北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2002年5月
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北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律意見書
へ: Estun Automation Co.Ltd(002747)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Estun Automation Co.Ltd(002747) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）の合法性に対して立証し、法律的な意見を提出した。COVID-19肺炎の疫病予防とコントロールの需要のため、本所は弁護士を派遣してビデオ方式を通じて今回の株主総会に参加し、立証した。
本法律意見書は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」などの現行有効な関連法律、法規と規範性文書及び「＊ Estun Automation Co.Ltd(002747) 定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 Estun Automation Co.Ltd(002747) 株主総会議事規則」（以下「株主総会議事規則」と略称する）の規定によって発行された。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は会社から以下のように保証されている。すなわち、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料を提供し、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピー材料は正本原始材料と一緻している。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議出席者の資格、召集者資格及び会議採決プログラム、採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
本所及び本所の弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確さ、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律の意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集プログラム
1.会社は2022年4月27日に第4回取締役会第19回会議を開き、「2021年年度株主総会の開催を提案する議案について」を審議、採択した。
2.2022年4月29日、会社は中国証券監督管理委員会が指定した情報公開サイトとメディアで「会社の2021年年度株主総会の開催に関する通知」を発表し、今回の株主総会の開催時間と場所、会議審議事項、会議出席対象、会議登録方法、連絡先の名前と電話番号などの事項について公告形式で株主全員に通知した。
審査を経て、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の通知の時間、通知方式と内容、および会社の今回の株主総会の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式を採用した。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日（木）午後14時から南京市江寧経済開発区吉印大道1888号会社会議室で開催されます。
3.今回の株主総会のネット投票時間は2022年5月19日で、その中で：深セン証券取引所取引システムを採用し、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は：2022年5月19日午前9：15から9：25まで、9：30から11：30まで、午後13：00から15：00まで；深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は、2022年5月19日午前9時15分から5月19日午後15時までの任意の時間です。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の開催は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻すると考えている。三、今回の株主総会の出席者及び会議の招集者資格
1.現場会議に参加する株主
調べによると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は計8人で、今回の株主総会を代表して議決権株式368916742株を保有し、会社の議決権株式総数に占める割合は429273%で、いずれも株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社株主である。
今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代理人の身分証明書、持株証明書、授権依頼書を確認したところ、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代理人はいずれも合法的で有効な資格を持っていると弁護士は考えている。
2.ネット投票に参加する株主
深セン証券取引所が提供したネットワークデータによると、今回の株主総会でネット投票に参加した株主は計8人で、ネット投票システムを通じて採決に参加した株主資格は、すでに深セン証券取引所取引システムが認証している。本所の弁護士はネット投票の株主資格を審査することができず、ネット投票に参加する株主資格はすべて法律、行政法規、規範性規定及び「会社定款」の規定に合緻する前提の下で、関連する会議に出席する株主は資格に合緻している。
3.会社の一部の取締役、監事、取締役会の秘書職責を代行する財務総監が今回の株主総会に出席し、会社の他の高級管理者と証人弁護士が今回の株主総会に列席した。
4.今回の株主総会の司会者は会社の社長の呉波さんです。
5.今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
審査を経て、本所の弁護士は、今回の株主総会の出席者の資格と招集者の資格はすべて「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」「株主総会議事規則」の規定に合緻していると考えている。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は、株主総会の通知に盛り込まれた議案を審議し、現場投票とネット投票で採決した。投票監督者、投票者は共同で投票を監督し、計算した。現場投票とネット投票の採決が終わった後、会社は現場投票とネット投票の採決結菓を合併して統計した。本所の弁護士のビデオ証言を通じて、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。
1.「とその要旨に関する議案」
採決結菓：521863865株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999895%を占めた。会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の0.0105%を占めている54900株に反対している。100株を棄権し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めた。採決の結菓は通過した。中小投資家の採決結菓：157009123株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の999650%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0350%を占め、54900株に反対した。100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0001%を占めた。
2.「に関する議案」
採決結菓：521916565株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999996%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0004%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めた。採決の結菓は通過した。中小投資家の採決結菓：1570618233株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の999985%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0014%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0001%を占めた。3.「に関する議案」
採決結菓：521916565株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999996%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0004%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めた。採決の結菓は通過した。中小投資家の採決結菓：1570618233株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の999985%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0014%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0001%を占めた。4.「に関する議案」
採決結菓：521916565株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999996%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0004%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めた。採決の結菓は通過した。中小投資家の採決結菓：1570618233株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の999985%を占めた。2200株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0014%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0001%を占めた。5.「に関する議案」
採決結菓：521851065株に同意し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の999870%を占めた。67700株に反対し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0130%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した株主が持っている有効議決権株式の0.0000%を占めた。採決の結菓は通過した。中小投資家の採決結菓：156996323株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の999568%を占めた。67700株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0431%を占めている。100株を棄権し、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式の0.0001%を占めた。
6.「会計士事務所の再雇用に関する議案」
採決結菓：500585213株に同意し、会議に出席する株主が持つ有効議決権株式の
