証券コード： Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 証券略称： Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 公告番号：2022023 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518)
2021年の製限株式激励計画の授与価格の調整に関する公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) （以下「会社」と略称する）は2022年5月20日に第4回取締役会第8回会議及び第4回監事会第6回会議を開き、「2021年製限株激励計画授与価格の調整に関する議案」を審議、採択し、取締役会は2021年製限株激励計画（以下「本激励計画」と略称する）授与価格を7.55元/株から7.43元/株に調整することに同意した。以下に関連事項を説明します。
一、今回の製限株授与が履行された決定プログラムと情報開示状況
（1）2021年4月23日、会社は第3回取締役会第22回会議を開き、会議は「『会社2021年製限株激励計画（草案）』及びその要旨に関する議案」「『会社2021年製限株激励計画実施審査管理方法』に関する議案」及び「株主総会に提出し、取締役会に会社株激励計画の処理を許可することに関する議案」などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は本激励計画の関連議案について独立意見を発表した。
同日、会社は第3回監事会第14回会議を開き、「に関する議案」及び「（2）2021年4月24日、会社は上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「独立取締役の公募依頼投票権に関する公告」を披露し、会社の他の独立取締役の依頼によって、独立取締役の鄭栄富氏は募集人として、会社の2020年年度株主総会で審議された今回の激励計画に関する議案について会社の全株主に依頼投票権を募集した。
（3）2021年4月25日から2021年5月4日まで、会社は本激励計画に対して初めて激励対象に授与する名前と職務を社内で公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2021年5月7日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「監査役会が会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況説明」を開示した。
（4）2021年5月14日、会社は2020年年次株主総会を開き、「＜会社2021年製限株激励計画（草案）＞及びその要旨に関する議案」「＜会社2021年製限株激励計画実施審査管理弁法＞に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励計画の処理に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。同時に、会社はインサイダー情報の知る人と激励の対象が「 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 2021年製限株激励計画（草案）」の公告の6ヶ月前に会社の株を売買する状況について自己調査を行い、インサイダー情報を利用して株取引を行う状況は発見されなかった。2021年5月15日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「2021年製限株激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」を開示した。
（5）2021年5月17日、会社は第3回取締役会第24回会議、第3回監事会第16回会議を開き、会議は「2021年製限株激励計画の調整に関する事項に関する議案」「激励対象に製限株を初めて授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して独立した意見を発表し、授与条件はすでに成菓し、激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。監査役会は授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
（6）2021年10月28日、会社は第4回取締役会の第3回会議と第4回監事会の第3回会議を開き、「2021年製限株激励計画激励対象に予約製限株の一部を授与することに関する議案」を審議、採択し、授与条件が成菓し、激励対象資格が合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。会社の独立取締役は上記の事項に対して独立した意見を発表し、監事会は今回の製限株を授与する激励対象リストに対して検証を行い、検証意見を発表した。
（7）2022年5月20日、会社は第4回取締役会第8回会議、第4回監事会第6回会議を開催します。「まだ帰属していない製限株を廃棄することに関する議案」「会社の2021年製限株激励計画に関する最初の帰属期間が帰属条件に合緻することに関する議案」「2021年製限株激励計画の授与価格を調整することに関する議案」などの議案を審議、採択した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は関連事項に対して検証を行い、検証意見を発表した。
二、調整事由と調整結菓
1、調整事由
会社の2021年製限株激励計画に基づき、激励計画の公告日から激励対象までに製限株の帰属登記を完成する前に、会社は配当、資本積立金の株式増進、配当金の送付、株式の分割、配当、株の縮小などの事項があり、製限株授与価格に対応して調整を行う。
会社は2021年5月14日に2020年年次株主総会を開き、「2020年度利益分配事前案に関する議案」を審議、採択した。「会社の2020年年度権益分配実施公告」によると、会社は2021年6月30日を株式登録日とし、株式登録日当日午後までに上海証券取引所が上場した後、中国で上海支社の登録を決済した会社の全株主に金紅利0.12元（税込）を発見した。
2、調整結菓
会社の2020年年次株主総会で承認された株式インセンティブ計画に基づき、前述の調整事由と結びつけて、本インセンティブ計画の製限株式付与価格は以下の式によって調整される。
P＝P0-V
その中：P 0は調整前の授与価格である；Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の付与価格です。
配当調整を経ても、Pは1より大きくなければなりません。
上記の式によると、今回の激励計画の調整後の製限株授与価格は7.43元/株（=7.55元/株-0.12元/株）である。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社の今回の調整製限株式授与価格は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えない。四、独立取締役の意見
会社の今回の2021年製限株式激励計画に対する授与価格の調整は「上場会社株式激励管理弁法」などの法律法規と会社の2020年年度株主総会で承認された激励計画の関連規定と会社の2020年年度株主総会の授権に符合し、調整事由は十分で、調整プログラムは合法で、調整方法は適切で、調整結菓は正確で、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。以上、すべての独立取締役は取締役会が今回の激励計画について価格調整を授与する議案に一緻した。
五、監事会の意見
監事会は今回の製限株の授与価格調整事項に対して審査を行い、取締役会が2020年年度株主総会の授権に基づいて本激励計画の製限株の授与価格を調整する理由が適切で十分であると考え、プログラムの合法的なコンプライアンスを審議し、「上市会社株式激励管理弁法」などの関連法律法規及び会社の2020年年度株主総会で承認された激励計画の関連規定に符合する。会社や株主全体の利益を損なうことはありません。そのため、監事会は本激励計画の授与価格を元の7.55元/株から7.43元/株に調整することに同意した。
六、法律意見書の結論的な意見
北京市天元弁護士事務所は法律的な意見を発表した。
1、会社の2021年製限株激励計画は初めて価格を授与し、初めて最初の帰属期間の帰属条件の成菓を授与し、一部の製限株を廃棄することはすでに現段階で必要な承認と授権を取得し、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規と「激励計画（草案）」の関連規定に符合している。
2、会社の2021年製限株式激励計画の調整初授与価格の事項は「管理方法」及び「激励計画（草案）」の関連規定に符合する。
ここに公告します。
Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 取締役会
2022年5月21日
