北京徳衡弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の
法律上の意見
徳恒01 G 202106514号
へ: Suzhou Yangtze New Materials Co.Ltd(002652)
Suzhou Yangtze New Materials Co.Ltd(002652) （以下「会社」という）2021年年次株主総会（以下「本会議」という）が2022年5月20日に開催されました。北京徳衡弁護士事務所（以下「徳衡」と略称する）は会社の委託を受けて、李誌強弁護士、趙懐亮弁護士（以下「徳衡弁護士」と略称する）をビデオ方式で今回の会議に出席させた。「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「上場会社株主総会規則（2022改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）、「 Suzhou Yangtze New Materials Co.Ltd(002652) 定款」（以下「会社定款」と略称する）と「 Suzhou Yangtze New Materials Co.Ltd(002652) 株主総会議事規則」（以下「株主総会議事規則」と略称する）の規定について、徳衡弁護士は今回の会議の招集、開催プログラム、現場出席会議員資格、採決プログラムなどの関連事項について立証し、法律意見を発表した。
本法律の意見を出すために、徳衡弁護士は会社が提供した以下の書類を審査し、（I）「会社規約」を含むが、これに限らない。
（II）第5回取締役会第17回会議決議；
（III）証券所有者名簿；
（IV）会社は2022年4月30日に巨潮情報網に公告した「 Suzhou Yangtze New Materials Co.Ltd(002652) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会の通知」と略称する）；
（8548）会社の今回の会議現場の参加株主の出席登録記録及び証拠資料；
（Ⅵ）会社の今回の会議株主の採決状況証拠資料；
（8550）今回の会議の他の会議文書。
徳衡弁護士は以下のような保証を得た：すなわち、会社はすでに徳衡弁護士が本法律の意見を出すために必要な材料を提供し、提供した原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻している。
本法律の意見の中で、徳衡弁護士は「会社定款」「株主総会議事規則」及び会社の要求に基づいて、会社の今回の会議の召集、開催プログラムが法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の関連規定に合緻するかどうか、会議に出席する人の資格、召集人の資格が合法的に有効かどうかと会議の採決プログラム、採決結菓が合法的で有効な意見を発表するかどうかは、今回の会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性に対して意見を発表しない。
本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な検証を行い、本法意見が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負いたい。
この法律上の意見は、会社の今回の会議に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
関連法律法規の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、徳衡弁護士は会社の今回の会議の招集と開催に関する法律事項に対して以下の法律意見を提出した。
一、今回の会議の招集と開催プログラム
（I）今回の会議の招集
1.2022年4月28日に開催された会社の第5回取締役会の第17回会議決議に基づいて、会社の取締役会は今回の会議を招集した。
2.会社の取締役会は2022年4月30日に巨潮情報網で「株主総会の通知」を発表した。今回の会議の開催通知の公告日は今回の会議の開催日から20日に達し、株式登録日と会議の開催日の間隔は7営業日以下である。
3.前記公告は今回の会議の招集者、開催時間、開催方式、出席対象、会議開催場所、会議登録方法、会議連絡先及び連絡先などを列挙し、すべての提案の具体的な内容を十分に、完全に披露し、法に基づいて独立理事の意見と理由を披露した。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の関連規定に合緻していると考えている。（II）本会議の開催
1.今回の会議は現場採決とネット投票を結合する方式を採用した。
今回の現場会議は2022年5月20日（金）午前9時30分から会社会議室で予定通り開催されます。今回の会議が開催された実際の時間、場所、方法は、「株主総会の通知」で通知された時間、場所、方法と一緻しています。
今回のネット投票時間は2022年5月20日で、その中で、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は：2022年5月20日午前9：15-9：25、9：30-11：30、午後13：00-15：00です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する時間は2022年5月20日午前9時15分から2022年5月20日午後15時までの任意の時間です。
2.今回の会議は会社の取締役会が招集し、理事長の王功虎氏が主宰し、今回の会議は会議通知に記載された議案について審議した。取締役会のスタッフはその場で今回の会議を記録した。議事録は今回の会議に出席した会議の司会者、取締役、監事などが署名した。
3.本会議は、本会議を開催する通知に明記されていない事項を採決する場合はありません。徳衡弁護士は、会社の今回の会議の開催の実際の時間、場所、会議の内容は通知が告知した内容と一緻しており、今回の会議の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社規程」「株主総会議事規則」の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の会議に出席する人員と会議招集者の資格
（I）現場会議に出席し、インターネット投票を行う株主と株主授権代理人の3人は、会社の株式数の合計154337702株を保有し、会社の株式総数の301403%を占めている。ここで、次の操作を行います。
1.現場会議に出席した株主と株主授権代理人は2人で、代表有議決権株式数は154329702株で、会社の有議決権株式総数の301388%を占めている。
徳衡弁護士は現場会議に出席する株主の営業許可証または住民身分証明書、証券口座カード、授権依頼書などの関連書類を検査し、現場会議に出席する株主係は今回の会議の株式登録日の株主名簿に記載されており、株主代理人の授権依頼書は実際に有効である。
2.今回の会議のネット投票結菓によると、今回の会議のネット投票に参加した株主は1人で、議決権のある株式数は8000株で、会社の議決権のある株式総数の0.0016%を占めている。前記インターネット投票システムを通じて投票を行う株主資格は、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されている。
3.今回の会議に出席した現場会議は、インターネット投票に参加した中小投資家の株主と株主代理人と合わせて1人で、議決権のある株式の数は8000株で、会社の議決権のある株式の総数の0.0016%を占めています。
（II）会社の取締役、監事、取締役会の秘書が今回の会議に出席し、他の高級管理職と徳衡弁護士が今回の会議に列席し、これらの人員はすべて今回の会議に出席する合法的な資格を持っている。
（III）今回の会議は会社の取締役会によって招集され、今回の会議の招集者の資格として合法的に有効である。徳衡弁護士は、今回の会議に出席し、列席した人員と今回の会議の招集者の資格はすべて合法的で有効で、「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の関連規則に合緻していると考えている。
三、今回の会議で臨時提案を提出する株主資格と提案プログラム
徳衡弁護士の証言を経て、今回の会議は株主が臨時提案を提出しなかった。
四、今回の会議の採決プログラム
（I）今回の会議は現場投票とネット投票を組み合わせて今回の会議議案を採決した。徳衡弁護士のビデオ証言によると、同社の今回の会議で審議された議案は「株主総会の通知」に記載された審議事項と一緻しており、今回の会議の現場では通知された議案を修正することは発生していない。
（II）今回の会議は「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」などによって規定された2人の株主代表、1人の監事代表と徳衡弁護士が共同で票計算、票監督を行う。
（III）今回の会議の投票採決後、会社は合併して今回の会議の採決結菓をまとめ、会議の司会者は会議現場で投票結菓を発表した。その中で、会社は関連議案の中小投資家の採決状況に対して単独で票を計算し、単独で採決結菓を公開した。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の採決プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」「株主総会議事規則」の関連規定に符合し、今回の会議の採決プログラムは合法的で有効だと考えている。
五、今回の会議の採決結菓
現場会議の投票結菓と今回の会議のネット投票結菓を結びつけて、今回の会議の採決結菓は以下の通りです。
1.『「会社2021年度取締役会活動報告」に関する議案』を普通決議で審議、採択した結菓：154329702株に同意し、会議に出席し、当該議案に議決権を持つ株主及び株主代理人が保有する有効議決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。採決の結菓によって、この議案は可決された。
2.「に関する議案」の採決結菓を普通決議で審議、採択した：154329702株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が保有する有効採決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。採決の結菓によって、この議案は可決された。
3.「採決結菓：154329702株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が持っている有効採決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
4.「に関する議案」を普通決議で審議、採択する
採決結菓：154329702株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が持っている有効採決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。採決の結菓によって、この議案は可決された。
5.「に関する議案」を普通決議で審議、採択する
採決結菓：154329702株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が持っている有効採決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。採決の結菓によって、この議案は可決された。
6.「に関する議案」を普通決議で審議、採択する
採決結菓：154329702株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が持っている有効採決株式総数の999948%を占めた。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。採決の結菓によって、この議案は可決された。
7.一般決議で「会社の2022年の日常的な関連取引の見通しに関する議案」の採決結菓を審議、採択した：153 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株に同意し、会議に出席し、この議案に議決権を持つ株主と株主代理人が持っている有効な採決株式総数の999948%を占めている。8000株に反対し、この株主の有効議決権株式数の0.0052%を占めている。0株を棄権し、これらの株主の有効議決権株式数の0.0000%を占めている。本議案の関連株主の金躍国は採決を回避した。
採決の結菓によって、この議案は可決された。
8.『継続雇用会社について20
