上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 材料（グループ）株式会社
第二期従業員持株計画
最初のロック解除期業績考課指標の達成事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……2第二章の意味……4第三章基本仮定……5第四章今期従業員持株計画の主な内容……6
一、今期の従業員持株計画の総額……6
二、今期従業員持株計画の所有者は根拠と範囲を確定する……6
三、今期従業員持株計画の資金源、株式源、規模と購入価格……7
四、今期従業員持株計画の存続期間、ロック期間及び審査基準……9
五、今期従業員持株計画の管理モデル……10
六、今期の従業員持株計画の変更、終了及び所有者権益の処理……14
七、今期従業員持株計画の存続期間満了後の株式の処分……19
八、今期の従業員持株計画の他の内容……19第五章今回の従業員持株計画が履行する承認プログラム……20第六章今回の従業員持株計画のロック解除条件の達成状況……21第七章結論……22
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は委託を受け、 Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 材料（グループ）株式会社（以下「＊ Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 」、「上場会社」または「会社」と略称する）の今回の従業員持株計画（以下「持株計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」及び「深セン証券取引所上場会社の情報開示ガイドライン第4号-従業員持株計画」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) が提供した資料及びその公開情報に基づいて本独立財務顧問報告書を発行し、今期の従業員持株計画の実行可能性、会社の持続的な発展に有利かどうか、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に与える影響は客観的で公正な専門的な意見を発表します。
本独立財務顧問声明：
（I）本独立財務顧問報告に基づく書類、材料は＊ Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) によって提供され、＊ Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) は本独立財務顧問に保証された：それが提供した今回の持株計画に関する関連情報は真実、正確と完全であり、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
（II）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の持株計画事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が開示した文書の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
（III）本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮説前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の持株計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、持株計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の持株計画は権利部門の承認を得ることができ、他の障害はなく、順調に完成することができる。今回の持株計画が現在実行している会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
（IV）本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の持株計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「上海康達化学工業新材料グループ株式会社第2期従業員持株計画（草案）」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むよう要請した。
（Ⅴ）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託したり、授権したりすることなく、本報告に対していかなる説明や説明をしたりすることができません。
（Ⅵ）本独立財務顧問は投資家に注意を喚起し、本報告書は＊ Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づくいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
会社、上場会社、 Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) は Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 材料（グループ）株式会社を指す。
従業員持株計画、今期従業員持株計画とは「上海康達化工新材料グループ株式会社第二期従業員持株計画、持株計画」を指す。
従業員持株計画草案とは、「上海康達化工新材料グループ株式会社第二期従業員持株計画（草案）」
従業員持株計画管理弁法とは、「上海康達化工新材料グループ株式会社第二期従業員持株計画管理弁法」
中国証券監督会、証券監督会は中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所深セン証券取引所
今期の従業員持株計画に参加する人員の範囲は会社の取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者、会社及び持株子会社の中間管理者、保有者とは、コア中堅従業員（研究開発、販売、生産、管理などを含む）、および取締役会によって会社の発展に卓越した貢献があると認定されたコア技術者、コア業務者、またはキーポジション従業員のことです。
ホルダー会議とは、今期の従業員持株計画ホルダー会議のことです。
管理委員会、管理委員会は今期従業員持株計画管理委員会を指す。
Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) 株、会社株価指数 Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) A株普通株式
標的株式とは、今期の従業員持株計画が合法的な方法で購入し、保有している Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) A株の普通株式を指す。
元、万元は人民元、人民元の万元を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「指導意見」は「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」を指す。
「開示ガイドライン4号」とは、「深セン証券取引所上場会社情報開示ガイドライン第4号-従業員持株計画」を指す。
「会社定款」は「上海康達化工新材料グループ株式会社定款」を指す。
独立財務顧問、本独立財務顧問は上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社を指す。
本独立財務顧問報告書において、総数が各セクション値の和端数と一緻しない場合は、四捨五入の原因となります。
になる。
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Kangda New Materials(Group) Co.Ltd(002669) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今期の従業員持株計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には期限通りに完成することができる。
（IV）今期従業員持株計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、今期従業員持株計画の方案と関連協議条項によって全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（五）他の不可抗力による重大な不利な影響はない。
第四章今期従業員持株計画の主な内容
一、今期従業員持株計画の総額
今期の従業員持株計画の資金調達総額の上限は850万元で、「部」を予約単位とし、1部あたりのシェアは1.00元で、今期の従業員持株計画の部数の上限は850万部である。今期の従業員持株計画の所有者の具体的な保有シェア数は、従業員の実際の納付状況に基づいて確定した。二、今期従業員持株計画の所有者の確定根拠と範囲
今期の従業員持株計画の所有者は「会社法」、「証券法」、「指導意見」、「開示指導4号」などの関連法律、法規、規則及び「会社定款」の関連規定に基づいて確定され、会社員は法に基づいて規則に合わせ、自発的に参加し、リスクを負う原則に従って今期の従業員持株計画に参加する。今期の従業員持株計画に参加する人員の範囲は会社の取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者、会社及び持株子会社の中間層管理者、核心中堅従業員（研究開発、販売、生産、管理などを含む）及び取締役会によって会社の発展に卓越した貢献があると認定された核心技術者、核心業務者または重要な職場従業員である。
従業員持株計画草案第8章第3条に別途規定があるほか、すべての参加対象は今期の従業員持株計画の有効期間内に、会社や会社の子会社と労働契約や雇用契約を締結しなければならない。
今期の従業員持株計画の総人数は計60人を超えず、具体的な参加人数、リストは従業員の実際の納付状況によって確定した。所有者に対応する権益のシェアと割合は以下の表の通りである。
連番名職務保有株式数（株）が当期従業員持株計画に占める割合（%）
1王建祥董事長12001267%
2姚其勝副董事長、総経理800008.44%
3宋兆慶取締役、常務副社長、財550005.81%
事務総監
4劉丙江取締役、副総経理550005.81%
5劉君取締役500005.28%
6程樹新取締役、副社長550005.81%
7趙有中従業員監事150158%
8陸巍副総経理 Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) .33%
9王誌華副総経理 Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) .33%
10于亜豊副総経理 Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) .33%
沈一濤副社長、
11取締役会秘書500005.28%
取締役、監査役および上級管理職（11人）66 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) .66%
会社及び持株子会社の他の従業員（49人を超えない）28740030.34%
合計（60人未満）947404010000%
注：上記計算結菓の尾差は
