北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2002年5月
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北京市中倫弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律意見書
へ: Shenzhen Easttop Supply Chain Management Co.Ltd(002889)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Shenzhen Easttop Supply Chain Management Co.Ltd(002889) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、弁護士を会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣した。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの関連法律、行政法規、規範性文書及び「＊ Shenzhen Easttop Supply Chain Management Co.Ltd(002889) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づいて、今回の株主総会を立証し、法律意見書を発行した（COVID-19肺炎の疫病の影響を受けて、本所が派遣した弁護士は遠隔通信方式を通じて今回の株主総会を立証した）。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の関連書類と資料を審査した。本所と本所の弁護士は会社が提供した原始材料、コピー、コピーなどの材料（関係者の住民身分証明書、株式口座カード、授権依頼書などを含むが、これに限らない）、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、資料の署名と/または印鑑はすべて真実で、関係コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻していると仮定している。
次の株主総会の人員と召集者の資格、会議の採決プログラムと採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合っているかどうかについて意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実またはデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
本法律意見書は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づき、本所の弁護士は会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
会社の第5回取締役会の第4回会議決議及び会社が指定メディアで発表した「深セン市 Shenzhen Easttop Supply Chain Management Co.Ltd(002889) サプライチェーン株式会社の2021年年度株主総会会議の開催に関する公告」（以下「会議公告」と略称する）によると、今回の株主総会は会社の第5回取締役会の第4回会議が開催を決定し、関連通知と公告プログラムを履行した。
「会議公告」によると、今回の株主総会は現場採決とネット投票を結びつける方式で開催され、現場会議は2022年5月20日午後14時30分に深セン市福田保税区市花路10号 Shenzhen Easttop Supply Chain Management Co.Ltd(002889) ビル6階会議室で行われた。
今回の株主総会のネット投票期間は2022年5月20日です。このうち、深セン証券取引所取引システムの投票プラットフォームを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月20日午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、午後13時から15時までです。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月20日9時15分から15時までの任意の時間です。
上記に基づいて、本所は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員と会議招集者の資格
調べによると、今回の株主総会に出席した株主と授権代理人は15名で、議決権を持つ株式数は101669200株で、会社が議決権を持つ株式総数137146929株の741316%を占めている（株式登録日現在、会社の総株式は138101429株で、うち会社が在庫を買い戻した株式数は954500株で、この株式は議決権を持たない）。このうち、現場会議に出席した株主と株主が授権した代理人は10人で、議決権を持っている株式数は101480400株で、会社が議決権を持っている株式総数の739939%を占めています。ネット投票を通じた株主は5名で、議決権を持つ株式数は188800株で、会社の議決権を持つ株式総数の0.1377%を占めている。
中小投資家の出席状況：現場会議に出席した株主と株主の授権代理人は1名で、議決権を持つ株式数は17500株で、会社の議決権を持つ株式総数の0.0128%を占めている。ネット投票に参加した株主は5名で、議決権を持つ株式数は188800株で、会社の議決権を持つ株式総数の0.1377%を占めている。
ネット投票株主資格係がネット投票を行う際、深セン証券取引所取引システムによって認証されているため、本所の弁護士はネット投票株主資格を審査することができない。ネット投票に参加する株主資格はすべて法律、行政法規、規範性規定及び「会社定款」の規定に合緻するという前提の下で、今回の株主総会に出席する株主資格は法律、行政法規と「会社定款」の規定に合緻すると考えられている。今回の株主総会は会社の取締役会によって招集され、会社の取締役、監事、高級管理者が今回の株主総会に出席したり、列席したりした。新型コロナウイルスに対する政府の管理製御措置のため、本所の弁護士は遠隔通信方式を通じて会議に参加し、証言を行った。
上記に基づいて、本所は、今回の株主総会に出席する人員と今回の株主総会の招集者の資格は「会社法」「株主総会規則」などの法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合した方式で「会議公告」に記載された議案を採決し、投票結菓を統計した結菓、今回の株主総会の審議で以下の議案を採択した。
（I）「2021年年度報告全文及び要約の議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。（II）「2021年度取締役会活動報告の議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。（III）「2021年度独立取締役叙職報告の議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。（IV）「2021年度監事会活動報告の議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。
（i）「2021年度財務決算報告の議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。
（Ⅵ）「2021年度利益分配案の議案」
採決状況：101489300株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の998231%を占めた。179900株に反対し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0.1769%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が採決株式の127969%を占める26400株に同意した。179900株に反対し、会議に出席した中小株主が議決株式の872031%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。
（8550）「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告の議案」
採決状況：101668000株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の99.988%を占めた。1200株に反対し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0.0012%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が採決株式の994183%を占める205100株に同意した。1200株に反対し、会議に出席した中小株主が議決株式の0.5817%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。
（8551）「2022年度に会社が銀行に総合与信額を申請する議案について」
採決状況：101668000株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の99.988%を占めた。1200株に反対し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0.0012%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が採決株式の994183%を占める205100株に同意した。1200株に反対し、会議に出席した中小株主が議決株式の0.5817%を占めている。棄権0株は、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。
（Ⅸ）「会社が2022年度に金融派生品取引業務を展開する予定であることに関する議案」
採決状況：101669200株に同意し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の100%を占めた。0株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式の0%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が議決権株式の0%を占めた。
このうち、今回の株主総会に出席した中小投資家の採決結菓は、会議に出席した中小株主が保有する採決株式の100%を占める206300株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する議決株式の0%を占めている。棄権する
