北京徳衡弁護士事務所について
2021年年次株主総会の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律的意見
徳恒07 G 201900942号致： Longzhou Group Co.Ltd(002682) （以下「会社」と略称する）
北京徳衡弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は会社の委託を受け、2022年5月20日に福建省龍岩市新羅区南環西路112号（龍洲ビル）10階会議室で開かれた2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に本所弁護士ビデオを派遣した。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）などの現行の有効な法律、法規と規範性文書及び「＊ Longzhou Group Co.Ltd(002682) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定と本法律意見は先日すでに発生または存在した事実を提出して法律意見を発表した。
本法律意見を発行するために、本所と担当弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定と本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在している事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実な信用原則に従い、十分な検証検証を行った。本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本所の弁護士は「株主総会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した会社が今回の株主総会を開催することに関する書類と事実に対して審査、検証を行い、会社が関連事実についての陳述と説明を聞いた。会社は提供された書類と行った陳述と説明が真実、正確、完全で有効であり、隠蔽、漏れがないことを約束した。
本法律意見の中で、本弁護士は会社の今回の株主総会の召集と開催プログラム、会議に出席する人の資格、召集人の資格、株主総会の採決プログラムと採決結菓などの事項についてだけ法律意見を発表し、今回の株主総会議案の内容及び議案の中で関連する事実とデータの真実性と正確性などの問題について意見を発表しない。
本法律の意見は会社が今回の株主総会の目的のために使用するだけで、他のいかなる目的や用途にも使用してはならない。
新型コロナウイルス肺炎の感染状況を受けて、本所が派遣した弁護士はビデオを通じて今回の株主総会を目撃し、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して検証を行った。
上記に基づいて、本所の弁護士は「会社法」「証券法」「株主総会規則」と会社定款の要求に基づいて、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、法律意見を以下のように提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラムについて
今回の株主総会は会社の取締役会が招集した。会社の取締役会は2022年4月26日に巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）で開催された。及び「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」と「証券日報」には「 Longzhou Group Co.Ltd(002682) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」（公告番号：2022029）が発表され、公告形式で全株主に今回の株主総会の開催を通知した。公告は今回の株主総会の会議日、会議場所、会議審議事項、出席対象と会議登録方法などの内容を明記し、会議株主の株式登録日と代理人に会議に出席し、採決に参加する権利があることを説明した。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会の現場会議は2022年5月20日午後14時30分に福建省龍岩市新羅区南環西路112号（龍洲ビル）10階会議室で開催され、会議の時間、場所などの事項は会議の通知と一緻している。今回の株主総会はすべての会議の議事日程を完成した。今回の株主総会のネット投票は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて行われ、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月20日午前9時15分-9時25分、9時30分-11時30分と午後13時-15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された時間は2022年5月20日9時から15時までです。
今回の株主総会の開催状況は取締役会秘書が議事録を作成し、会議に参加した取締役、監事、取締役会秘書などが署名してアーカイブした。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集と開催プログラムは法律、法規と会社定款の規定に合緻すると考えている。今回の株主総会の招集は会社の取締役会であり、法律、法規、会社定款の規定に合緻している。
二、今回の株主総会の出席者の資格について
今回の株主総会は現場会議とネット投票を結合する方式で開催され、現場会議に出席し、ネット投票に参加する株主の状況は以下の通りである。
（I）株主出席の全体状況
今回の株主総会の現場会議とネット投票に出席した株主と株主の授権委託代表は14人で、178731898株の会社株式を代表し、会社の議決権株式総数の317820%を占めている。その中で、今回の株主総会の現場会議に出席して議決権のある株主と株主の授権委託代表は8人で、178655098株の会社株式を代表して、会社の議決権のある株式総数の317683%を占めている。深セン証券情報有限会社が提供したネット投票データによると、ネット投票を通じた議決権のある株主と株主の授権依頼代表は6人で、76800株の会社株式を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.0137%を占めている。
（II）中小投資家の出席状況
現場とネット投票を通じて出席した中小投資家（会社の取締役、監事、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除く他の投資家を指す。以下同じ）は9人で、10811132株の会社株式を代表し、会社の議決権株式総数の1.9224%を占めている。
本所の弁護士は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した今回の株主総会の株式登記日までの株主名簿に基づいて、今回の株主総会会議に現場で出席した法人株主の株主口座カード、営業許可証のコピー、法定代表者の身分証明書または法人授権依頼書と出席者の身分証明書、自然人株主の株主口座カードまたは持株証明書、本人の身分証明書や授権依頼書、受託者の身分証明書などの資料は照合と検査を行い、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と代表が2022年5月17日（株式登記日）午後までに市場を閉じたとき、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登録された会社株主またはその代理人であることを確認した。上記の出席者を除いて、会議に出席または列席した他の人は会社の現職の取締役、監事、高級管理人である。
ネット投票に基づく株主資格係は、ネット投票を行う際に、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されるため、本所の弁護士はネット投票の株主資格を確認することができない。
ネット投票に参加する株主資格はすべて関連法律、法規及び会社定款に符合するという前提の下で、本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する会議員の資格が法律、法規と会社定款の規定に符合すると考えている。
三、今回の株主総会の採決手順及び採決結菓について
今回の株主総会は以下の議案を審議し、採決した。
1.「取締役会の交代選挙及び第7回取締役会の取締役候補者の指名に関する議案」を審議、採択-非独立取締役選挙
1.01陳道龍氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決状況：178655301株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999571%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、10734535株に同意し、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992915%を占めている。
1.02藍能旺氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決状況：178655301株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999571%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、10734535株に同意し、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992915%を占めている。
1.03陳愛明氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決状況：178655101株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999570%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992896%を占めている。
1.04鐘偉東氏を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決状況：178655100株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999570%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、10734334株に同意し、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992896%を占めている。
1.05徐紅濤女史を第7回取締役会非独立取締役に選出
採決状況：178655300株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999571%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、10734534株に同意し、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992915%を占めている。
1.06陳海寧女史を第7回取締役会非独立取締役に選出する
採決状況：178655101株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999570%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の992896%を占めている。
2.「取締役会の交代選挙及び第7回取締役会の取締役候補者の指名に関する議案」を審議、採択-独立取締役選挙
2.01湯新華氏を第7回取締役会の独立取締役に選出
採決状況：178661100株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999604%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の993451%を占める10740334株に同意した。
2.02邱暁華氏を第7回取締役会の独立取締役に選出
採決状況：178660900株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999603%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の993433%を占める10740134株に同意した。
2.03胡継栄氏を第7回取締役会の独立取締役に選出
採決状況：178660900株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999603%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の993433%を占める10740134株に同意した。
3.「監事会の改選及び第7回監事会非従業員代表監事候補の指名に関する議案」を審議、採択する。
3.01李澤祺氏を第7回監事会非従業員代表監事に選出する
採決状況：178660901株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999603%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の993433%を占める10740135株に同意した。
3.02王秋金女史を第7回監事会非従業員代表監事に選出する
採決状況：178661101株に同意し、会議に出席した議決権株式総数の999604%を占めた。このうち、中小投資家の採決状況は、10740335株に同意し、今回の株主総会に参加した中小投資家が保有する有効採決株式総数の993451%を占めている。
4.「2021年度取締役会活動報告」の審議・採択
採決状況：178713598株に同意し、今回の会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999898%を占めた。18300株に反対し、今回の会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0102%を占めている。0株を棄権し、今回の会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況は、10792832株に同意し、今回の会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の998307%を占めた。18300株に反対し、今回の会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.1693%を占めた。棄権0株は、今回の会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0を占めている。
