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北京市中倫弁護士事務所
Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) について
2021年度株主総会の
法律意見書
へ: Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) （以下「会社」と略称する）の長年の法律顧問として、会社の委託を受け、新型コロナウイルス肺炎の疫病予防とコントロールに関する要求に従って、本所の弁護士を遠隔動画方式で会社の2021年度株主総会（以下「今回の年度株主総会」と略称する）に出席させる。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの関連法律、法規、規範性文書及び「＊ Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づいて、今回の年度株主総会を目撃し、法律的な意見を出した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社の本年度株主総会の関連書類と資料を審査した。本所の弁護士は会社から以下のように保証されている。すなわち、本所の弁護士が本法意見書を発行するために必要な材料を提供し、提供された原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻している。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の年度株主総会の召集、開催プログラム、今回の年度株主総会に出席する人員と召集者の資格、会議採決プログラム及び採決結菓が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合っているかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
本法律意見書は会社の本年度株主総会に関する事項の合法性の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づき、本所の弁護士は会社が提供した関連文書と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の年度株主総会の招集者資格及び招集プログラム
今回の年度株主総会は会社の取締役会が招集した。
1.2022年4月27日、会社の第7回取締役会第4回会議（2021年度取締役会）は「2021年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。
2.会社の第7回取締役会第4回会議決議によると、2022年4月29日、会社は中国証券監督会の指定情報開示メディアに公告形式で「 Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) 2021年度株主総会の開催に関する通知」を掲載した。2022年5月9日、会社の取締役会は株主の湖州燕潤投資管理パートナー企業（有限パートナー）から書面で提出された臨時提案を受け取り、審査を経て、この臨時提案を会社の2021年度株主総会の審議に提出した。2022年5月11日、会社の取締役会は「株主総会規則」に従って、中国証券監督管理委員会の指定情報開示メディアに公告形式で「 Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) 2021年度株主総会の臨時提案の増加及び「2021年度株主総会の開催に関する通知」の公告」を掲載した。これにより、会社の取締役会は会議の開催20日前に公告形式で株主に通知した。会社の株主は会議の開催10日前に臨時提案を提出し、書面で取締役会に提出し、取締役会は提案を受けた2日以内に公告形式で株主に補充通知した。会議の通知内容は「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合緻している。
これにより、本所の弁護士は、今回の年度株主総会の召集者資格と召集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。今回の年度株主総会は会社の取締役会によって招集され、招集者の資格は合法的で有効である。
二、今回の年度株主総会の開催プログラム
1、今回の年度株主総会の現場会議に出席する署名帳、身分証明書に基づいて、今回の年度株主総会の現場会議に出席する株主と株主代理人は全部で7名です。本所の弁護士の証人を通じて、株主が提供した身分証明書及びその他の関連書類は形式要件に符合し、授権依頼書は有効である。
2、今回の年度株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人はすでに会社が作成した署名帳に署名した。本所の弁護士の検証を経て、今回の年度株主総会の現場会議に出席した株主はすべて株式登録日に登録された会社の株主である。
3、今回の年度株主総会の現場会議は2022年5月20日（金）10：00に新疆阜康準東石油基地会社事務棟第4会議室で開催された。会長の羅音宇は今回の年度株主総会を主宰した。今回の年度株主総会に関する議案と資料はすべて会議に出席した株主と株主代理人に提出された。
4、審査を経て、今回の年度株主総会のネット投票時間は2022年5月20日です。このうち、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月20日午前9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、午後13時から15時までです。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票される具体的な時間は2022年5月20日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
5、深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、ネット投票の有効期間内に、ネット投票システムを通じて直接投票した株主は合計2名である。
これにより、本所の弁護士は、今回の年度株主総会の開催プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
三、今回の年度株主総会に出席した人
1.株主及び株主代理人
今回の年度株主総会の株式登録日は2022年5月16日です。調べによりますと、今回の年度株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は7人で、代表株式は80793683株で、会社の株式総数の308308%を占めています。審査によると、上記の株主は2022年5月16日の株式登録日に深セン証券取引所が上場した後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録され、会社の株式を保有している株主である。
深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、有効時間内にネット投票システムを通じて直接投票した株主は2名で、代表株式は280100株で、会社の株式総数の0.1069%を占めている。
現場とネットを通じて今回の年度株主総会に参加した会社の中小株主（「中小株主」は会社の5%以下の株式を持つ株主を指し、会社の取締役、監事、高級管理者とその製御の主体を除く）と株主代表は計4名で、代表会社は議決権株式498100株を持ち、株式登記日の当日の会社株式総数の0.1901%を占めている。その中：現場会議に参加した中小株主2名は、会社を代表して議決権株式218000株を持ち、株式登録日当日の会社株式総数の0.0832%を占めている。ネット投票に参加した中小株主2名は、代表会社の議決権株式280100株で、株式登録日当日の会社株式総数の0.1069%を占めている。
2.会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の人員
会社の取締役兼社長の簡偉、取締役兼取締役会秘書、副社長の呂占民は現場で今回の会議に出席し、理事長の羅音宇と取締役の李岩、樊華、独立取締役の湯洋、李暁龍、劉紅は通信方式で今回の会議に参加した。
監事王楠と従業員代表監事趙樹芝、張明は現場で今回の会議に出席し、監事会主席王娟、監事冉耕は通信方式で今回の会議に参加した。
会社の副社長の佐軍、財務責任者の劉艶、総エンジニアの蒋建は現場で今回の会議に出席し、副社長の劉峰は通信方式で今回の会議に参加した。
本所の弁護士は遠隔ビデオ方式で今回の会議に列席して証言した。
これにより、本所の弁護士は、今回の年度株主総会に出席した人が「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範的な文書と「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
四、独立取締役の職務状況
会社の2021年度在任独立取締役の湯洋、李暁龍、朱明、施国敏はそれぞれ株主総会に「独立取締役叙職報告」を行い、その会議への出席状況、独立意見の発表状況、社会公衆株主の合法的権益を保護する麺での仕事、会社に対する現場調査の状況などについて叙職報告を行った。今回の年度株主総会で、朱明は仕事の衝突で独立取締役の湯洋代に叙職を依頼した。
サイト（www.szse.cn.）。
五、今回の年度株主総会の採決プログラムと採決結菓
目撃証言によると、会社は今回の年度株主総会の現場会議で公告に明記された審議事項について記名投票の方式で採決を行い、今回の会議では株主代表の楊錫江、劉俊を開票人として選出し、監査役の趙樹芝、本所の証人弁護士を開票人とし、開票人、開票人は「会社定款」に規定されたプログラムに基づいて点検、開票、開票を行った。審査の結菓、会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供した。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の年度株主総会のネット投票に参加する議決権総数と採決結菓統計データを提供した。
経験証、今回の年度株主総会の投票採決が終わった後、会社の合併統計現場の投票とネット投票の採決結菓は以下の通りである。
1、「2021年度取締役会活動報告」
81073683株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999999%を占めた。100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0001%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
その中で、今回の年度株主総会に出席した中小投資家の採決結菓：
会議に出席した中小株主が保有する株式の999799%を占める498000株に同意した。100株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0201%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。
この議案は採決で可決された。
2、「2021年度監事会活動報告」
81073683株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999999%を占めた。100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0001%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
その中で、今回の年度株主総会に出席した中小投資家の採決結菓：
会議に出席した中小株主が保有する株式の999799%を占める498000株に同意した。100株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0201%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。
この議案は採決で可決された。
3、「2021年度内部製御評価報告」
81073683株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999999%を占めた。100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0001%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
その中で、今回の年度株主総会に出席した中小投資家の採決結菓：
会議に出席した中小株主が保有する株式の999799%を占める498000株に同意した。100株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0201%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。
この議案は採決で可決された。
4、「2021年度財務決算報告と2022年度財務予算報告」
81073683株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の999999%を占めた。100株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0001%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。
その中で、今回の年度株主総会に出席した中小投資家の採決結菓：
会議に出席した中小株主が保有する株式の999799%を占める498000株に同意した。会議に出席する100株に反対する。
