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国浩弁護士（上海）事務所
Shanghai Liangxin Electrical Co.Ltd(002706) について
2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: Shanghai Liangxin Electrical Co.Ltd(002706)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）と中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則」（以下「株東大会規則」と略称する）の規定に基づき、国浩弁護士（上海）事務所は＊ Shanghai Liangxin Electrical Co.Ltd(002706) （以下「会社」と略称する）取締役会の招聘を受け入れ、2022年5月19日に開催された会社の2021年年次株主総会の現場会議に弁護士を派遣し、目撃し、関連法律、法規、規範性文書の規定及び「＊ Shanghai Liangxin Electrical Co.Ltd(002706) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づいて、今回の株主総会の招集、開催プログラム、出席者資格、大会採決プログラムと採決結菓などのことを審査した。現在、法律意見を発表します。
一、株主総会の招集、開催プログラム
会社の取締役会は2022年4月29日に深セン証券取引所のウェブサイトと中国証券監督会の指定情報開示メディアで2021年年度株主総会を開催する会議の通知を会社の株主に発表した。審査を経て、通知は今回の会議の時間、開催方法、内容、現場会議の場所を明記し、会議に出席する権利のある株主の株式登録日、会議に出席する株主の登録方法、連絡電話、連絡先の名前、ネット投票に参加する操作の流れなどの事項を説明した。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月19日（木）午後13時30分から開催され、新型コロナウイルス肺炎の疫病対策の影響を受けて、今回の会議は遠隔ビデオ方式で開催され、前述の状況を除いて、会議の時間とその他の事項は会議の通知と一緻している。
今回の株主総会が深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月19日午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、午後13時から15時までです。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票される具体的な時間は2022年5月19日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
本所の弁護士によると、同社は今回の株主総会の開催20日前に会議通知を掲載し、新型コロナウイルス肺炎の疫病対策の影響を受け、今回の会議は遠隔ビデオ方式で開催されたほか、今回の株主総会の開催の実際の時間、方式、会議審議の議案は株主総会通知に公告された時間、方式、会議審議に提出した事項と一緻し、今回の株主総会審議に提出できるという。今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規と規範的な法律文書及び会社定款の規定に合緻している。
二、会議出席者の資格と招集者資格の合法的有効性
1、会議に出席する株主及び委託代理人
今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて行われた。本所の弁護士の検査により、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人19人は、代表株式365178056株で、会社の総株式の35.96%を占めている。（注：現在までに、会社はすでに一部の社会公衆株式350000株を累計買い戻し、株主総会の株式登録日の総株式を計算する際に買い戻した株式を控除し、会社が発行する議決権のある総株式は1015623653株）
ここで、次の操作を行います。
（1）中小株主及び株主代理人の出席状況：
今回の株主総会の採決に参加した中小株主と株主代理人12人は、代表株式82664222株で、会社の株式総数の8.14%を占めている。
（2）現場会議の出席状況：
現場投票に出席した株主と株主代理人9人は、議決権のある株式296023847株を代表し、会社の総株式の29.15%を占めている。
（3）ネット投票状況：
ネット投票を通じた株主10人は、議決権のある株式69154209株を代表し、会社の総株式の6.809%を占めている。
2、会議に出席した他の人
経験証、会議に出席する人は上記の株主と委託代理人のほか、会社の取締役、監事、取締役会の秘書、証人弁護士もおり、これらの人は今回の株主総会に出席する合法的な資格を持っている。
3、人を集める
経験証、会社の今回の株主総会は取締役会によって招集され、第6回取締役会第6回会議で今回の株主総会の開催に関する議案が審議、採択され、関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、招集者資格は合法的で有効である。
三、株主総会の議案採決プログラムと採決結菓
（I）採決プログラム
今回の株主総会では、会議の通知に明記された議案について一つ一つ審議し、現場投票とネット投票を組み合わせて採決した。今回の株主総会の現場投票は、その場で推薦された代表が「会社規約」と「株主総会規則」に規定されたプログラムに基づいて監督票と計算票を行う。
今回の株主総会のネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回のネット投票の統計結菓を提供し、会社は現場投票とネット投票の採決結菓を合併して統計した。
本所の弁護士の検査によると、同社の今回の株主総会には臨時提案がなく、今回の株主総会で審議された議案は今回の株主総会の通知に記載された審議事項と一緻している。会議の通知に明記されていない事項を採決しなかった。会議の議事日程に入る提案を否決したり修正したりすることはありません。
中小投資家の利益を尊重し、中小投資家の会社株主総会決議に対する重大事項への参加度を高めるために、国務院弁公庁の「資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」（国弁発[2013110号）の文書精神及び「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「会社定款」などの関連要求に基づき、今回の株主総会は中小投資家の単独計算を採用した。中小投資家とは、上場企業の取締役、監査役、高級管理職など、以下の株主以外の株主を指します。上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主。
（II）採決結菓
今回の株主総会は、会議公告に記載されている提案を現場投票とネット投票を組み合わせて審議し、次のような議案を審議した。
1、「会社2021年度取締役会活動報告」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
2、「会社2021年度監事会活動報告」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
3、「会社2021年度財務決算報告」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
4、「会社の2021年度利益分配事前案」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
5、「会社の2021年度報告とその要旨」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
6、「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議する
採決の結菓：365161056株に同意し、会議に出席して議決権のある株式の999953%を占めた。17000株に反対し、会議に出席した議決権株式の0.0047%を占めている。0株を棄権し、会議に出席する議決権株式の0%を占めた。本議案は有効採決で可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、会議に出席して議決権のある中小投資家が持っている議決権の999794%を占めている82647222株に同意した。17000株に反対し、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0.0206%を占めている。棄権0株は、会議に出席して議決権を持つ中小投資家が持つ議決権の0%を占めている。
経験証によると、会社の今回の株主総会の審議議案はすでに会社の第6回取締役会の第6回会議と第6回監事会の第5回会議の審議によって可決され、議案の具体的な内容はすでに深セン証券取引所のウェブサイトと中国証券監督会の指定情報開示メディアの関連公告に掲載され、公開された。会社の今回の株主総会は、会議の通知に明記された事項について記名投票で採決した。
上記の議案の中で1、2、3、5、6はすべて普通の採決事項で、すでに株主総会に出席した株主（株主代理人を含む）が持っている議決権の1/2以上が通過した。議案4は特別採決事項であり、株主総会に出席した株主（株主代理人を含む）が持つ有効議決権の2/3以上が通過した。
採決の結菓によって、前述の各議案はすべて会議に出席して議決権のある株主の有効な採決を得て通過した。本所の弁護士は審査を経て、会社の今回の株主総会会議の採決プログラムは法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
四、今回の株主総会では、株主が新しい議案を提出する状況は発生していない。
五、結論意見
現場の証人を通じて、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラム及び採決方式が「会社法」「証券法」「
