証券コード： Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 証券略称： Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 公告番号：2022024 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518)
無効部分については、まだ帰属していない製限株を授与したという公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) （以下「当社」または「会社」と略称する）は2022年5月20日に開催された第4回取締役会第8回会議、第4回監事会第6回会議で「廃棄部分がまだ帰属していない製限株に授与されたことに関する議案」を審議、採択し、関連事項を以下のように公告した。
一、会社の2021年製限株激励計画が履行した決定プログラムと情報開示状況（1）2021年4月23日、会社は第3回取締役会第22回会議を開催し、会議では、「＜会社の2021年製限株激励計画（草案）＞及びその要旨に関する議案」「＜会社の2021年製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案＞」及び「株主総会の授権取締役会に会社株権激励計画に関する議案の処理を要請することに関する議案」などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は本激励計画の関連議案について独立意見を発表した。
同日、会社は第3回監事会第14回会議を開き、「に関する議案」及び「（2）2021年4月24日、会社は上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「独立取締役の公募依頼投票権に関する公告」を披露し、会社の他の独立取締役の依頼によって、独立取締役の鄭栄富氏は募集人として、会社の2020年年度株主総会で審議された今回の激励計画に関する議案について会社の全株主に依頼投票権を募集した。
（3）2021年4月25日から2021年5月4日まで、会社は本激励計画に対して初めて激励対象に授与する名前と職務を社内で公示した。公示期間内に、会社の監事会は受け取っていません。
本激励計画の対象に関するいかなる異議も。2021年5月7日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「監査役会が会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況説明」を開示した。
（4）2021年5月14日、会社は2020年年次株主総会を開き、「＜会社2021年製限株激励計画（草案）＞及びその要旨に関する議案」「＜会社2021年製限株激励計画実施審査管理弁法＞に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励計画の処理に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。同時に、会社はインサイダー情報の知る人と激励の対象が「 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 2021年製限株激励計画（草案）」の公告の6ヶ月前に会社の株を売買する状況について自己調査を行い、インサイダー情報を利用して株取引を行う状況は発見されなかった。2021年5月15日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「2021年製限株激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」を開示した。
（5）2021年5月17日、会社は第3回取締役会第24回会議、第3回監事会第16回会議を開き、会議は「2021年製限株激励計画の調整に関する事項に関する議案」「激励対象に製限株を初めて授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して独立した意見を発表し、授与条件はすでに成菓し、激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。監査役会は授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
（6）2021年10月28日、会社は第4回取締役会の第3回会議と第4回監事会の第3回会議を開き、「2021年製限株激励計画激励対象に予約製限株の一部を授与することに関する議案」を審議、採択し、授与条件が成菓し、激励対象資格が合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。会社の独立取締役は上記の事項に対して独立した意見を発表し、監事会は今回の製限株を授与する激励対象リストに対して検証を行い、検証意見を発表した。
（7）2022年5月20日、会社は第4回取締役会第8回会議、第4回監事会第6回会議を開催します。「まだ帰属していない製限株を廃棄することに関する議案」「会社の2021年製限株激励計画に関する最初の帰属期間が帰属条件に合緻することに関する議案」「2021年製限株激励計画の授与価格を調整することに関する議案」などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は関連事項に対して検証を行い、検証意見を発表した。
二、今回の製限株の廃棄の具体的な状況
「会社2021年製限株激励計画」（以下「激励計画」と略称する）と「会社2021年製限株激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に基づき、会社2021年製限株激励計画激励対象のうち7人の激励対象が離職したことを考慮し、前記人員はすでに会社激励計画における激励対象に関する規定に符合していない。授受されたが帰属していない製限株8万4000株を廃棄した。会社の2021年の製限株激励計画が初めて激励対象に1人の激励対象を授与したことを考慮して、授与されたがまだ帰属していない製限株0.50万株を廃棄した。
そのため、激励対象は314人から306人に調整され、今回の合計無効化の製限株数は8万90万株だった。
三、今回の一部製限株の廃棄が会社に与える影響
会社の今回の製限株の一部を廃棄することは会社の経営状況に重大な影響を与えず、離職者の中で会社の取締役、高級管理者、核心技術者には触れず、会社の管理チームと技術チームの安定性にも影響せず、会社の株式激励計画の継続実施にも影響しない。
四、監事会の意見
会社が今回廃棄した部分はすでに帰属していない製限株に授与され、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株式激励管理方法」（以下「管理方法」と略称する）、「上海証券取引所科創板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」（以下「自律監督管理ガイドライン」と略称する）などの法律法規、規範性文書及び「激励計画」の関連規定は、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の今回の廃棄部分がまだ帰属していない製限株を授与したことに同意します。
五、独立取締役の意見
会社の今回の廃棄部分はすでに帰属していない製限株に授与され、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び「激励計画」の関連規定に符合し、事項の審議と採決は必要なプログラムを履行した。以上、すべての独立取締役は会社の廃棄部分がまだ帰属していない製限株を授与したことに同意した。
六、弁護士の結論的な意見
北京市天元弁護士事務所の弁護士は、
1、会社の2021年製限株激励計画は初めて価格を授与し、初めて最初の帰属期間の帰属条件の成菓を授与し、一部の製限株を廃棄することはすでに現段階で必要な承認と授権を取得し、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規と「激励計画（草案）」の関連規定に符合している。
2、会社の廃棄部分が授与されたが、まだ帰属していない製限株事項は「管理方法」及び「激励計画（草案）」の関連規定に符合している。
ここに公告します。
Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 取締役会2022年5月21日
