中国深セン福田区深南大道4011号港中旅ビル21 A-3階、第22 A、23 A、24 A階、21 A-3/F.、22 A/F.、23 A/F.、24 A/F.、CTSTower、No.4011、ShenNanRoad、ShenZhen、電話（Tel.）：（86）7558302555；ファックス（Fax.）：（86）75583025068830250505050558郵便番号（P.C.）：518048；Webサイト（Website）：http://www.huashang.cn.
広東華商弁護士事務所
について
2021年度株主総会の
法律意見書
2022年5月
広東華商弁護士事務所
について
2021年度株主総会の
法律意見書
へ: Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）及び中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）などの法律、法規及び規範性文書の規定に基づき、広東華商弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、張鑫弁護士、賀晴弁護士を派遣して会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、今回の株主総会の関連問題について、法に基づいて本法律意見書を発行した。
本法律意見書は今回の株主総会の召集と開催プログラム、今回の株主総会に出席する人員の資格、召集人の資格、会議の採決プログラムが法律、法規及び「会社定款」の規定及び採決結菓に合緻するかどうかだけについて意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた関連事実やデータの真実性、正確性や合法性について意見を発表する。
本法律意見書は今回の株主総会の目的だけに使用され、本所の書面同意を得ずに、誰も他の目的として使用してはならない。本弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告し、本法律意見書に対して相応の責任を負うことに同意した。
このため、本所の弁護士は本法律意見書が発行された日と以前に発生した事実に対して法律意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集と開催について
会社の第5回取締役会第5回会議は「2021年度株主総会の開催を提案する議案について」を審議、採択し、会社の取締役会は2022年4月28日に法定情報開示メディアで会社の「2021年度株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と略称する）を公告し、株主総会の開催時間、場所、株式登記日、会議の議事日程と議案、開催方式、出席者、会議の登録方法などの事項を公告する。
審査の結菓、今回の株主総会は現場採決とネット投票を結びつける方式で開催された。その中で現場会議は2022年5月19日午後15時に深セン市光明新区高新路1601号＊ Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) 科学技術棟6階会議室で開催され、会社の週明傑理事長が主宰した。会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システム（http://wltp.cn.info.com.cn.)全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供し、株主はネットワーク投票時間内に上記システムを通じて議決権を行使することができる。このうち、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は、2022年5月19日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、午後13時~15時です。深セン証券取引所のインターネットシステムを通じて投票された具体的な時間は、2022年5月19日午前9時15分から午後15時までです。
本所の弁護士は、会社が今回の株主総会会議の通知を出す時間、方式及び内容が「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、内容は「株主総会通知」の内容と一緻している。会社の今回の株主総会の召集、開催プログラムは関連法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻している。
二、今回の株主総会に出席する人の資格と招集人の資格について
（I）今回の株主総会に出席する者の資格
1、会社が提供した会社の株主名簿、現場会議に参加する株主及び株主代表の身分証明書、授権依頼書などの書類を検査し、深セン証券情報有限会社が提供したネット投票データに基づいて、今回の株主総会に参加する株主及び株主代表の状況は以下の通りである。
現場で今回の現場会議に出席し、投票し、ネット投票に参加した株主と株主代理は16名で、いずれも2022年5月13日午後の終値時点で、中国証券登録決済会社深セン支社に登録されている株主またはその授権代表で、議決権を持っている株式の総数は528151521株で、会社の議決権のある株式の総数に占める割合は677265%だった。
（1）現場会議に出席する株主及び株主代表
会議に出席した人の署名と授権依頼書によると、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代表は13名で、いずれも2022年5月13日午後の終値時点で中国証券登録決済会社深セン支社に登録されている会社の株主またはその授権代表で、議決権を持っている株式の総数は526465161株で、会社の議決権のある株式の総数に占める割合は675103%だった。
本所の弁護士は、上記の株主または株主代表が会議に参加する資格はすべて合法的で有効だと考えている。
（2）インターネット投票に参加する株主
深セン証券取引所が許可した深セン証券情報有限会社が提供したネット投票データによると、ネット投票に参加した株主は計3人で、議決権を持っている株式数は168360株で、会社の議決権のある株式総数に占める割合は0.2162%だった。
上記の株主及び株主代表のほか、会議に出席した他の人は会社の取締役、監事、高級管理者及び会社が招聘した本所の弁護士である。
審査の結菓、本所の弁護士は、上記の会社の今回の株主総会の現場会議に出席する人員の資格はすべて合法的で有効だと考えている。
（II）今回の株主総会の招集者の資格
「株主総会通知」によると、今回の株主総会は会社の取締役会に招集された。
取締役会は今回の株主総会の招集者として「会社法」「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻している。
以上、今回の株主総会に出席する人員資格及び今回の株主総会の招集者の資格は「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の関連規定に合緻している。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）採決プログラム
今回の株主総会は記名投票とネット投票を組み合わせて投票した。
現場投票に参加した株主は記名投票ですべての議案を採決し、株主代表、監事、本所弁護士が共同で票を計算し、票を監督した。
ネット投票に参加する株主は深セン証券取引所取引システムまたは深セン証券取引所インターネット投票システムを通じて投票を行い、記名投票方式で「株主総会ネット投票実施細則」に規定されたプログラムに従って投票を行う。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の株主総会のネット投票結菓を提供した。
今回の株主総会のすべての投票が終わった後、会社は現場とネット投票の採決結菓を集計し、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は採決結菓に異議を唱えなかった。会議の記録と決議はすべて会議に出席した会社の取締役と監事が署名した。
（II）採決結菓
今回の株主総会は現場記名投票とネット投票を結合した方式で採決され、次の議案が審議された。
1、「2021年度取締役会活動報告に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
2、「2021年度監事会活動報告に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
3、「2021年度財務決算報告に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
4、「2021年度利益分配に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
その中で、中小株主の採決状況：17650643票に同意し、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の1000000%を占めた。反対0票は、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。棄権0票は、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
5、「2021年度報告及び要約に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
6、「自己遊休資金を用いた現金管理に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528012521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の999737%を占めた。139000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式数の0.0263%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
その中で、中小株主の採決状況：17511643票に同意し、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の992125%を占めた。139000票に反対し、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.7875%を占めている。棄権0票は、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。7、「一時遊休の募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
その中で、中小株主の採決状況：17650643票に同意し、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の1000000%を占めた。反対0票は、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。棄権0票は、会議に出席した中小株主の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
8、「深セン市明之輝智慧科学技術有限会社の2021年度業績承諾実現状況説明に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528151521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の1000000%を占めている。0株に反対し、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
9、「会社定款の改訂に関する議案」を審議、採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528012521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の999737%を占めた。139000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式数の0.0263%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
10、「会社の一部管理製度の改訂に関する議案」を審議、採択した。
10.1、審議は「株主総会議事規則」を採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528012521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の999737%を占めた。139000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式数の0.0263%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席する有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
10.2、審議は「取締役会議事規則」を採択した。
採決の結菓は以下の通りです。
528012521株に同意し、会議に出席する有効議決権株式数の999737%を占めた。139000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式数の0.0263%を占めている。棄権0株（うち、未投票のため棄権0株をデフォルト）は、会議に出席する有効な採決を占めている。
