Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 独立取締役
会社の第4期取締役会第8回会議の関連事項に関する独立意見は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社独立取締役規則」などの関連法律、法規と規範性文書及び会社の「会社定款」などの製度の関連規定に基づき、私たちは会社の独立取締役として、独立判断の立場に基づいて、関連資料を真剣に読み、2022年5月20日に会社が開催する第4回取締役会第8回会議で審議された関連事項に対して以下のような独立意見を発表した。
一、会社の今回の発行に関する独立意見
1、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」と「科創板上場会社証券発行登録管理方法（試行）」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、私たちは科創板上場会社が特定の対象にA株株式を発行する資格と関連条件と照らし合わせて会社の関連事項に対して項目ごとに審査を行った。会社は科創板上場会社が特定の対象に国内上場人民元普通株（A株）の株式を発行する資格と各条件に符合すると考えられている。
2、会社の第4回取締役会第8回会議で審議された「会社が2022年度に特定の対象にA株株を発行する案に関する議案」と「会社が2022年度に特定の対象にA株を発行する案に関する議案」について、私たちは会社が今回発行した案と事前案が確実に実行可能で、関連法律、法規と規範的な文書の規定に符合すると考えている。
二、会社の今回の発行案に関する論証分析報告書の独立意見
私たちは、会社が今回の発行のために作成した「 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 2022年度特定の対象にA株株式発行方案論証分析報告」は、会社が置かれている業界と発展段階、融資計画、財務状況、資金需要などの状況を総合的に考慮し、今回の発行の必要性を十分に論証分析し、今回の発行対象の選択範囲、整理と基準の適切性、今回の発行定価の原則、根拠、方法とプログラムの合理性、今回の発行方式の実行可能性、今回の発行案の公平性、合理性、今回の発行が元株主の権益または即時リターンの薄さに与える影響と補填の具体的な措置など。今回の発行は会社の実際の需要に符合し、関連法律、法規の規定と要求に符合し、会社や会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
三、会社の今回の発行募集資金使用の実行可能性分析報告に関する独立意見
2022年度に特定の対象にA株株を発行して資金を募集するための実行可能性分析報告書を審査したところ、今回の資金募集投資プロジェクトは科学技術革新分野に投資する業務であり、国の関連産業政策と関連環境保護、土地管理などの法律、法規の規定に符合し、会社が置かれている業界の発展傾向と会社の将来の発展計画に符合すると考えられている。会社の利益能力を向上させ、会社と会社の株主全体の利益に合緻することに有利である。
四、会社の前回募集資金の使用状況報告に関する独立意見
会社が製定した「 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 前回募集資金使用状況特別報告」は募集資金の使用実態を如実に反映し、募集資金の使用は「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「前回募集資金使用状況報告に関する規定」などの法律法規と規範的な文書の規定に符合している。募集資金を流用したり、募集資金の用途を勝手に変更したりすることはなく、募集資金の使用は会社や中小株主の合法的な権益を損なわない。
五、会社が今回発行した償却の即時リターンについて、補填措置をとる独立した意見
会社は「先発及び再融資、重大資産再編の薄い即時見返りに関する事項に関する指導意見」（証監会公告[201531号）などの法律、法規、規則及びその他の規範的な文書の規定に基づいて具体的な補填リターン措置を製定し、関連主体は上述の措置について関連承諾を行った。上記の関連措置は関連法律法規及び「会社定款」の規定に符合し、会社株主の利益を保護するのに有利である。
六、会社の今後三年間（20222024年）の株主配当リターン計画に関する独立意見
私たちは、会社が製定した「 Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 未来3年間（2022年-2024年）株主配当リターン計画」が「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当（2022年改正）」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に符合し、会社の持続可能性発展と広範な投資家の合理的な投資リターンを十分に考慮し、会社のために持続的、安定した積極的な配当政策は、現金配当政策をさらに改善し、会社と株主の利益に合っている。
七、会社の今回の発行募集資金が科学技術革新分野に属するという説明に関する独立した意見は関連法律、法規の規定と会社の今回の発行案に基づいて、私たちは、会社の今回の募集資金が科学技術革新分野に属すると考えて、そして上述の関連議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
八、株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の発行具体的なことを申請する独立意見
私たちは、今回の株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の発行の具体的なことを処理するよう要請し、今回の発行の実際の需要に符合し、違法な法律、法規、規範的な文書、または「会社定款」の規定が存在しない場合、会社の今回の発行作業が効率的で、順調に行われるのに有利であると考えています。私たちは株主総会の授権取締役会または取締役会の授権者に今回の発行の具体的なことを行うことに同意した。
九、対外投資参加会社及び関連取引に関する独立意見
今回の関連取引事項には、会社や中小株主の合法的な権益を損なう状況はなく、会社の実際の需要に合っていると考えています。今回の関連取引事項に同意します。
十、廃棄部分についてまだ帰属していない製限株を授与した独立意見
私たちは、会社が今回廃棄した部分がまだ帰属していない製限株に授与されたことが「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）、「上海証券取引所科創板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」（以下「自律監督管理ガイドライン」と略称する）などの法律法規、規範性文書及び「会社2021年製限性株式激励計画」（以下「激励計画」と略称する）の関連規定事項の審議と採決は必要なプログラムを履行した。以上、すべての独立取締役は会社の廃棄部分がまだ帰属していない製限株を授与したことに同意した。
十一、会社の2021年製限株式激励計画について、初めて一部の最初の帰属期間が帰属条件に合緻する独立意見を授与する。
私たちは、会社の「激励計画」の関連規定に基づき、会社の2021年製限株激励計画が初めて一部の第一帰属期に授与された帰属条件はすでに成菓し、今回帰属条件に符合する306人の激励対象の帰属資格は合法的に有効で、帰属可能な製限株の数は170.94万株であると考えています。
今回の帰属手配と審議プログラムは「会社法」「証券法」「管理弁法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの法律法規、規範性文書の関連規定に符合し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。以上、すべての独立取締役は会社が帰属期間内に製限株の帰属登記を実施することに一緻した。
十二、2021年製限株式激励計画の授与価格の調整に関する独立した意見
私たちは、会社が今回2021年の製限株激励計画に対して価格を授与する調整は「管理方法」などの法律法規と会社の2020年年度株主総会で承認された激励計画の関連規定と会社の2020年年度株主総会の授権に符合し、調整事由は十分で、調整プログラムは合法で、調整方法は適切で、調整結菓は正確で、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えています。以上、すべての独立取締役は取締役会が今回の激励計画について価格調整を授与する議案に一緻した。
Shenzhen United Winners Laser Co.Ltd(688518) 独立取締役：張慶茂、鄭栄富、李向宏2022年5月20日
