回の株主総会の討論事項を明記し、「上場会社株主総会規則」の関連規定に基づいてすべての議案の内容を十分に開示した。会社が臨時株主総会を開催する公告の掲載日は、今回の株主総会の開催日から20日に達した。
（II）今回の株主総会の開催
1.会議の開催方式
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。
2.現場会議
今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日（木）午後14時から西安市錦業路1号都市の門B座19階建ての会社第3会議室で予定通り開催され、開催された実際の時間、場所、内容は公告内容と一緻している。今回の株主総会は袁漢源氏が主宰した。
3.インターネット投票
会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供している。
ネット投票期間：2022年5月19日、その中：
①深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月19日午前9時15分-9時25分、9時30分-11時30分、午後13時-15時です。
②深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月19日9時15分から15時です。
審査を経て、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は株主総会通知に公告された時間、場所、方式、会議審議に提出された事項と一緻している。今回の株主総会の召集と開催プログラムは法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻している。二、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格
（Ⅰ）今回の株主総会の招集者の資格
今回の株主総会は会社取締役局が招集し、招集者の資格は「会社法」、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻する。
（II）今回の株主総会に出席する会議員の資格
1.会議に出席する株主及び株主代理人
審査によると、中国証券登記決済有限会社深セン支社は2022年5月13日（株式登記日）15時00分までに深セン証券取引所が上場した後の「株主名簿」に基づき、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は29人で、会社の株式253924233株を代表し、会社の議決権株式総数の330333%を占めている。
（1）現場会議に出席する株主及び株主代理人
会社の会議に出席する株主、株主代理人の署名及び授権依頼書などの資料によると、今回の株主総会の現場会議に出席する株主及び株主代理人は5人で、代表株式は203269993株で、会社の議決権株式総数の264436%を占めている。
本所の弁護士の検証により、上述の株主、株主代理はいずれも会議に出席する合法的な証明を持っており、その会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
（2）インターネット投票に参加する株主
深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の株主総会でネット投票システムを通じて有効な採決を行った株主は計24人で、代表株式は50654240株で、会社の議決権付き株式総数の6.5897%を占めている。
以上、ネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、ネット投票システム提供機関の深セン証券情報有限会社が身元を検証した。
（3）会議に参加する中小投資家株主
現場とネットを通じて今回の会議に参加した中小投資家の株主は計26人で、代表株式は110239395株で、会社の総株式の143412%を占めている。
（注：中小投資家とは、以下の株主を除く会社の他の株主を指す：会社の実際の支配者とその一緻行動者；単独または合計で会社の5%以上の株式を持つ株主；会社の取締役、監事、高級管理者。）
2.会議に出席した他の人
本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会に出席した他の人は会社の取締役、監事と取締役会の秘書で、高級管理者は株主総会に列席し、その会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
以上のことから、本所の弁護士は審査後、会社の今回の株主総会の招集者、会議出席者の資格はすべて合法的で有効だと考えている。
三、今回の株主総会で審議された議案
1.「会社2021年度取締役局活動報告」を審議する。
2.「会社2021年度監事会活動報告」を審議する。
3.「会社の2021年年度報告とその要旨」を審議する。
4.「会社2021年度財務決算報告」を審議する；
5.「会社の2021年度利益分配事前案」を審議する。
6.「会社の2022年度日常経営性関連取引総額（見込み）の議案」を審議する。
7.「2022年度に銀行などの金融機関に総合与信額と保証事項を申請する議案について」を審議する。
8.「会社及び取締役、監事、高級管理者の責任保険の購入に関する議案」を審議する。9.「深セン市 Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) 材料科学技術グループ有限会社が華能グリーン包装印刷産業園プロジェクトを買収することに関する議案」を審議する。
10.「西安明徳理工学院の新機能区への投資建設に関する議案」を審議する。
11.「金葉カルボニル源会社の株式資産の処理に関する議案」を審議する。
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会で審議された議案は会社の株主総会の職権範囲に属し、今回の株主総会を開催する通知に記載された審議事項と一緻している。今回の株主総会の現場会議では、通知された議案を修正することはありません。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
1.今回の株主総会の現場会議は記名投票の採決方式で上述の議案に対して投票採決を行い、「会社定款」と「上場会社株主総会規則」に規定されたプログラムによって票を計算する監督を行った。深セン証券情報有限会社が貴社に提供した今回の会議のネット投票の資料によると、貴社は合併して現場投票とネット投票の採決結菓を統計し、その場で採決結菓を発表した。
2.今回の大会の現場会議は記名投票方式で採決し、それぞれに一票の議決権があり、それぞれの審議事項の採決投票は、それぞれ2人の会社の株主代表、1人の監事と1人の弁護士が投票の監票人、清点人で、審議事項の投票採決に対して清点と監督を行い、「会社定款」の関連規定に符合している。
本所の弁護士の審査によると、現場会議に出席した株主は今回の株主総会の議事日程に組み込まれた提案について項目ごとに採決を行い、この採決方式は「会社法」、「上場会社の株主総会規則」の関連規定に合緻している。
今回の株主総会の議事日程と審議事項に基づいて、今回の株主総会は現場投票とネット投票で採決する方式で、以下の議案を審議した。
（1）「会社2021年度取締役局活動報告」の審議
総議決状況：
253875133株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999807%を占めた。会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0130%を占めている49100株に反対している。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
採決回避状況：本議案は関連取引事項に関連しない。
この議案は今回の株主総会に出席する有効議決権株式総数の1/2以上を獲得して可決された。
（2）「会社2021年度監事会活動報告」の審議
総議決状況：
253879633株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999824%を占めた。44600株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0166%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
採決回避状況：本議案は関連取引事項に関連しない。
この議案は今回の株主総会に出席する有効議決権株式総数の1/2以上を獲得して可決された。
（3）「会社の2021年年度報告とその要旨」を審議する
総議決状況：
194294478株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の765167%を占めた。59629755株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の234833%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
採決回避状況：本議案は関連取引事項に関連しない。
この議案は今回の株主総会に出席する有効議決権株式総数の1/2以上を獲得して可決された。
（4）「会社2021年度財務決算報告」の審議
総議決状況：
194293778株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の765164%を占めた。59630455株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の234836%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
採決回避状況：本議案は関連取引事項に関連しない。
この議案は今回の株主総会に出席する有効議決権株式総数の1/2以上を獲得して可決された。
（5）「会社の2021年度利益分配事前案」の審議
総議決状況：
21769518株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の857323%を占めた。36224715株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の142660%を占めている。棄権4500株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0018%を占めている。
中小株主の総議決状況：
74010180株に同意し、会議に出席する中小株主を占めている。
