北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2002年5月
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北京市中倫弁護士事務所
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2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: Chutian Dragon Co.Ltd(003040)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Chutian Dragon Co.Ltd(003040) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、弁護士を会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣した。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「＊ Chutian Dragon Co.Ltd(003040) 定款」（以下「会社定款」と略称する）、「＊ Chutian Dragon Co.Ltd(003040) 株主総会議事規則」（以下「株主総会規則」と略称する）の規定に基づいて、今回の株主総会を目撃し、法律的な意見を出した。新型コロナウイルス感染による肺炎の影響で、本所の弁護士はビデオを通じて今回の株主総会に参加し、証言した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要な材料として、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言が真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料が原始材料と一緻することを会社から保証されています。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラム、今回の株主総会に出席する人員と召集者の資格、会議採決プログラム及び採決結菓が「会社法」などの法律、法規、規範的な文書及び「会社規程」「株主総会規則」の規定に合っているかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
本法律意見書は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づき、本所の弁護士は会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
調査の結菓、会社の第2回取締役会第5回会議の決議によると、会社は2022年4月30日に指定メディアで『 Chutian Dragon Co.Ltd(003040) 2021年年度株主総会の開催に関する通知』（以下「会議通知」と略称する）を発表した。今回の会議は会社の取締役会が招集し、「会議通知」の内容は「会社法」などの法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」「株主総会規則」の規定に合緻している。
今回の株主総会は2022年5月20日15時に北京市海淀区遠大路1号金源時代ショッピングセンターB区15階1508室1号会議室で開催され、会議の開催時間、場所は「会議通知」の内容に合緻している。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。ネット投票時間は2022年5月20日で、その中で、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月20日9時15分から9時25分まで、9時30分から11時30分まで、13時00分から15時までです。深セン証券取引所のインターネットシステムを通じて投票された具体的な時間は2022年5月20日9時15分から15時までです。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会規則」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員と会議招集者の資格
今回の株主総会の株式登録日は2022年5月13日です。調べによると、今回の株主総会に出席した株主と授権代理人は16人で、議決権を持つ株式数は329889550株で、会社の議決権を持つ株式総数の715385%を占めている。このうち、現場会議に出席した株主と株主の授権代理人は4人で、議決権を持つ株式数は245756850株で、会社の議決権を持つ株式総数の532938%を占めています。
深セン証券情報有限会社が今回の株主総会のネット投票終了後に会社に提供したネット投票結菓の統計データによると、ネット投票に参加した株主は12名で、議決権を持つ株式数は84132700株で、会社の議決権を持つ株式総数の182447%を占めている。
本所の弁護士はネット投票の株主資格を審査することができず、ネット投票に参加する株主資格はすべて法律、行政法規、規範性規定及び「会社定款」の規定に合緻する前提の下で、関連する会議に出席する株主は資格に合緻している。
今回の株主総会は会社の取締役会によって招集され、今回の会議は会社の理事長毛芳様氏が主宰した。新型コロナウイルス感染による肺炎の感染状況を受けて、現場でビデオを結合する方式を通じて、会社の取締役、監事及び取締役会の秘書が今回の株主総会に出席し、会社の高級管理職、証人弁護士が今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席した人員と今回の株主総会の招集者の資格は「会社法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会規則」の規定に合緻すると考えている。三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会は「会議通知」に明記された議案について審議と採決を行った。
（II）今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて採決を行う。採決時に関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会規則」の規定に従って票を計算し、監票し、採決票は点検後にその場で公表する。現場会議に出席した株主と授権代理人は、現場投票の採決結菓に異議を唱えなかった。中小投資家の利益に影響を与える重大な事項に関する議案については、中小投資家（会社の5%以下の株式を単独または合計で保有する株主）の採決状況に対して単独で計算されている。
（III）統計現場投票とネット投票の結菓を経て、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。
1.「2021年度取締役会活動報告に関する議案」を審議する
採決結菓：329882250株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7300株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
2.「2021年度監事会活動報告に関する議案」の審議
採決結菓：329882250株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7300株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
3.「2021年年度報告全文とその要旨に関する議案」を審議する。
採決結菓：329882250株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7300株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
4.「2021年度財務決算報告及び2022年度予算案に関する議案」の審議
採決結菓：329882250株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7300株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
5.「2021年度利益分配事前案に関する議案」の審議
採決結菓：329882250株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7300株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
6.「金融機関への総合与信枠の申請に関する議案」を審議する
採決結菓：329882150株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999978%を占めた。7400株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
7.「会社が転換社債の公開発行条件に合致することに関する議案」を審議する
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。117790株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.057%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
この議案は採決で可決された。
8.「会社に関する議案」を項目ごとに審議する。
8.01今回発行された証券の種類
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。117790株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.057%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
8.02発行規模
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。117790株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.057%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
8.03額面金額と発行価格
採決結菓：329771550株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999642%を占めた。118000株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.0358%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
8.04債券期限
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。117790株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.057%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
8.05額面金利
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。117790株に反対し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数の0.057%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した株主が保有する議決権株式の総数の0%を占めた。
8.06元金返済利息支払の期限と方式
採決結菓：329771650株に同意し、会議に出席した株主が保有する議決権株式総数999643%を占めた。
