北京市中倫弁護士事務所
について
2021年度株主総会
法律意見書
2002年5月
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北京市中倫弁護士事務所
について
2021年度株主総会
法律意見書
へ: North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」という）は＊ North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519) （以下「会社」という）の委託を受け、本所の弁護士を派遣して会社の2021年度株主総会（以下「今回の株主総会」という）を目撃し、本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本弁護士は会社の今回の株主総会を目撃し、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」）、「弁護士事務所の証券法律業務管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求及び「 North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519) 定款」（以下「会社定款」という）は、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉努力精神に基づいて、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために閲覧しなければならないと考えている文書を調べ、今回の株主総会の招集と開催プログラム、会議出席者資格（ただし、ネット投票株主資格を含まない）、採決方式、採決プログラムの合法性、有効性は真剣に検証された。
会社はすでに本所に本法律意見書を発行するために必要な書類、資料を提供することを保証しており、真実、正確、完全、重大な漏れがない。
本弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会の必須法律文書として公告し、法に基づいて本法律意見書に相応の責任を負うことに同意した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1.審査の結菓、今回の株主総会の招集議案は2022年4月15日に開催された会社の第11回取締役会第3回会議の採決を経て可決された。
2.2022年4月19日、会社は深セン証券取引所のウェブサイト、巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）を通じてウェブサイトは今回の株主総会を開催する通知を公告した（公告番号：202239）。このなどの通知は今回の株主総会の時間、場所、会議方式、出席対象、会議登録方法、株主投票方法などの事項を列挙し、「株主総会規則」の要求に基づいて今回の株主総会で審議される議案事項を十分に開示した。
3.会社は深セン証券取引所取引システムを通じて2022年5月19日午前9：15-9：25、午前9：30-11：30、午後13：00-15：00に全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供し、深セン証券取引所インターネット投票システムを通じて2022年5月19日9：15から15：00までの任意の時間に全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供する。
4.2022年5月19日、今回の株主総会の現場会議が予定通り開催され、会社の会長魏軍氏が今回の会議を主宰した。
これにより、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、通知、開催方式及び開催プログラムが「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格
1.今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
2.審査を経て、今回の株主総会に出席した株主、株主代表または株主委託代理人は計167名で、代表株式は604098985株で、会社の議決権株式総数の433805%を占めている。
（1）本所の弁護士は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した2022年5月16日午後までに市場を閉じた後、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主名簿に基づいて、今回の株主総会の現会議に出席した株主またはその委託代理人の身分証明資料と授権委託書類を審査した。今回の株主総会に現場で出席した株主、株主代表及び株主委託代理人は計8名で、代表株式は547907135株で、会社の議決権付き株式総数の393453%を占めていることを確認した。
（2）ネット投票方式で今回の株主総会に出席する株主の資格は、ネット投票システム提供機構深セン証券情報有限会社が検証し、深セン証券情報有限会社が提供したデータに基づき、ネット投票で有効採決を行う株主は計159名で、代表株式は56191850株で、会社の議決権付き株式総数の4.0351%を占めている。
3.会社の一部の取締役と会社の取締役会秘書が今回の株主総会に出席し、会社の一部の高級管理職が今回の株主総会に列席した。新型コロナウイルスによる疫病の影響で、本所の弁護士は遠隔通信方式で今回の株主総会に列席した。
これにより、本所の弁護士は、ネット投票に参加する株主資格がすべて法律、行政法規、規範性規定及び「会社定款」の規定に合緻する前提の下で、今回の株主総会の招集者と会議出席者の資格は「会社法」「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
三、今回の株主総会の臨時提案状況
今回の株主総会には臨時提案がない。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会に出席した株主、株主代表または委託代理人は、今回の株主総会通知に記載された議案を審議した。調査によると、今回の株主総会で審議された議案は、今回の株主総会に関する会社の通知公告に記載された議案と一緻している。
今回の株主総会に出席した株主、株主代表または委託代理人は、「会社法」と「会社定款」の規定に基づいて、現場投票またはネット投票の方式で審議された議案を採決した。その中で、現場採決は記名投票方式で行われ、会議で推挙された開票人、開票人は「株主総会規則」および「会社定款」に規定されたプログラムに基づいて開票、開票、開票を行い、会議の司会者はその場で現場投票の結菓を発表し、現場会議に出席した株主、株主代表または委託代理人は現場採決の結菓に異議を提出しなかった。深セン証券情報有限会社は会社がアップロードした現場投票結菓に基づいて、このプラットフォームで行われたネット投票結菓と結びつけて、今回の株主総会の全投票結菓と持株5%以下の株主の採決状況及び全採決状況の明細を提供した。
ビデオ証言を通じて、本所の弁護士は今回の株主総会で審議された議案の採決結菓が以下の通りであることを確認した。
1.「2021年度取締役会活動報告に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604084785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999976%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。13700株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0023%を占めた。
2.「2021年度監事会活動報告に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604084785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999976%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。13700株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0023%を占めた。
3.「2021年年次報告の全文と要約に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604084785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999976%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。13700株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0023%を占めた。
4.「2021年度財務決算報告に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604084785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999976%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。13700株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0023%を占めた。
5.「2021年度利益分配案に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604096785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999996%を占めた。2100株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0003%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
6.「2022年度財務予算（草案）に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604098385株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999999%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
7.「2022年度総合与信に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：75233650株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999992%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0007%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
本議案は関連取引事項に属し、この取引に関連する関連株主豫西工業グループ有限会社、中兵投資管理有限責任会社、吉林江北機械製造有限責任会社、山東特殊工業グループ有限会社、江南工業グループ有限会社、西安現代製御技術研究所は本議案に対して採決を回避する。
8.「完全子会社の2022年度融資に担保を提供することに関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：75233650株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999992%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0007%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
本議案は関連取引事項に属し、この取引に関連する関連株主豫西工業グループ有限会社、中兵投資管理有限責任会社、吉林江北機械製造有限責任会社、山東特殊工業グループ有限会社、江南工業グループ有限会社、西安現代製御技術研究所は本議案に対して採決を回避する。
9.「2022年度日常関連取引の見通しに関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：75233650株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999992%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0007%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
本議案は関連取引事項に属し、この取引に関連する関連株主豫西工業グループ有限会社、中兵投資管理有限責任会社、吉林江北機械製造有限責任会社、山東特殊工業グループ有限会社、江南工業グループ有限会社、西安現代製御技術研究所は本議案に対して採決を回避する。
10.「2021年度の非独立取締役、高級管理職の報酬を確定する議案」の採決結菓を審議、採択した：604096785株に同意し、今回の株主総会に出席する有効議決権株式総数の999996%を占めた。2100株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0003%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
11.「2021年度非従業員代表監事報酬の確定に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604096785株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999996%を占めた。2100株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0003%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めた。
12.「2022年度固定資産投資計画に関する議案」を審議、採択した。
採決結菓：604098385株に同意し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の999999%を占めた。500株に反対し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0001%を占めている。100株を棄権し、今回の株主総会に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
13.項目ごとの審議で「202」が可決された。
