Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020)
監事会議事規則
第一章総則
第一条 Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) （以下「会社」と略称する）監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事が監督職責を効菓的に履行し、会社法人の管理構造を完備することを促進する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「＊＊ Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定に基づいて、本規則を製定する。
第二章監事会議事プログラム
第二条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。
監事会の定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（I）いかなる監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、会社定款、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、上海証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
第三条監事会の定期会議を開催する通知を出す前に、全体の監事に会議提案を募集し、少なくとも2日間で会社員に意見を求めなければならない。提案を募集し、意見を求める際には、監査役会が会社の経営管理の決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理職の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第4条監事が監事会の臨時会議の開催を提案した場合、監事会主席に監事の署名を提案した書面提案を提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
監査役会主席は監査役の書面提案を受けてから3日以内に、関係部門は監査役会の臨時会議を開催する通知を出さなければならない。
関連部門が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第5条監事会会議は監事会主席が招集し、主宰する。監事会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合は、監事会副主席が召集し、主宰する。副主席、副主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で監事の召集と司会を推薦する。
第6条監事会の定期会議と臨時会議を開き、会社はそれぞれ10日と5日前に監事会の印鑑が押された書面会議の通知を提出し、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接ではない場合は、電話で確認し、記録しなければなりません。
第7条状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。
第8条監事会会議の通知は以下の内容を含むべきである。
（I）会議を行う日付、場所と会議期限；
（II）事由と議題；
（III）通知を出した日付。
口頭会議の通知には少なくとも上記の第（I）（II）項の内容を含むべきであり、状況は早急に監事会臨時会議の説明を開く必要がある。
第9条監事会会議は現場方式で開催しなければならない。
緊急時には、監事会会議は通信方式で採決することができるが、監事会の招集者（会議司会者）は会議に出席した監事に具体的な緊急状況を説明しなければならない。通信採決の際、監事は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後に会社にファックスしなければならない。監事は投票意見だけを明記して、その書麺意見や投票理由を表現してはならない。
第10条監事会会議は2分の1以上の監事が出席しなければ開催できない。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書と証券事務代表は監事会会議に列席しなければならない。
第11条会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表しなければならない。
監査役会は、会社の取締役、社長、その他の高級管理職、内部および外部の監査役に監査役会会議に出席し、注目されている問題に答えるように要求することができます。
第12条監事会会議の採決は一人一票を実行し、記名と書麺などの方式で行う。監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。
監事会の形成決議は半数以上の監事を経て採択されなければならない。
第13条監事会会議を開き、必要に応じて全過程の録音を行うことができる。
第14条関係部門のスタッフは現場会議に対して記録をしなければならない。議事録には以下の内容が含まれている必要があります。
（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。
通信方式で開かれた監事会会議については、上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。
第15条会議に出席する監事は会議記録に署名して確認しなければならない。監査役は会議の記録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。
監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
第16条監事会は公告事項を決議し、取締役会秘書が「上海証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。
第17条監事は関係者に監事会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、今後の監査役会会議ですでに形成された決議の実行状況を通報しなければならない。
第18条監事会の会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、会議の録音資料、採決票、会議に参加した監事の署名によって確認された会議記録、決議公告などを含み、監事会の主席が専任者を指定して保管する。
第19条監事会会議資料の保存期限は30年である。
第三章附則
第20条本規則において、「以上」は本数を含む。
第21条本規則は会社監事会が説明する。
第22条本規則は会社の株主総会の承認を経て発効する。
