上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699)
2022年製限株激励計画
製限株式の初回付与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……7第四章製限株激励計画の主な内容……8一、本激励計画の株式源……8二、本激励計画が作成した権益の数と会社の株式総額に占める割合……8三、製限株激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間……8四、製限株の授与価格と確定方法……11五、製限株の授与と帰属条件……11六、製限株計画のその他の内容……16第五章今回の製限株激励計画が履行する審査プログラム……17第六章今回の製限株式の初授与状況……19一、製限株の初授与の具体的な状況……19二、今回実施された株式インセンティブ計画と株主総会で審議され、採択された株式インセンティブ計画との差異状況……20第七章今回の製限株式授与条件の説明……21一、製限株の授与条件……21二、取締役会は条件成菓を授与する状況について説明する……21第8章独立財務顧問の審査意見……22
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は委託を受け、今回の製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を務め、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務取扱」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 全株主と関係各方麺の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) によって提供され、 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) はすでに本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の株式激励に関する情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の製限株計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 2022年製限株激励計画」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 、上場企業、会社の指 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699)
製限株激励計画、本激励計画、指 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 2022年製限性本計画株激励計画
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社の威本報告、本独立財務顧問報告海光威複合材料株式有限会社の2022年製限株激励計画製限株について初めて関連事項を授与した独立財務顧問報告」を指す。
独立財務顧問上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
製限株、第2類製限株とは、本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の利益獲得条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（持株子会社を含む）の核心中堅人員を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
帰属とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属日とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授受して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、製限株激励計画によって設立された、激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。
有効期間とは、製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「会社定款」とは「 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」とは「 Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 2022年製限株激励計画の考課管理弁法」を指す。
元/万元とは人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
注意：本激励計画における部分合計数と各明細数を加算した和は端数に差があれば、以上のパーセント結菓を四捨五入したものとする。
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章製限株激励計画の主な内容
Weihai Guangwei Composites Co.Ltd(300699) 今回の製限株激励計画は上場会社の取締役会に設置された報酬委員会が作成し、第3回取締役会第10回会議の審議と2021年年度の株主総会の決議を経て採択された。
一、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励形式は第2類製限株である。株式の出所は会社が激励対象に向けて発行した当社の人民元A株の普通株である。
二、本激励計画が作成した権益の数と会社の株式総額に占める割合
本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は625万2000株で、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額51835万2000株の1.21%を占めている。その中で、初めて製限株500.00万株を授与し、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額5183500万株の0.96%を占め、本激励計画が製限株を授与する予定の総数の80.00%を占めた。予約された製限株は125.00万株で、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額5183500万株の0.24%を占め、本激励計画が製限株に授与する予定の総数の20.00%を占めている。
本激励計画草案の公告日までに、会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の株式総額の20.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式数の累計は会社の株式総額の1.00%を超えていない。
三、製限株激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間
（I）有効期間
本激励計画の有効期間は製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効した日までで、最長72ヶ月を超えない。
（II）授与日
本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に（権益を授ける条件がある場合は、条件の成菓から計算する）関連規定に基づいて取締役会を開き、激励対象に権益を授与し、公告などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合は、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施中止を宣言しなければならない。「管理方法」「自律監督管理ガイドライン」などの規定によって権益を与えてはならない期間は60日以内に計算されない。
予約部分の製限株の授与日は、会社の取締役会が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確認した。
授与日は本激励計画が会社株主総会の審議によって可決された後、会社の取締役会によって確定され、授与日は取引日でなければならない。以上の原則によって確定された日付が非取引日であれば、
