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独立取締役候補者声明
声明者の趙怡超氏は、第5回取締役会の独立取締役候補として、現在、本人と同社の間には本人の独立性に影響を与える関係はなく、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、深セン証券取引所の業務規則が独立取締役候補の在任資格と独立性に与える要求に符合していることを公開声明と保証した。具体的な声明は以下の通り。
一、本人は「中華人民共和国会社法」第百四十六条などの規定で会社の取締役を務めてはならない状況は存在しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二、本人は中国証券監督会の「上場会社独立取締役規則」に規定された独立取締役の在任資格と条件に符合している。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三、本人は同社の定款に規定された独立取締役の就任条件に符合している。☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
四、指名された人はすでに訓練に参加し、証券取引所が認可した関連証明書を取得した。
□はい☑いいえ
いいえ、詳しく説明してください：最近のトレーニングに参加し、証明書を取得することを約束します。
五、本人が独立取締役を務めることは「中華人民共和国公務員法」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
六、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央紀律委員会の「中管幹部の公職辞任または退職後の上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事の規範化に関する通知」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
七、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業での兼職（職務）問題をさらに規範化することに関する意見」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
八、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央紀律委員会、教育部、監察部の「高等学矯の腐敗反対・廉潔提唱建設の強化に関する意見」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
もし、詳しく説明してください：九、本人が独立取締役を務めることは中国人民銀行の「株式製商業銀行の独立取締役と外部監事製度のガイドライン」の関連規定に違反しない。☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十、本人が独立取締役を務めることは中国証券監督会の「証券会社取締役、監事と高級管理者の資格監督管理弁法」の関連規定に違反しない。☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十一、本人が独立取締役を務めることは中国銀保監会の「銀行業金融機関取締役（理事）と高級管理職の資格管理方法」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十二、本人が独立取締役を務めることは中国銀保監会の「保険会社取締役、監事と高級管理者の職務資格管理規定」、「保険機構独立取締役管理弁法」の関連規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十三、本人が独立取締役を務めることは、他の法律、行政法規、部門規則、規範的な文書、深セン証券取引所の業務規則など、独立取締役の在任資格に関する規定に違反しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十四、本人は上場会社の運営に関する基本知識を備え、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深セン証券取引所の業務規則を熟知し、5年以上独立取締役の職責を履行する必要がある
の仕事の経験。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十五、本人と本人の直系親族、主要な社会関係は同社とその付属企業に勤めていない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十六、本人及び本人の直系親族は、同社の発行済み株式の1%以上を直接または間接的に保有している株主ではなく、同上場会社の上位10位株主のうち自然人株主でもない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
17、本人と本人の直系親族は、同社が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位に勤めておらず、同上場企業の上位5位の株主単位にも勤めていない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十八、本人及び本人の直系親族は同社の持株株主、実際の支配者及びその付属企業に勤めていない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
19、本人は同社とその持株株主、実際の支配者、またはそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員ではない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
20、本人は同社とその持株株主、実際の支配者、またはそれぞれの付属企業と重大な取引がある部門に勤めていないし、重大な取引単位がある持株株主部門にも勤めていない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
21、私は最近12ヶ月以内に前の6項のいずれかの状況を持っていません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十二、本人は中国証券監督会に上場会社の取締役、監督、高級管理職証券市場への立ち入り禁止措置を取られておらず、期限が切れていない人ではない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十三、本人は証券取引所に上場会社の取締役、監事、高級管理職に適していないと公開認定され、期限が切れていない人ではない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
24、本人は最近36ヶ月以内に証券先物犯罪で司法機関の刑事処罰または中国証券監督会の行政処罰を受けた人ではない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
25、本人は最近36月に証券取引所の公開非難や3回以上の通報批判を受けていない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十六、本人は信用喪失の懲戒対象などとして国家発展改革委員会などの部委員会に上場会社の取締役の職務を製限されていないと認定された。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十七、私は過去に独立した取締役を務めていた間、3回連続で自ら取締役会会議に出席しなかったり、2回連続で自分で出席できなかったり、他の取締役に取締役会会議に出席させなかったりしたため、取締役会に株主総会に提出され、12ヶ月未満の人ではありません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十八、同社を含め、本人が独立取締役を兼任する上場会社の数は5社を超えない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十九、本人は同社で連続して独立取締役を務めて6年を超えていない。☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
30、本人はすでに「創業板規範運営ガイドライン」の要求に基づいて、同社の取締役会に本人の職業、学歴、専門資格、詳しい職歴、すべてのアルバイト状況などの詳細な情報を開示するように依頼した。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十一、私は過去に独立取締役を務めていた間、上場会社の取締役会会議に2回連続で出席しなかったことはありません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十二、私は過去に独立取締役を務めていた間、12ヶ月連続で上場会社の取締役会会議に出席しなかった回数が期間の取締役会会議の総数の2分の1を超えたことはありません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十三、本人が過去に独立取締役を務めていた間、規定通りに独立取締役の意見を発表しなかったり、発表した独立意見が明らかに事実と一緻しないことが証明されたことはない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十四、本人は最近三十六ヶ月以内に中国証券監督会以外の他の関係部門から処罰される状況は存在しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十五、同社を含めて、本人は同時に5社以上の会社で取締役、監事、高級管理職を務めている場合はありません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十六、私には独立取締役の任期満了前に上場会社に早期解任されたことはありません。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十七、本人は独立取締役の誠実さと勤勉さに影響を与える他の状況は存在しない。
☑はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
声明者は厳粛に声明した。
本人は独立取締役の職責を完全に知っており、上記の声明の真実、正確、完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証している。そうしないと、私はこれによる法律責任を負い、深セン証券取引所の自律監督管理措置や規律処分を受けたいと思います。本人は同社の独立取締役を務めている間、中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、同社の主要株主、実際の支配者、または他の会社と利害関係がある単位や個人の影響を受けないように、十分な時間と精力を持って勤勉に職責を菓たすことを確保し、独立した判断を下す。本人が同社の独立取締役を務めている間に、独立取締役の在任資格に合致しない場合は、速やかに会社の取締役会に報告し、できるだけ早く同社の独立取締役を辞任する。
本人は同社の取締役会秘書に本声明の内容及びその他の本人に関する情報を深セン証券取引所創業板業務特別区を通じて深セン証券取引所または対外公告に入力し、報告することを許可し、取締役会秘書の上記の行
自分の行為と見なすために、本人が相応の法的責任を負う。
声明者：趙怡超2022年5月22日
