Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Jiangxi Zhengbang Technology Co.Ltd(002157) について
一部の募集資金投資プロジェクトが終了し、残高募集資金を永久に流動資金を補充する審査意見
Guosen Securities Co.Ltd(002736) （以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機構」と略称する）は、 Jiangxi Zhengbang Technology Co.Ltd(002157) （以下「 Jiangxi Zhengbang Technology Co.Ltd(002157) 」、「会社」または「発行者」と略称する）2019年に転換社債および2020年に非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社推薦業務ガイドライン」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの法律法規の関連規定は、第6回取締役会第38回会議で審議された「資金募集投資プロジェクトの一部が終了し、残高募集資金を永久に流動資金を補充することに関する議案」に対して真剣で慎重な審査を行った。検査の具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
1、2019年転換社債の公開発行による資金募集
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20201017号文「承認 Jiangxi Zhengbang Technology Co.Ltd(002157) 転換社債の公開発行に関する承認」の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、当社は社会に1600万枚の転換社債を公開発行し、1枚の額面金額は人民元100元で、額面金額で発行し、発行額面金額の総額は人民元1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元である。引受推薦料人民元180000万元を控除し、実際に転換社債の募集資金人民元15820000万元を受け取った。今回の発行過程で、発行者は引受推薦料、弁護士、会計士、信用格付け、情報開示などの発行費用の合計人民元197800万元（税込み金額）を支払わなければならず、発行費用（税抜き）は186 Wg Tech (Jiang Xi) Co.Ltd(603773) 8元で、税抜き発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元158133962262元だった。
2020年6月23日現在、当社は2019年に転換社債を公開発行して募集した資金はすべて到着し、すでに大華会計士事務所（特殊普通パートナー）が「大華検字[202 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 5号」で資金検査報告書を検証して確認した。
今回の公募転換社債の募集資金は、発行費用を控除した後、豚の養殖の発展と銀行ローンの返済に使われる。プロジェクトの具体的な状況は以下の通り。
番号プロジェクト名称プロジェクト投資総額の使用予定募集資金額
1潘集正邦生存欄16000頭の雌豚の繁殖場「種養結合」28234252243131基地建設プロジェクト
2広西正邦隆安県振義生態養殖繁殖基地プロジェクト32840 Daoming Optics&Chemical Co.Ltd(002632) 750
3広安フォワード龍灘許家7 PS栽培結合産業園（一期）1280001016923
4上思正邦思陽鎮雌豚養殖場の「種養結合」基地の建設13 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 4297プロジェクト
5南華正邦循環農業生態園プロジェクト28 China Vanke Co.Ltd(000002) 224520
6武定正邦循環農業生態園建設プロジェクト（一期）125800102131
7正邦高老荘（河南）現代農業有限公司の年間繁殖7024683061978816万頭の仔豚基地建設プロジェクト（一期）
8達州大竹文星龍門7 PS繁殖場プロジェクト25 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 886179
9銀行ローンの返済18539531853953
合計195954841 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0
2、2020年非公開株式発行による資金募集
中国証券監督管理委員会の「承認に関する Jiangxi Zhengbang Technology Co.Ltd(002157) 非公開開発行株式の承認」（証監許可[20202902号）の承認を得て、会社は今回非公開で人民元普通株式（A株）569908811株を発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、1株当たりの発行承認価格は人民元13.16元で、募集資金総額は人民元75000000000000元で、税抜きの発行費用人民元2150659517元を控除した後、実際の募集資金の純額は人民元747849340483元だった。2020年12月30日現在、当社の2020年非公開株式発行で募集した資金はすべて到着し、すでに大華会計士事務所（特殊普通パートナー）が「大華検字[202 Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3号」で資金検査報告書を検証し、確認した。
今回の非公開発行株式の募集資金は、発行費用を控除した後、豚の養殖の発展と銀行ローンの返済に使われる。プロジェクトの具体的な状況は以下の通り。
番号プロジェクト名称予定投資総額募集資金予定投入額
1沾化正邦の飼育欄にある10万頭の豚の肥育場の「種養結合」基地建設項目22 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 63397目
2生豚養殖プロジェクト（漣水正邦肥育二場）19453 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 9244
3生豚養殖プロジェクト（漣水正邦肥育一場）1729001386190
4陳荘育肥場の「種養結合」基地66 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 290191
5西劉育肥場の「種養結合」基地建設プロジェクト22 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 43397
6寧晋県正邦牧畜発展有限会社牧畜養殖循環農業総合プロジェクト22 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 63397
7カラチオン旗正邦農牧有限会社の飼育欄1万5000頭の雌豚繁殖場基準31350052512845化規模養殖基地建設プロジェクト
8内江正邦楽至支社能繁母豚の栽培循環養殖プロジェクト33 China Vanke Co.Ltd(000002) 645096
9射洪双廟8000頭繁殖場における薬草栽培循環プロジェクト2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Jdm Jingda Machine(Ningbo)Co.Ltd(603088)
10恭城県龍虎郷8800頭の雌豚飼育欄「種養結合」基地建設プロジェクト13 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 42007
11来賓正邦良塘鎮の飼育柵12000頭の雌豚繁殖場「種養結合」基地2 Rongfeng Holding Group Co.Ltd(000668) 1603624建設プロジェクト
12崇左正邦大新県雷平鎮懐仁村の栽培と生態養殖プロジェクト27800 Xiamen Hexing Packaging Printing Co.Ltd(002228) 293
13永善正邦福豚工事茂林鎮繁殖模範園区プロジェクト18 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 42779
14正邦東新生態種養殖産業園2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Jdm Jingda Machine(Ningbo)Co.Ltd(603088)
15補充流動資金4681336446813364
合計8200373775000000
（II）遊休資金を使用して流動資金を一時的に補充した場合
2021年4月7日にそれぞれ開催された第6回取締役会第24回会議、第6回監事会第18回会議は、「遊休募集資金の一部を使用して流動資金を一時的に補充することに関する議案」を審議、採択した。会社は2018年の非公開株式の募集資金が人民元16000万元を超えず、2019年の公開転換社債の募集資金が人民元113000万元を超えず、2020年の非公開株式の募集資金が人民元247000万元を超えない遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。
期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内で、期限切れの会社は速やかに資金募集専用口座に返却されます。具体的な内容は、2021年4月8日に会社が指定した情報開示メディア「証券時報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）に掲載された。の「遊休募集資金の一部を使用して流動資金を一時的に補充する公告について」（公告番号：2021091）。
2021年6月25日、同社は流動資金を一時的に補充するための16000万元の遊休募集資金を2018年の非公開発行株式募集資金口座に全額返還した。同日、会社はそれぞれ第6回取締役会第14回臨時会議と第6回監事会第7回臨時会議を開き、「節余募集資金を用いて永久に流動資金を補充することに関する議案」を審議、採択した。会社の実際の経営状況と結びつけて、節約募集資金約1705417万元（利息収入を含めて手数料を控除した後の純額、具体的な金額は資金が当日の銀行決済後の実際の金額を基準とする）を使用して永久に流動資金を補充することに同意した。これにより、2018年度の募集資金はすでに使用済みとなった。具体的な内容は、2021年6月26日に会社が指定した情報開示メディア「証券時報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）に掲載された。の「節余募集資金を使用して永久に流動資金を補充する公告について」（公告番号：2021170）。
2022年4月1日現在、同社はすでに流動資金を補充するための16000万元の人民元を2018年の非公開発行株式募集資金口座に全額返還した。流動資金を補充するための2760万元を2019年に公開発行された転換社債募集資金専門家に返還し、残りの110240万元はまだ返還されていない。流動資金の補充に使われた3000万元を2020年の非公開発行株式募集資金口座に返還し、残りの244000万元はまだ返還されていない。
2022年4月1日に第6回取締役会第36回会議、第6回監事会第28回会議をそれぞれ開き、「遊休募集資金の返済延期と流動資金の一時補充に継続する議案」を審議、採択し、2019年に公開発行された転換社債の募集資金人民元110240万元の返済を延期する予定である。2020年に非公開で株式を発行して資金を募集し、244000万元の遊休資金を募集し、流動資金を一時的に補充するために継続して使用し、返済期限を延期するのは取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら資金募集口座に返却する。具体的な内容の詳細は、2022年4月2日に会社が指定した情報開示メディア「証券時報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）に掲載された。の「遊休募集資金の返済を延期し、流動資金を一時的に補充するために継続する公告について」（公告番号：2022042）。
二、募集資金管理と貯蔵状況
（I）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理製度」（以下「管理製度」と略称する）を製定した。この『管理
