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北京市康達弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律意見書
康達股会字[2022]第0264号より： Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968)
北京市康達弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を会社の2021年年度株主総会（以下「本会議」と略称する）に派遣し、新型コロナウイルス感染肺炎の疫病の影響を受け、本所が派遣した弁護士はビデオ方式で本会議に列席した。
本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」、「 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの規定により、今回の会議の招集と開催プログラム、招集者と出席者の資格、採決プログラム及び採決結菓について法律的な意見を発表し、本所が派遣した弁護士はビデオ参加方式で今回の株主総会に対して立証した。
この法律意見書について、本所と本所の弁護士は以下のように声明した。
（1）本法律意見書において、本所及び本所の弁護士は本会議の召集と開催プログラム、召集者と出席者の資格、採決プログラム及び採決結菓について審査と立証を行い、法律意見を発表するだけで、本会議の議案内容及び関連する事実とデータの完全性、真実性と正確性について意見を発表しない。
（2）本所及び本所の弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生したまたは存在した事実に基づいて、法定職責を厳密に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、これに対して相応の法律責任を負う。
（3）会社はすでに本所と本所の弁護士に保証し、その発表または提供された今回の会議に関連する文書、資料、説明とその他の情報（以下「文書」という）はすべて真実で、正確で、完全で、関連するコピーまたはコピーは原本と一緻し、配布または提供された文書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを約束した。
（4）本所と本所の弁護士は本法律意見書を会社の今回の会議の必要書類として公告することに同意し、本所と本所の弁護士の事前の書面同意を得ずに、誰も他のいかなる目的として使用してはならない。上記に基づいて、本所の弁護士は関連法律、行政法規、部門規則と規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、法律の意見を以下のように発行した。
一、今回の会議の招集と開催プログラム
（I）今回の会議の招集
今回の会議は会社の第7回取締役会の第7回会議の決議を経て開催することに同意した。
指定情報開示メディアに発表された「 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」によると、会社の取締役会は本会議の開催15日前に株主全員に公告方式で通知し、本会議の開催時間、場所、出席者、開催方式、審議事項などについて開示した。
（II）本会議の開催
今回の会議は現場会議とネット投票を組み合わせて開催された。
本会議の現場会議は2022年5月19日（木）午後14時から太原市万獅京華大酒店（太原市小店区平陽路126号）で開催され、董事長の翟慧兵が主宰した。
今回の会議のネット投票時間は2022年5月19日で、その中で、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月19日午前09：15-09：25、09：30-11：30、午後13：00-15：00、深セン証券取引所インターネット投票システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月19日午前09：15から午後15：00までの任意の時間です。
以上のことから、本所の弁護士は、今回の会議の招集と開催プログラムは「会社法」、「株主総会規則」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、招集者と出席者の資格
（I）今回の会議の招集者
今回の会議の招集は会社の取締役会であり、「会社法」、「株主総会規則」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻している。
（II）本会議に出席する株主及び株主代理人
今回の会議に出席した株主と株主代理人は計15名で、会社を代表して議決権のある株式は計572412971株で、会社の議決権のある株式総数の591640%を占めている。
1、現場会議に出席する株主及び株主代理人
中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した株主名簿、今回の会議に出席した株主及び株主代理人の身分証明書、授権依頼書などの資料に基づき、今回の会議の現場会議に出席した株主及び株主代理人は計3名で、会社を代表して議決権のある株式は計525072836株で、会社の議決権のある株式総数の542709%を占めている。
上記の株式の所有者は2022年5月13日（金）午後までに上場した後、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主である。
2、ネット投票に参加する株主
深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の会議のネット投票に参加した株主は計12名で、代表会社の議決権のある株式は計47340135株で、会社の議決権のある株式総数の4.8930%を占めている。
上記のネット投票に参加した株主は、深セン証券情報有限会社が身元を検証した。
3、今回の会議に参加した中小投資家株主
今回の会議では、現場会議に出席したり、ネット投票に参加したりした中小投資家の株主計13名を通じて、会社を代表して議決権のある株式は計555063株で、会社の議決権のある株式総数の5.7369%を占めています。
（III）現場会議に出席または列席したその他の人員
今回の会議では、今回の会議に出席または列席した他の人には、会社の取締役、監査役、高級管理職、および本所の弁護士が含まれています。
以上のことから、本所の弁護士は、今回の会議の招集者と出席者はいずれも関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、当該人員の資格は合法的で有効であると考えている。
三、今回の会議の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の会議の採決手順
今回の会議は現場会議とネット投票を組み合わせて開催された。現場会議は書面記名投票の方式で会議通知公告に記載された議案を採決し、株主代表、監事代表及び本所弁護士が共同で票を計算し、票を監督した。ネット投票の統計結菓は深セン証券情報有限会社が会社に提供した。現場会議の書面記名投票とネット投票が終わった後、今回の会議の監督者、投票者は2つの結菓を合併統計した。
（II）本会議の採決結菓
今回の会議の採決結菓は以下の通りです。
1、「2021年度取締役会活動報告」を審議、採択する
議決権株式総数の999444%を保有している。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。35600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0062%を占めた。
2、「2021年度監事会活動報告」を審議、採択する
採決の結菓、572094871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999444%を占めた。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。35600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0062%を占めた。
3、「2021年度財務決算報告」を審議、採択する
採決の結菓、572094871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999444%を占めた。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。35600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0062%を占めた。
4、「2021年度利益分配事前案」の審議、採択
採決の結菓、572130471株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999506%を占めた。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
このうち、中小投資家株主のこの議案に対する採決結菓は、55222563株の同意で、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権を持つ株式総数の994910%を占めた。282500株が反対し、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権株式総数の0.5090%を占めた。0株が棄権し、今回の会議に出席した中小投資家株主が保有する議決権株式総数の0.0000%を占めた。
5、「2021年度報告及び要約」の審議採択
採決の結菓、572094871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999444%を占めた。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。35600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0062%を占めた。
6、「2022年度会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議、採択する
採決の結菓、572094871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999444%を占めた。282500株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0494%を占めている。35600株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0062%を占めた。
このうち、中小投資家株主のこの議案に対する採決結菓は、55186963株の同意で、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権を持つ株式総数の994269%を占めた。282500株が反対し、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権株式総数の0.5090%を占めた。35600株が棄権し、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権株式総数の0.0641%を占めた。7、「会社が社債を公開発行する条件に合緻することに関する議案」を審議、採択する。
採決の結菓、572026871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999325%を占めた。386100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0675%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
このうち、中小投資家株主のこの議案に対する採決結菓は、55118963株の同意で、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権を持つ株式総数の993044%を占めた。386100株の反対は、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権株式総数の0.6956%を占めている。0株が棄権し、今回の会議に出席した中小投資家株主が保有する議決権株式総数の0.0000%を占めた。
8、「社債公開発行案に関する議案」を審議、採択する
（1）発行規模
採決の結菓、572026871株に同意し、今回の会議に出席した株主と株主代理人が保有する議決権株式総数の999325%を占めた。386100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0675%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めた。
このうち、中小投資家株主のこの議案に対する採決結菓は、55118963株の同意で、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権を持つ株式総数の993044%を占めた。386100株の反対は、今回の会議に出席した中小投資家株主が議決権株式総数の0.6956%を占めている。0株が棄権し、今回の会議に出席した中小投資家株主が保有する議決権株式総数の0.0を占めた。
