Central China Securities Co.Ltd(601375)
Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) について
初公開発行前の発行済み株式の上場流通に関する審査意見
Central China Securities Co.Ltd(601375) （以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「推薦機構」と略称する）は、 Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) （以下「 Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) 」または「会社」と略称する）の株式を初めて公開発行し、創業板に上場する推薦機構を担当しています。「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、 Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) の初公開発行前の発行済み株式の上場流通事項に対して慎重な審査を行い、審査意見を以下の通り発行した。
一、初公開発行前の発行済み株式概況
中国証券監督管理委員会の「 Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) 初公開発行株式登録に同意することに関する承認」（証監許可20211406号）の同意を得て登録し、会社は初めて人民元普通株式（A株）株式40110000株を公開発行し、2021年5月25日に深セン証券取引所創業板に上場取引を行う。初公開発行前の総株式120324469株、初公開発行株が完成した後、会社の総株式は160434469株だった。
今回の上場流通の限定株は初公開発行前に発行された一部の株式限定株に属し、限定期間は会社が初めて公開発行し、上場した日から12ヶ月で、今回の上場流通の初公開発行前に発行された株式限定株の数は48894065株で、会社の総株式の30.48%を占めている。今回初めて公開発行前に発行された一部の株式限定株が上場流通した後、残りの限定販売条件株は71430404株で、会社の総株式の44.52%を占めている。
会社が上場してから今まで株式の増発、買い戻しの抹消、株式配当の配布、資本積立金による株式増進などが会社の株式に変動をもたらしたことがない。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
今回の株式売却制限解除を申請した株主は、北京紅杉銘徳株式投資センター（有限パートナー）、光製御鄭州国投広州力鼎恒益投資有限パートナー企業（有限パートナー）、蘇州溶拓革新創業投資企業（有限パートナー）、馮毅、北京莫高シルクロード文化発展有限会社、週友浜、蘇州溶拓達興投資パートナー企業（有限パートナー）、南通通州湾実領海匯投資センター（有限パートナー）、南通東拓創業投資企業（有限パートナー）、蘇州七都溶拓投資企業（有限パートナー）、寧波梅山保税港区徳存株式投資パートナー企業（有限パートナー）、寧波滦海中奕株権投資センター（有限パートナー）、姚潔、白洞明、上海翡鋆企業管理パートナー企業（有限パートナー）、君豊合信（平潭）投資パートナー企業（有限パートナー）、胡敏亜、鄭文湧、華鑫証券投資有限会社、方海偉、杭州漢理前秀創業投資パートナー企業（有限パートナー）、佟鑫、張洪剛、張祥娟、新疆聖石創盈株式投資パートナー企業（有限パートナー）、李金峰、邝天堂、鐘志良、張中楠、孫健、趙彦斌、温顕華、朱興旺、上海漢理前秀創業投資パートナー企業（有限パートナー）39名の株主。
上記株主が会社の「株式を初公開発行し、創業板に上場する募集説明書」と「株式を初公開発行し、創業板に上場する上場公告書」において、行った承諾とその履行状況は以下の通りである：（I）上記の初公開発行上位39名の株主が保有する株式の流通製限と任意ロック承諾：
1、会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、本単位/本人は本単位/本人が持っている会社が株式を公開発行する前に発行された株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社は本単位/本人が持っている会社が株式を公開発行する前に発行された株式を買い戻したりしません。
2、もし本単位/本人が上記の約束を履行していなければ、本単位/本人は上記の約束に違反したことによる法律責任を負うことに同意する。
3、本承諾書の発行後、中国証券監督管理委員会またはその派遣機構がその他の監督管理規定を行い、かつ上記の承諾が中国証券監督管理委員会またはその派遣機構のこのなどの規定を満たすことができない場合、本部門/本人はその時にこの最新の規定に基づいて補充承諾を発行することを承諾する。
（II）持株と減持意向に関する約束：
現在、北京紅杉銘徳株式投資センター（有限パートナー）は会社の5.62%の株式を保有している。上海建新創業投資センター（有限パートナー）保有会社2.55%、宿遷鐘山天翊力鼎創業投資センター（有限パートナー）保有会社1.28%、広州力鼎恒益投資有限パートナー企業（有限パートナー）保有会社1.28%の株式を保有し、上記3人の株主は一緻動人で、合計5.11%の株式を保有している。光製御鄭州国投 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 投資ファンドパートナー企業（有限パートナー）は会社の4.61%の株式を保有している。上海澎望投資管理センター（有限パートナー）保有会社1.77%、蘇州溶拓革新創業投資企業（有限パートナー）保有会社1.18%、蘇州溶拓達興投資パートナー企業（有限パートナー）保有会社0.69%、南通東拓創業投資企業（有限パートナー）保有会社0.56%、蘇州七都溶拓投資企業（有限パートナー）保有会社0.53%、張洪剛は会社の0.23%の株式を保有しており、上記6人の株主は一緻動人で、合計4.96%の株式を保有している。以上の11名の株主は以下の約束をした。
1、以下の条件を満たす前提で、本単位/本人は発行者の株式を減らすことができる。
（1）本部門/本人が約束したロック期間が満了する；
（2）「上場会社の株主、董監高が株式を減額するいくつかの規定」またはその時有効な上場会社の株主が関連規定を減額する前提の下で。
2、本単位/本人が保有する会社が初めて株式を公開発行する前に発行された会社の株式を減少させる場合、本単位/本人は事前に書面で会社の減少意向と減少予定数量などの情報を通知し、発行者は3つの取引日前に公告し、「上場会社の株主、董監高減少株式のいくつかの規定」またはその時有効な上場会社の株主減少に関する規定の履行通知、届出、公告などのプログラム。
本単位/本人が保有する会社の株式が5%を下回った場合を除く。
3、もし本単位/本人が上記の約束を履行していなければ、本単位/本人は上記の約束に違反したことによる法律責任を負うことに同意する。
光製御鄭州国投 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 投資ファンドパートナー企業（有限パートナー）及び上海澎望投資管理センター（有限パートナー）、蘇州溶拓革新創業投資企業（有限パートナー）、蘇州溶拓達興投資パートナー企業（有限パートナー）、南通東拓創業投資企業（有限パートナー）、蘇州七都溶拓投資企業（有限パートナー）、張洪剛は会社が初めて株式を公開発行して上場した後、株式保有5%以上の株主に属しておらず、関連規定の中で株式保有5%以上の株主が減少した場合に履行しなければならない通知、届出、公告などのプログラムを履行する必要はない。
今回、株式売却制限を解除することを申請した株主が「株式を初公開発行し、創業板に上場する募集説明書」で約束したことは、「株式を初公開発行し、創業板に上場する上場公告書」で約束したことと一緻している。
本審査意見の発行日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主はいずれも上記の各約束を厳格に履行し、関連約束の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
今回の株式売却制限の解除を申請した株主には、非経営的に会社の資金を占用する場合はなく、会社は上記の株主に対して規則違反の保証がない場合はありません。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配
1、今回の限定販売株式の上場可能流通日は2022年5月25日（水）である。
2、今回の限定販売を解除した株主は計39名。
3、今回の販売制限解除申請株式総数は48894065株で、会社の総株式の30.48%を占めている。4、今回の株式売却制限解除申請の具体的な状況は以下の通りである：
番号株主名の持つ売却制限株式の総今回の解除コメント数（株）の販売数
1邝天堂18000180000
2朱繁栄3 Jiangsu Rutong Petro-Machinery Co.Ltd(603036) 030
3週友浜118 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 80000注1
4鐘永利36588583658858
5鄭文湧50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
6趙彦斌12 Baiyin Nonferrous Group Co.Ltd(601212) 6012
7枚祥娟250000 250000
8張洪剛2510 Tianjin Motor Dies Co.Ltd(002510) 00
9姚潔614067614067
10温顕華7467174671
11李金峰2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000
12フミヤ50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
13馮毅15751521575152
14方海偉315030315030
15ホワイトホール明6 Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) 000
16佟鑫270544270544
17鐘誌良155564155564
18枚中楠150215150215
19孫健144012144012
20華鑫証券投資有限会社50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
21蘇州溶拓達興投資パートナー企業（有限パートナー）11089071108907
22北京莫高シルクロード文化発展有限会社13527201352720
23上海建新創業投資センター（有限パートナー）40937814093781
24広州力鼎恒益投資有限パートナー企業（有限合20468912046891
連中
25北京紅杉銘徳株式投資センター（有限パートナー）90243539024353
26蘇州溶拓革新創業投資企業（有限パートナー）18901821890182
27宿遷鐘山天翊力鼎創業投資センター（有限合20468912046891
連中
28上海澎望投資管理センター（有限パートナー）28396092839609
29寧波福建海中奕株権投資センター（有限パートナー）625 Chongqing Changan Automobile Company Limited(000625) 000
30光製御鄭州国投 Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) 投資ファンドパートナー企業74 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 400000
（有限パートナー）
31南通東拓創業投資企業（有限パートナー）899637899637
32杭州漢理前秀創業投資パートナー企業（有限合285494285494
